El Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley ( KPCS ) es el proceso establecido en 2003 para evitar que " diamantes de zonas en conflicto " entren en el mercado principal de diamantes en bruto mediante la Resolución 55/56 de la Asamblea General de las Naciones Unidas siguiendo las recomendaciones del Informe Fowler . El proceso se creó "para garantizar que las compras de diamantes no financiaran la violencia de los movimientos rebeldes y sus aliados que buscaban socavar a los gobiernos legítimos". [1]
La eficacia del proceso ha sido cuestionada por organizaciones como Global Witness (retirada del plan el 5 de diciembre de 2011) e IMPACT (retirada el 14 de diciembre de 2017), alegando que no ha cumplido su propósito y no proporciona mercados. con la seguridad de que los diamantes no son diamantes de zonas conflictivas . [2] [3] [4] [5]
Organizaciones como Human Rights Watch también han argumentado que el Proceso de Kimberley tiene un alcance demasiado limitado y no sirve adecuadamente para eliminar otras preocupaciones de derechos humanos de la cadena de producción de diamantes. [6]
Las Naciones Unidas impusieron sanciones contra UNITA en 1998 a través de la Resolución 1173 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas , sin embargo los investigadores liderados por Robert Fowler presentaron el Informe Fowler a la ONU en marzo de 2000, que detallaba cómo el movimiento pudo continuar financiando sus esfuerzos de guerra a través de la venta. de diamantes en el mercado internacional. [7] La ONU deseaba tomar medidas drásticas contra este comercio que infringe las sanciones, pero tenía poderes limitados para hacer cumplir la ley; Por lo tanto, el informe Fowler se propuso nombrar los países, empresas, gobiernos e individuos involucrados. [8] [9] Esto llevó a una reunión de estados productores y comerciantes de diamantes de todo el mundo en Kimberley, Cabo Norte, en mayo de 2000. [10] [11] En septiembre siguió una reunión ministerial culminante en Pretoria , de la cual Se originó KPCS. [12]
En diciembre de 2000, la Asamblea General de las Naciones Unidas adoptó la Resolución A/RES/55/56, apoyando la creación de un sistema de certificación internacional para diamantes en bruto, [13] y a esto le siguió el apoyo del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en su Resolución 1459. aprobada en enero de 2003. Desde entonces, cada año la Asamblea General ha renovado su apoyo al KP, la última vez en marzo de 2018. [14]
Para que un país sea participante, debe garantizar que cualquier diamante procedente de ese país no financie a un grupo rebelde u otra entidad que busque derrocar a un gobierno reconocido por la ONU, que cada exportación de diamantes vaya acompañada de un certificado del Proceso de Kimberley y que no se importe ni exporte ningún diamante a un país que no sea miembro del plan. [15] Este plan de tres pasos es una descripción simple de las medidas adoptadas para garantizar una cadena de países que se ocupen exclusivamente de diamantes que no sean de conflicto. Al restringir los ingresos por diamantes a fuentes aprobadas por el gobierno, el Proceso de Kimberley es neutral frente a los diferentes gobiernos.
El Consejo Mundial del Diamante creó un Sistema de Garantías para los diamantes que ha sido respaldado por todos los participantes del KPCS. Según este sistema, todos los compradores y vendedores de diamantes en bruto y pulidos deben hacer la siguiente declaración afirmativa en todas las facturas:
"Los diamantes aquí facturados han sido adquiridos de fuentes legítimas que no participan en conflictos de financiación y de conformidad con las resoluciones de las Naciones Unidas. Por la presente, el vendedor garantiza que estos diamantes están libres de conflictos, basándose en el conocimiento personal y/o en las garantías escritas proporcionadas por el proveedor de estos diamantes."
Se considera una violación del KPCS emitir una declaración de garantía en una factura de venta a menos que pueda ser corroborada por facturas de garantía recibidas por compras. Cada empresa que comercia con diamantes también debe llevar registros de las facturas de garantía recibidas y de las facturas de garantía emitidas al comprar o vender diamantes. Este flujo de entrada y salida de garantías debe ser auditado y conciliado anualmente por los auditores de la empresa.
Además, las organizaciones de la industria del diamante y sus miembros han adoptado los siguientes principios de autorregulación:
El incumplimiento de estos principios expone al miembro a la expulsión de las organizaciones industriales.
El procedimiento de trabajo del KPCS lo lleva a cabo su presidente, elegido anualmente en una reunión plenaria. Un grupo de trabajo sobre seguimiento trabaja para garantizar que cada participante esté implementando el plan correctamente. El grupo de trabajo informa al presidente. Otros grupos de trabajo incluyen el grupo de trabajo técnico (o grupo de trabajo de expertos en diamantes), que informa sobre las dificultades en la implementación y propone soluciones, y el grupo de trabajo de estadísticas, que informa datos sobre el comercio de diamantes.
