Invest Financial Corporation fue un corredor de bolsa estadounidense que operó entre 1982 y 2018, cuando fue adquirido por LPL Financial . [1]
Invest supervisó y apoyó tanto a instituciones financieras como a representantes registrados independientes que ofrecían servicios de asesoramiento, productos de inversión y seguros . [1] Invest se formó en 1982 [1] bajo la dirección de Dan McConnell y fue la primera empresa en ofrecer valores dentro del lobby de un banco.
En 2018, Invest contaba con más de 24 mil millones de dólares en activos gestionados por más de 1200 asesores registrados en Invest. El total de asesores registrados de Invest ascendía a 1136 asesores a tiempo completo y 274 asesores a tiempo parcial en aproximadamente 150 instituciones financieras. La oficina corporativa de Invest estaba ubicada en Tampa, Florida , y empleaba a más de 165 miembros del personal que apoyaban a los asesores financieros . [1]
Fundada y de propiedad exclusiva de Dan McConnell en 1982, Invest Financial fue posteriormente adquirida por Brentwood Securities. Brentwood cambió su nombre a Investment Services for America (ISFA) – ISFA Holding Company. Kemper Financial, un importante accionista de ISFA, vendió Invest a First American National Bank en 1996. First American National Bank fue luego comprado por AmSouth Bank a mediados de 1999.
En 2000, Invest fue vendido por AmSouth Bank a National Planning Holdings (NPH) y sigue siendo una subsidiaria de la corporación. En 2004, bajo el paraguas de NPH, Invest implementó el software EOE y la tecnología E-Sign . [2] EOE es una red de formularios en línea, registros electrónicos y controles básicos de cumplimiento que los representantes utilizan cuando trabajan con clientes. E-Sign, una parte de EOE, permite a los representantes obtener las firmas de los clientes para la documentación en un bloc electrónico, eliminando el papeleo. [3]
Invest Financial Corporation era una subsidiaria de National Planning Holdings, Inc. (NPH), una sociedad de cartera de corredores de bolsa con sede en Santa Mónica, California . NPH era la sociedad de cartera de cuatro corredores de bolsa: Invest, National Planning Corporation, Investment Centers of America y SII Investments, Inc. NPH era una filial de Jackson National Life Insurance Company (Jackson), con sede en Lansing, Michigan .
NPH y Jackson eran subsidiarias indirectas de Prudential plc , una compañía constituida y con su sede principal en el Reino Unido . [4]
Invest tenía relaciones con dos empresas de compensación independientes en los EE. UU. para cuentas de corretaje y procesamiento de transacciones: National Financial Services, LLC , una subsidiaria de propiedad absoluta de Fidelity Investments y Pershing, LLC, una subsidiaria de Bank of New York Company, Inc. [5]