Un mandato no financiado es un estatuto o reglamento que exige a una entidad realizar determinadas acciones, sin que se proporcione dinero para cumplir con los requisitos. Esto puede imponerse a los gobiernos estatales o locales, así como a personas u organizaciones privadas. La distinción clave es que el estatuto o reglamento no está acompañado de fondos para cumplir con el requisito. [1]
Un ejemplo en Estados Unidos serían aquellos mandatos federales que inducen “responsabilidad, acción, procedimiento o cualquier otra cosa que sea impuesta por acción constitucional, administrativa, ejecutiva o judicial” para los gobiernos estatales y locales y/o el sector privado. [2]
A partir de 1992, 172 mandatos federales obligaban a los gobiernos estatales o locales a financiar programas hasta cierto punto. [3] A partir de la Ley de Derechos Civiles de 1957 y la Ley de Derechos Civiles de 1964 , así como la Ley de Derechos Electorales de 1965 , el gobierno federal de los Estados Unidos ha diseñado leyes que requieren que el gasto del gobierno estatal y local promueva objetivos nacionales. [4] Durante la década de 1970, el gobierno nacional promovió programas de educación, salud mental y medio ambiente mediante la implementación de proyectos de subvenciones a nivel estatal y local; las subvenciones eran tan comunes que la asistencia federal para estos programas representaba más de una cuarta parte de los presupuestos estatales y locales. [5] El aumento de los mandatos federales condujo a una mayor regulación de los mandatos. [5] Durante la administración Reagan , se aprobaron la Orden Ejecutiva 12291 y la Ley de Estimación de Costos Estatales y Locales de 1981, que implementaron un examen cuidadoso de los costos reales de los mandatos federales no financiados. [6] [7] En 1995 se produjo una mayor reforma de los mandatos federales con la Ley de Reforma de Mandatos No Financiados (UMRA) , que promovió un enfoque del Congreso en los costos impuestos a las entidades intergubernamentales y al sector privado debido a los mandatos federales. [8] [9] Entre los ejemplos conocidos de mandatos federales no financiados en los Estados Unidos se incluyen la Ley de Estadounidenses con Discapacidades y Medicaid . [3]
Un "mandato intergubernamental" se refiere generalmente a las responsabilidades o actividades que un nivel de gobierno impone a otro mediante una acción legislativa, ejecutiva o judicial. [10] Según la Ley de Reforma de Mandatos No Financiados de 1995 (UMRA), un mandato intergubernamental puede adoptar diversas formas:
Un estudio de 1993 realizado por Price Waterhouse , patrocinado por la Asociación Nacional de Condados , determinó que en el año fiscal 1993 los condados de los EE. UU. gastaron $4.8 mil millones en doce mandatos federales no financiados. [12] Medicaid fue uno de estos doce mandatos no financiados y comprendió el segundo ítem más grande en los presupuestos estatales, representando casi el 13 por ciento de los ingresos generales estatales en 1993. [13]
Los mandatos pueden aplicarse tanto vertical como horizontalmente . [14] Los mandatos aplicados verticalmente son aquellos que un nivel de gobierno dirige a un solo departamento o programa. Por el contrario, los mandatos aplicados horizontalmente, o "transversales", se refieren a mandatos que afectan a varios departamentos o programas. [15] Por ejemplo, un mandato que exija a los departamentos de salud del condado que proporcionen programas de salud mental para pacientes ambulatorios se consideraría un mandato aplicado verticalmente, mientras que un requisito de que todas las oficinas en una jurisdicción determinada sean accesibles para personas discapacitadas se consideraría un mandato aplicado horizontalmente. [15]
Los mandatos federales no financiados se remontan a los años posteriores a la Segunda Guerra Mundial , cuando el gobierno federal inició programas nacionales en educación , servicios de salud mental y protección del medio ambiente . [16] El método para implementar estos proyectos a nivel estatal y local fue involucrar a los gobiernos estatales y locales. En la década de 1970, el gobierno federal utilizó subvenciones como una forma de aumentar la participación estatal y local, lo que dio como resultado que la asistencia federal constituyera más del 25 por ciento de los presupuestos estatales y locales. [5]