Si bien el proceso ha sido ampliamente bien recibido por grupos que buscan mejorar los derechos humanos en países previamente afectados por diamantes en conflicto, como Angola , algunos dicen que no va lo suficientemente lejos. Por ejemplo, Amnistía Internacional dice: "[Damos] la bienvenida al Proceso de Kimberley como un paso importante para abordar el problema de los diamantes de zonas en conflicto. Pero hasta que el comercio de diamantes esté sujeto a un seguimiento obligatorio e imparcial, todavía no habrá una garantía efectiva de que todos los diamantes de zonas en conflicto estén sujetos a un control obligatorio e imparcial. serán identificados y retirados del mercado". El grupo de ayuda canadiense One Sky (financiado en parte por el gobierno canadiense) coincide con la opinión de Amnistía diciendo que "si se implementa efectivamente, el Proceso de Kimberley garantizará que los diamantes no puedan usarse para financiar guerras y atrocidades... Sin embargo, sin un sistema de expertos, revisiones independientes y periódicas de todos los países, el proceso general sigue estando abierto a abusos." La fundadora de la campaña Fatal Transactions (iniciada en 1998), Anne Jung, criticó en 2008 al KPCS por no ser un acuerdo legalmente vinculante y sugirió una revisión del plan. [dieciséis]
Otra forma de crítica del Consejo Africano del Diamante (ADC) es si el Proceso de Kimberley es realmente aplicable. Hay muchos factores que pueden poner en peligro la "oficialidad de los certificados y trámites" [17] [18] , desde la falta de aplicación sobre el terreno hasta el secreto en los centros de comercio de diamantes como Amberes . Human Rights Watch también ha descubierto que existe poca supervisión independiente del cumplimiento del Proceso de Kimberley y pocas sanciones por violaciones. [6]
KPCS ha establecido una serie de grupos de trabajo para llevar a cabo sus programas. A 2019, contaba con siete grupos de trabajo: Grupo de Trabajo de Expertos en Diamantes (WGDE), Grupo de Trabajo sobre Monitoreo (WGM), Grupo de Trabajo sobre Estadísticas (WGS), Grupo de Trabajo sobre Producción Artesanal y Aluvial (WGAAP), Comité de Participación y Presidencia (CPC), Comité de Normas y Procedimientos (CRP) y Comité Ad Hoc de Reforma y Revisión (AHCRR). [19]
Al 1 de julio de 2013, había 54 participantes en el KPCS en representación de 81 países, y la Unión Europea contaba como un único participante. Entre los participantes se incluyen los principales países productores, exportadores e importadores de diamantes en bruto. [20] Camerún , Kazajstán , Panamá y Camboya fueron admitidos como participantes en 2012. La siguiente es una lista de países participantes con su año de entrada (y reingreso, según corresponda) entre paréntesis.
Los siguientes países han expresado interés en unirse al KPCS, pero aún deben cumplir los requisitos mínimos:
En diciembre de 2006, la Organización Mundial del Comercio (OMC) aprobó una exención para el KPCS, reconociendo al mismo tiempo la importancia y eficacia del KPCS. [23]
La siguiente es una lista de los presidentes y vicepresidentes del Sistema de Certificación del Proceso de Kimberly. [24] El presidente supervisa la implementación del programa, las operaciones de los grupos y comités de trabajo y la administración general. La silla rota anualmente. El actual presidente del KPCS es la nación que ocupó el cargo de vicepresidente el año anterior.
La posición de la República Democrática del Congo como presidente del KPCS de 2011 es notable, ya que había sido una fuente conocida de diamantes de zonas conflictivas y otros minerales en los últimos años. [29] [30]
KPCS hace hincapié en la recopilación y publicación de datos relacionados con la minería real y el comercio internacional de diamantes. Los países miembros deben presentar oficialmente estadísticas que puedan verificarse mediante auditorías. [31] Además, todos los países miembros deben producir y presentar un informe anual sobre el comercio de diamantes. [32] Según el Grupo de Trabajo sobre Estadísticas (WGS) del KPCS, en 2006, el KPCS supervisó exportaciones de diamantes en bruto por valor de 35.700 millones de dólares, lo que representa más de 480 millones de quilates. El número de certificados emitidos por miembros del KPCS fue de 55.000.
