Elisse B. Walter (nacida el 14 de abril de 1950) fue la 30.ª presidenta de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ( SEC ) del 14 de diciembre de 2012 al 10 de abril de 2013. Fue designada presidenta por el presidente Barack Obama el 26 de noviembre de 2012 y juró el cargo el 14 de diciembre de 2012. [1] Originalmente fue designada como una de los cinco comisionados de la SEC por el presidente George W. Bush y juró el cargo el 9 de julio de 2008. Bajo la designación del presidente Obama , más tarde se desempeñó como presidenta interina durante enero de 2009. [2] [3] Se desempeñó como comisionada de la SEC hasta el 9 de agosto de 2013.
El 24 de enero de 2013, el presidente Obama nominó a Mary Jo White como sucesora de Walter como presidenta. [4] White fue confirmada por el Senado el 8 de abril de 2013, [5] y asumió el cargo el 10 de abril de 2013. [6]
Walter nació en una familia judía [7] en la ciudad de Nueva York . [8] Asistió al Pembroke College de la Universidad Brown en 1967 [8] y se graduó de la Universidad de Yale con una licenciatura, cum laude , en matemáticas. Recibió su título de JD, cum laude , de la Facultad de Derecho de Harvard . [2] Se graduó de Herricks High School en New Hyde Park, Long Island, NY.
Walter es miembro de la Junta Directiva de Occidental Petroleum Corporation y del Sustainability Accounting Standards Board (SASB). También es miembro de la junta de gobernadores de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), así como de las juntas directivas de la Fundación de Educación para Inversores de FINRA y del Centro Nacional de Derecho de la Mujer.
Walter ocupó un escaño demócrata en la Comisión , sucediendo a Annette Nazareth , quien dejó la SEC en enero de 2008 para trabajar en la práctica privada. Walter fue recomendado para el puesto de Comisionado por el líder de la mayoría del Senado Harry M. Reid (D-Nev.) en 2007, junto con su compañero Comisionado Luis A. Aguilar . [8] Su mandato en la Comisión terminó el 5 de junio de 2012 [3] pero continuó en el cargo hasta el 9 de agosto de 2013. [1]
Antes de su nombramiento como Comisionada de la SEC , se desempeñó como Vicepresidenta Ejecutiva Sénior de Políticas y Programas Regulatorios para la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ( FINRA ). Ocupó un puesto comparable en la Asociación Nacional de Corredores de Valores ( NASD ) antes de su consolidación en 2007 con NYSE Member Regulation y su redesignación como FINRA . Walter coordinó cuestiones de políticas en FINRA y supervisó varios departamentos, incluidos los de Regulación de Sociedades de Inversión, Financiamiento Corporativo, Educación y Capacitación de Miembros, Educación de Inversionistas, Asuntos Regulatorios Emergentes y Asuntos Disciplinarios. También formó parte de la junta directiva de la Fundación de Educación de Inversionistas de FINRA .
Antes de unirse a la NASD, se desempeñó como Asesora General de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ( CFTC ). Antes de unirse a la CFTC en 1994, fue subdirectora de la División de Finanzas Corporativas de la SEC . Trabajó en el personal de la SEC a partir de 1977, tanto en esa División como en la Oficina del Asesor General, incluido el servicio como Asesora General Asociada. Antes de unirse a la SEC , fue abogada en un bufete de abogados privado en Washington, DC, Arent, Fox, Kintner, Plotkin and Kahn.
Walter fue miembro de la Junta Directiva de Jewish Women International y de la Sociedad Histórica de la SEC y es miembro de la Academia de Mujeres Triunfadora de la YWCA de la Ciudad de Nueva York , según sus biografías oficiales. [2] Ha recibido diversos honores, entre ellos el Premio al Servicio Distinguido de la SEC, el Premio Ejecutivo Distinguido SES del Gobierno de los EE. UU., el Premio William O. Douglas de la Asociación de Antiguos Alumnos de la SEC [ASECA] y los Premios Manual F. Cohen Younger Lawyer y Philip A. Loomis Jr. de la Asociación Federal de Abogados.
Walter se convirtió en presidente cuando su predecesora, Mary Schapiro , renunció el 14 de diciembre de 2012. Walter cumplía un mandato de cinco años que finalizó en junio de 2012, pero los comisionados pueden cumplir 18 meses más después de que finalice su mandato, según un informe de MarketWatch en el momento en que se anunció su nombramiento. Incluso en ese momento, era probable que el presidente Obama nominara a alguien para un mandato completo poco después, según el informe. [1] Walter "dijo a los funcionarios de la agencia que planea servir por un corto tiempo. Se espera que la Casa Blanca, que enfrenta nominaciones a nivel de gabinete más urgentes, nombre a un sucesor de la SEC el próximo año", informó entonces el NY Times . [9]
Walter ha dirigido la revisión en profundidad de la SEC de los mercados de valores municipales.
En agosto de 2008, en una reunión de apertura de la SEC , Walter expresó su apoyo a la implementación de las Normas Internacionales de Información Financiera para las empresas estadounidenses, pero advirtió que la decisión de la SEC estaba lejos de ser definitiva. "Lo más importante es que debemos tener en cuenta que nadie sabe con certeza qué nos deparará el futuro", dijo. "Creo firmemente que tenemos que prepararnos para la alternativa de que la Comisión decida no adoptar o permitir el uso de las NIIF para los emisores estadounidenses... [H]ay obstáculos importantes que superar en los próximos tres años para que la Comisión decida aceptar la presentación de informes según las NIIF por parte de los emisores estadounidenses". [10]
Otro tema que abordó, mientras estaba en la Asociación Nacional de Corredores de Valores , fue el de las actividades regulatorias de la NASD en relación con las ventas inapropiadas de ciertos productos de inversión a miembros de las fuerzas armadas . Al testificar ante un subcomité del Congreso en mayo de 2006 en relación con los programas de educación financiera de la NASD enfocados en los miembros del servicio militar y sus familias, abordó las cuestiones planteadas por un corredor de bolsa en particular, First Command Financial Planning, Inc. de Fort Worth, Texas , que había estado realizando ventas inapropiadas de productos y servicios, incluida la venta de un producto de inversión llamado Planes de Pago Periódico o PPP. First Command había identificado y vendido más de medio millón de PPP complicados y a menudo extremadamente caros a militares. Después de una investigación y censura, la firma fue multada con $12 millones en diciembre de 2004. Esa cantidad incluía la restitución y la financiación para la Fundación de Educación para Inversores de la NASD . A partir de 2006, First Command informó a la NASD que había dejado de vender PPP. [11]
Walter está casado con Ronald Alan Stern, quien se desempeñó como abogado principal antimonopolio de General Electric hasta septiembre de 2014. [12] Tienen dos hijos. [2] Walter tiene dos hermanos, un hermano, Alan N. Walter, abogado, y una hermana, Abra J. Walter, psicóloga.