La primera ola de mandatos importantes se produjo en los años 1960 y 1970, relacionados con los derechos civiles, la educación y el medio ambiente. [17] La llegada de la administración Reagan socavó ostensiblemente varios esfuerzos de mandato federal, ya que el poder ejecutivo prometió disminuir los esfuerzos regulatorios federales. [17] Por ejemplo, la aprobación de la Orden Ejecutiva 12291 requirió un análisis de costo-beneficio y una autorización de la Oficina de Administración y Presupuesto sobre las regulaciones propuestas por las agencias, y la Ley de Estimación de Costos Estatales y Locales de 1981 requirió que la Oficina de Presupuesto del Congreso determinara los efectos de costo estatales y locales de la legislación federal propuesta que se movía a través del Poder Legislativo. [6] Sin embargo, la Comisión Asesora de Relaciones Intergubernamentales de los Estados Unidos (ACIR) informó que, durante la década de 1980, se promulgaron más programas regulatorios intergubernamentales importantes que durante la década de 1970. [18]
Según un informe de la Brookings Institution de 1995 , en 1980 había 36 leyes que podían considerarse mandatos no financiados. A pesar de la oposición de la administración Reagan y de la administración de George H. W. Bush , entre 1982 y 1991 entraron en vigor otras 27 leyes que podrían clasificarse como mandatos no financiados. [19]
La Corte Suprema de los Estados Unidos ha estado involucrada en decidir el papel del gobierno federal en el sistema gubernamental de los Estados Unidos con base en la constitucionalidad. [20] Durante el período entre la era del New Deal y mediados de la década de 1980, la Corte generalmente utilizó una interpretación expansiva de la cláusula de comercio interestatal y la Enmienda 14 para validar el crecimiento de la participación del gobierno federal en la formulación de políticas nacionales. [21] Por ejemplo, el caso de la Corte Suprema de 1985 García v. San Antonio Metropolitan Transit Authority afirmó la capacidad del gobierno federal para regular directamente los asuntos gubernamentales estatales y locales. [22]
El aumento de los mandatos en los años 1980 y 1990 incitó a protestas estatales y locales. [23] En octubre de 1993, grupos de interés estatales y locales patrocinaron un Día Nacional de Mandatos No Financiados, que incluyó conferencias de prensa y apelaciones a las delegaciones del Congreso sobre el alivio de los mandatos. [23] A principios de 1995, el Congreso aprobó una legislación de reforma de los mandatos no financiados. [24]
En 1992, la Corte determinó en varios casos que la Constitución brinda protección a los estados y localidades en relación con las promulgaciones de mandatos no financiados. [25] Por ejemplo, en el caso de 1992 Nueva York v. Estados Unidos , la Corte anuló una ley federal que regulaba la eliminación de desechos radiactivos de bajo nivel , que utilizaba la Décima Enmienda a la Constitución de los Estados Unidos para exigir a los estados que eliminaran el material radiactivo. [25]
Los mandatos no financiados se utilizan con mayor frecuencia en la regulación de los derechos civiles , los programas contra la pobreza y los programas de protección del medio ambiente. [26]
La Ley de Aire Limpio se aprobó en 1963 para apoyar a la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos (EPA), establecida el 2 de diciembre de 1970, en el desarrollo de programas de investigación que busquen soluciones y problemas de contaminación del aire. [27] La EPA recibió autoridad para investigar la calidad del aire. Las Enmiendas de 1970 a la Ley de Aire Limpio establecieron los Estándares Nacionales de Calidad del Aire Ambiental , autorizaron requisitos para el control de las emisiones de los vehículos de motor, aumentaron la autoridad de aplicación federal pero exigieron que los estados implementaran planes para adherirse a estos estándares. [28] Las Enmiendas de 1990 a la Ley de Aire Limpio de 1970 ampliaron y modificaron los Estándares Nacionales de Calidad del Aire Ambiental y ampliaron y modificaron la autoridad de aplicación. [27] Las enmiendas aumentaron los mandatos de los estados para cumplir con los estándares federales de calidad del aire. Los estados han tenido que redactar Planes de Implementación Estatal, hacer que los apruebe la EPA y también deben financiar la implementación. [28]