En 2014, 100 Reporters publicó un artículo que mostraba cómo el uso de certificados KP había permitido que la publicación identificara la manipulación de precios de transferencia en el comercio de exportaciones de diamantes en bruto de Sudáfrica, [33] detallando que "la mayoría de los diamantes importados parecen ser reexportados sin tallar y sin pulir. Si bien las importaciones representan un volumen relativamente pequeño, o quilates, aumentan drásticamente el valor de las exportaciones de diamantes en bruto. Restando los valores y el volumen de los diamantes importados que aparecen en los certificados KP de Sudáfrica de las exportaciones correspondientes, el precio real por quilate de los diamantes en bruto es exportado por primera vez cae dramáticamente."
El artículo reveló que cuando "se le preguntó acerca de las anomalías en las cifras de comercio de diamantes reportadas bajo el Proceso de Kimberley (KP) en Sudáfrica, donde De Beers es un actor dominante, [Lynette] Gould, [directora de relaciones con los medios de De Beers] , respondió: "El objetivo principal del proceso KP (o al menos de la emisión de los certificados) es que los gobiernos certifiquen el origen de los diamantes, no realizar un seguimiento del volumen y el valor de los diamantes importados o exportados". [ 33]
El informe anual de todos los miembros del KPCS es un componente del mecanismo de revisión por pares establecido por el KPCS. En Estados Unidos, por ejemplo, todas las empresas que compran, venden y envían diamantes en bruto deben presentar un informe anual por correo electrónico al Departamento de Estado , fecha límite el 1 de abril. [34] El informe [35] debe incluir la información de contacto de la empresa y un desglose detallado del peso total en quilates y el valor en dólares estadounidenses de los diamantes en bruto importados, exportados y almacenados (aún en inventario) durante el año calendario anterior. Estos también se clasifican por códigos HTS para diamantes en bruto sin clasificar (gemas e industriales), diamantes industriales en bruto clasificados y diamantes de gemas en bruto clasificados; el último de los cuales es más probable que se pula para convertirlo en piedras terminadas y joyas para la venta minorista, mientras que los diamantes industriales Es más probable que se utilicen en herramientas de corte y perforación. No presentar este informe anual a tiempo podría resultar en una multa de hasta $10,000. Si se determina que ha cometido una infracción intencionada, el infractor condenado podría recibir una multa de hasta 50.000 dólares y una sentencia de hasta diez años de prisión. [36]
En 2004, la República del Congo fue retirada del plan porque no pudo demostrar el origen de sus gemas, la mayoría de las cuales se creía que procedían de la vecina República Democrática del Congo . Para los países que dependen económicamente de las exportaciones de diamantes, esto puede ser un castigo sustancial, ya que impide el comercio con gran parte del resto del mundo. La membresía de la República del Congo en el KPCS fue restablecida en el Plenario de 2007.
En 2005 se prohibió el comercio de diamantes procedentes de Costa de Marfil . Los diamantes y el cacao de Costa de Marfil se consideran recursos de conflicto. [37] [38]
En 2008, Venezuela se retiró voluntariamente del KPCS, después de haber estado en incumplimiento durante varios años. La nación ignoró varios intentos de comunicación de los grupos de trabajo de Kimberley, y finalmente respondió a un embajador angoleño en 2007. Venezuela invitó a funcionarios de Kimberley a visitar la nación, pero esto requirió autorización y el plazo expiró sin más correspondencia. Finalmente, Venezuela acordó retirarse del KPCS y trabajar para fortalecer su infraestructura. [39] [40] [41] [42]
Costa de Marfil y Venezuela todavía se consideran miembros del Proceso de Kimberley, pero no participantes del Proceso de Kimberley. Como se explica en la sección de preguntas frecuentes del sitio web del Proceso de Kimberley, [43] "Los participantes en el Proceso de Kimberley (KP) son estados u organizaciones regionales de integración económica (actualmente la Comunidad Europea) que han cumplido los requisitos mínimos del Sistema de Certificación del Proceso de Kimberley ( KPCS) y, por lo tanto, tienen derecho a comerciar diamantes en bruto entre sí. El KPCS prohíbe a los participantes comerciar con no participantes. Por lo tanto, si bien los países antes mencionados siguen siendo miembros del KPCS, no cumplen los requisitos para participar. y por tanto no pueden ser llamados "participantes".
Global Witness es una ONG con sede en Londres , un miembro clave del KPCS y fue una de las primeras organizaciones en llamar la atención internacional sobre la cuestión de los "diamantes de zonas en conflicto". [44] Afirman que un informe que escribieron, "A Rough Trade", fue una inspiración parcial para la película Blood Diamond . [45]
Según Global Witness, el Proceso de Kimberley finalmente no logró detener el flujo de diamantes de zonas conflictivas, lo que los llevó a abandonar el plan en 2011. [46]
En diciembre de 2013, el World Policy Journal publicó un informe de investigación de los periodistas Khadija Sharife y John Grobler. [47] Esto demostró que un mínimo de 3.500 millones de dólares en diamantes certificados por KP procedentes de Angola y la República Democrática del Congo (RDC) habían sido movidos a través de paraísos fiscales certificados por KP, como Dubai y Suiza . Esto fue en colaboración con gobiernos autorregulados 'aprobados por el KP', incluido Angola; traficantes de armas como Arkadi Gaydamak , el magnate de los diamantes Lev Leviev y ciertos bancos internacionales.