La Ley de Estadounidenses con Discapacidades de 1990 prohíbe la discriminación basada en la discapacidad, exige que las instalaciones públicas existentes sean accesibles, exige que las nuevas instalaciones cumplan con las expectativas de accesibilidad y exige que los empleadores proporcionen todo lo que un empleado discapacitado pueda necesitar, como un intérprete de lenguaje de señas. [29] [30] Los incentivos fiscales alientan a los empleadores a contratar a personas con discapacidades. [31] Se espera que las instituciones estatales y los empleadores locales paguen los cambios realizados en las instalaciones existentes y son responsables de asegurarse de que las nuevas instalaciones cumplan con los requisitos federales bajo la ADA. [32]
Medicaid es un programa de salud para familias de bajos ingresos y personas con ciertas necesidades médicas en los Estados Unidos. [33] Está financiado conjuntamente por los gobiernos federal y estatal, pero implementado por los estados. [34] La financiación federal cubre una parte variable de al menos la mitad de los costos de Medicaid, [35] y se espera que los estados cubran el resto. Esto significa que cualquier aumento obligatorio a nivel federal en el gasto de Medicaid obliga a los estados a gastar más. [36] Sin embargo, como la participación estatal en Medicaid es voluntaria, técnicamente no es un mandato sin financiación. [37]
La Ley de Tratamiento Médico de Emergencia y Trabajo de Parto Activo (EMTALA, por sus siglas en inglés) fue aprobada por el Congreso de los Estados Unidos en 1986 para poner fin a ciertas prácticas de abandono de pacientes . La ley exige que los hospitales que aceptan pagos de Medicare brinden tratamiento de emergencia a cualquier paciente que llegue a su departamento de emergencias , independientemente de su cobertura de seguro o capacidad de pago. Aunque los hospitales podrían, en teoría, optar por no participar en Medicare, lo que los coloca fuera del alcance de la EMTALA, muy pocos no aceptan pagos de Medicare, lo que hace que la EMTALA se aplique a casi todos los hospitales de los EE. UU. [38] Aunque la EMTALA infiere una obligación de brindar cierta atención de emergencia, el estatuto no contiene ninguna disposición sobre la financiación o el financiamiento de dicha atención de emergencia. Por lo tanto, la EMTALA podría caracterizarse como un mandato no financiado. [39]
La Ley No Child Left Behind de 2001 se aprobó en respuesta a la preocupación generalizada sobre la calidad de la educación pública en Estados Unidos. [40] La ley tenía por objeto reducir la brecha entre los estudiantes que tenían un rendimiento muy bueno y los que tenían un rendimiento deficiente. [40] La ley exigía a las escuelas que recibieran fondos federales que administraran pruebas estandarizadas estatales a los estudiantes al final de cada año. Si los estudiantes no mostraban una mejora de un año a otro en estas pruebas, se pedía a sus escuelas que trabajaran para mejorar la calidad de la educación contratando maestros altamente calificados y dando tutorías a los estudiantes con dificultades. [41] Para seguir recibiendo subvenciones federales, los estados tenían que desarrollar planes que demostraran sus medidas para mejorar la calidad de la educación en sus escuelas. [41] La Ley No Child Left Behind exigía que los estados financiaran las mejoras en sus escuelas y proporcionaran la formación adecuada a los maestros menos calificados. [42] La educación K-12 obligatoria a nivel federal también es un mandato (en su mayoría) sin financiación.