Los autores concluyeron que no se debería permitir que los paraísos fiscales manejen los ingresos de los recursos porque proporcionan "la infraestructura legal y de secreto financiero que permite actividades ilícitas, mientras que los primeros luchan por generar ingresos para las necesidades de los ciudadanos". La subfacturación y otras manipulaciones ilícitas de los ingresos declarados o la evasión fiscal fueron excluidas de la definición de "diamante de conflicto" utilizada por el KP, señalan, y esto "ha permitido que exista una industria de diamantes 99 por ciento limpia en gran medida porque la violencia real de la industria es blanqueada, ignorada o excluida por completo del marco, cuya parte criminal continúa existiendo enteramente en la periferia." [47]
En 2013, la plataforma de investigación estadounidense 100 Reporters publicó otra investigación sobre Khadija Sharife a través de documentos de la Organización Central de Inteligencia (CIO), que mostraba 3.000 millones de dólares en ingresos por diamantes utilizados para manipular las elecciones de Zimbabwe. [48]
En junio de 2009, Ian Smillie, de la ONG canadiense Partnership Africa Canada [49] (PAC), uno de los miembros fundadores del Proceso de Kimberley, renunció a su cargo acusando al regulador de no regular y diciendo que ya no podía contribuir al la "pretensión de que el fracaso es éxito". [50]
Otro miembro fundador del proceso, la ONG Global Witness , con sede en el Reino Unido , dijo: "A pesar de contar con todas las herramientas disponibles, el Plan no lograba abordar eficazmente las cuestiones de incumplimiento, contrabando, lavado de dinero y abusos de los derechos humanos en el mundo... campos de diamantes". [50] El plan fue objeto de nuevas críticas por parte de Global Witness and Partnership Africa Canada [49] en junio de 2010 después de que el Kimberley Monitor designado para revisar las condiciones de la minería de diamantes en Zimbabwe recomendara que se permitiera al país vender diamantes como libres de conflicto [51]. de sus disputados campos de diamantes de Marange en Chiadzwa . [52] [53] [54] Por primera vez, las dos ONG pidieron conjuntamente una clasificación redefinida para los diamantes de zonas conflictivas . [53]
En agosto de 2010, otro ponente clave del KP, y también el funcionario de diamantes de más alto rango de África, el Consejo Africano del Diamante (ADC) y presidente de la ADPA , el Dr. André A. Jackson, desmoralizó a los partidarios del KP al persuadir a las naciones africanas productoras de diamantes para que renunciaran a su apoyo. para el esquema. [55] Jackson criticó al KP por su continua ineficacia, afirmando que "el sistema no ha logrado frustrar el comercio de diamantes extraídos como resultado del sufrimiento humano". [56]
Antes de esta denuncia, la ADC publicó un angustioso infomercial televisivo [57] que exponía los problemas internos en la parte delantera de la industria africana de los diamantes. La transmisión no sólo fue un gran impulso para el ADC, sino que resultó ser un enorme revés para el Proceso de Kimberley y, en última instancia, puso fin al ascenso de De Beers en el continente africano. [58]
En diciembre de 2010, la revista Time publicó un artículo sobre el recién establecido comercio de diamantes en bruto en Zimbabwe. El artículo cuestionaba la legitimidad del Proceso de Kimberley y afirmaba que no podía impedir que los diamantes conflictivos de Zimbabwe entraran en el mercado. [59]
El 11 de agosto de 2011, un documental de radio de la BBC titulado "Zimbabwe's Diamond Fields" [60] repitió una entrevista con representantes del Proceso de Kimberley afirmando que los funcionarios desconocían las torturas y asesinatos expuestos en el documental. El funcionario afirmó que solo estaban al tanto de los incidentes descubiertos en sus breves visitas al campo, lo que implica que no contaban con personal para realizar investigaciones en profundidad.
Global Witness abandonó KP en diciembre de 2011. [61] El grupo de vigilancia de derechos humanos ha declarado que en los últimos tiempos, los gobiernos de Zimbabwe , Costa de Marfil y Venezuela han deshonrado, violado y explotado el sistema sin soportar ninguna sanción consiguiente. por sus infracciones. [62]
Medios relacionados con el esquema de certificación del Proceso de Kimberley en Wikimedia Commons