Los críticos sostienen que los mandatos no financiados son ineficientes y constituyen una imposición injusta del gobierno nacional a los gobiernos más pequeños. [43] [44] Si bien muchos académicos no se oponen a los objetivos de los mandatos, la forma en que se aplican y redactan es criticada por su ineficacia. [45] [46] [47] Los gobiernos estatales y locales no siempre están en desacuerdo con el espíritu del mandato, pero a veces se oponen a los altos costos que deben soportar para llevar a cabo los objetivos. [45]
El debate sobre los mandatos federales no financiados es visible en casos como el de Nueva York contra Estados Unidos , mencionado anteriormente. [45] En el caso del Distrito Escolar de Pontiac, Michigan contra Duncan , los demandantes alegaron que el distrito escolar no tenía por qué cumplir con la Ley No Child Left Behind de 2001 porque el gobierno federal no les proporcionaba fondos suficientes; el tribunal concluyó que la insuficiencia de fondos federales no era una razón válida para no cumplir con un mandato federal. [48]
La Ley de Reforma de Mandatos No Financiados (UMRA, por sus siglas en inglés) fue aprobada por el 104.° Congreso el 22 de marzo de 1995 y entró en vigencia el 5 de octubre de 1995, durante la administración Clinton . [49] Es la ley pública 104-4. [49] La legislación oficial resume el proyecto de ley como: "Una ley: para frenar la práctica de imponer mandatos federales no financiados a los estados y gobiernos locales; [...] y para garantizar que el gobierno federal pague los costos incurridos por esos gobiernos para cumplir con ciertos requisitos bajo estatutos y regulaciones federales, y para otros fines". [49]
La UMRA se promulgó para evitar la imposición de mandatos, cuando dichos mandatos no incluían fondos federales para ayudar a los SLTG (gobiernos estatales, locales y tribales) [ aclaración necesaria ] a llevar a cabo los objetivos del mandato. [50] También permitió a la Oficina de Presupuesto del Congreso estimar el costo de los mandatos para los SLTG y para el sector privado, y permite a las agencias federales que emiten mandatos estimar los costos de los mandatos para las entidades que dichos mandatos regulan. [51]
La mayoría de las disposiciones de la ley se aplican a las normas propuestas y finales para las que se publicó un aviso de la norma propuesta y que incluyen un mandato federal que podría resultar en el gasto de fondos por parte de los SLTG o el sector privado de o más de $100 millones en un año determinado. [52] Si un mandato cumple con estas condiciones, se debe proporcionar una declaración escrita que incluya la autoridad legal de la norma, una evaluación de costo-beneficio, una descripción de los efectos macroeconómicos que probablemente tendrá el mandato y un resumen de las preocupaciones del SLTG y cómo se abordaron. [53] Una agencia que hace cumplir el mandato también debe elegir la opción menos costosa que aún logre los objetivos del mandato, así como consultar con los funcionarios electos del SLTG para permitir su aporte sobre la implementación del mandato y sus objetivos. [54] La Sección 203 de la UMRA es un poco más amplia, ya que se aplica a todos los requisitos reglamentarios que afectan significativamente a los gobiernos pequeños, y requiere que las agencias federales notifiquen los requisitos a los gobiernos, permitan que los funcionarios de los gobiernos brinden sus comentarios sobre el mandato e informen y eduquen a los gobiernos sobre los requisitos para la implementación del mandato. [55]
La UMRA permite al Congreso de los Estados Unidos rechazar mandatos federales no financiados dentro de la legislación si se estima que dichos mandatos costarán más que los montos umbral estimados por la Oficina de Presupuesto del Congreso . [51] La UMRA no se aplica a "condiciones de asistencia federal; deberes derivados de la participación en programas federales voluntarios; reglas emitidas por agencias reguladoras independientes; reglas emitidas sin un aviso general de reglamentación propuesta; y reglas y disposiciones legislativas que cubren derechos constitucionales individuales, discriminación, asistencia de emergencia, procedimientos de contabilidad y auditoría de subvenciones, seguridad nacional, obligaciones de tratados y ciertos elementos de la Seguridad Social ". [51]
Desde que se propuso la UMRA, no ha quedado claro hasta qué punto es efectiva la legislación para limitar las cargas impuestas por los mandatos no financiados a los SLTG, y si es necesario o no limitar los mandatos no financiados de manera tan estricta. [51] Los defensores de la ley argumentan que la UMRA es necesaria para limitar la legislación que impone obligaciones a los SLTG y que crea mayores costos y menos eficiencia, mientras que los opositores argumentan que a veces los mandatos federales no financiados son necesarios para lograr un objetivo nacional que los gobiernos estatales y locales no financian voluntariamente. [51] Los opositores también cuestionan la efectividad del proyecto de ley debido a las restricciones antes mencionadas. [51]
La ley se redactó para modificar la UMRA y hacer que la CBO compare el nivel de financiación autorizado en la legislación con los costos de implementar cualquier cambio. Esto se hizo modificando también la Ley de Presupuesto del Congreso de 1974. El proyecto de ley fue presentado por la representante republicana de Carolina del Norte Virginia Foxx y aprobado por la Cámara el 4 de febrero de 2015.
Foxx había redactado una versión anterior de este proyecto de ley, que también fue aprobado por la Cámara de Representantes, como HR 899 (113.º Congreso) en febrero de 2014. [56] El proyecto de ley permitiría a las empresas privadas y a las asociaciones comerciales examinar las normas propuestas antes de que se anuncien al público. La preocupación es que las empresas privadas podrían debilitar las mejoras a las protecciones públicas. [ cita requerida ]