Yukos Oil Company (en ruso: ОАО Нефтяна́я Компа́ния Ю́КОС , IPA: [ˈjukəs] ) fue una compañía de petróleo y gas con sede en Moscú , Rusia . Yukos fue adquirida al gobierno ruso por el Banco Menatep del oligarca ruso Mijaíl Jodorkovski durante las controvertidas subastas de "préstamos por acciones" de mediados de la década de 1990. [ 1] Entre 1996 y 2003, Yukos se convirtió en una de las empresas rusas más grandes y exitosas, produciendo el 20% de la producción de petróleo de Rusia. En la lista Fortune 500 de 2004 , Yukos fue clasificada como la 359.ª empresa más grande del mundo. [2] En octubre de 2003, Khodorkovsky —para entonces la persona más rica de Rusia y la decimosexta persona más rica del mundo— fue arrestado, y la empresa fue desmantelada a la fuerza por supuestos impuestos impagos poco después y se declaró en quiebra en agosto de 2006. [3] Los tribunales de varios países dictaminaron posteriormente que la verdadera intención era destruir Yukos y obtener sus activos para el gobierno, y actuar políticamente contra Khodorkovsky. En 2014, los antiguos propietarios de Yukos ganaron el mayor laudo arbitral de la historia, 50.000 millones de dólares (37.200 millones de euros), contra Rusia. [4] Este laudo de 50.000 millones de dólares del Tribunal Permanente de Arbitraje fue declarado inválido por el tribunal de distrito de La Haya en 2016, [5] pero restablecido por el Tribunal de Apelación de La Haya en 2020. [6]
Entre 2003 y 2004, el gobierno ruso presentó a Yukos una serie de reclamaciones fiscales por un total de 27.000 millones de dólares (20.100 millones de euros). Como el gobierno congeló al mismo tiempo los activos de Yukos y Yukos rechazó otros intentos de llegar a un acuerdo, la empresa no pudo pagar estas demandas fiscales. [7] Entre 2004 y 2007, la mayoría de los activos de Yukos fueron confiscados y transferidos por una fracción de su valor a compañías petroleras estatales. [8]
La Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa condenó la campaña de Rusia contra Yukos y sus propietarios por considerarla una maniobra política y una violación de los derechos humanos. [9] Entre 2011 y 2014, la dirección y los inversores de la antigua empresa ganaron varios procesos judiciales contra Rusia o contra las empresas que adquirieron activos de Yukos. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos dictaminó que se había producido un uso injusto del sistema jurídico y fiscal; el Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo, un organismo neutral establecido que Rusia y Occidente utilizan desde los años 1970 para resolver disputas comerciales, [10] concluyó que la acción del gobierno era una " expropiación ilegal " mediante facturas fiscales "ilegítimas", cuyo efecto pretendía "destruir a Yukos y obtener el control de sus activos".
El Tribunal Permanente de Arbitraje de La Haya dictaminó por unanimidad, al conceder una indemnización de 50.000 millones de dólares por los activos de la empresa, que Yukos fue objeto de una serie de ataques con motivaciones políticas por parte de las autoridades rusas que finalmente llevaron a su destrucción, y que Rusia había expropiado los activos de Yukos en violación del Tratado sobre la Carta de la Energía . [11] [12] El tratado no prohíbe a los gobiernos confiscar o nacionalizar activos comerciales, pero exige que los inversores sean compensados de manera justa. Aunque Rusia nunca ratificó el tratado completo, estas cláusulas seguían siendo jurídicamente vinculantes tanto en virtud del tratado como de la ley rusa hasta 2029. [13] [14] Según el fallo del Tribunal Permanente de Arbitraje, el objetivo principal de la Federación Rusa no era recaudar impuestos sino más bien llevar a la quiebra a Yukos, apropiarse de sus activos para el beneficio exclusivo del estado ruso y las empresas estatales Rosneft y Gazprom , y eliminar a Khodorkovsky de la arena política. [15] [16]
La empresa fue creada el 15 de abril de 1993 mediante la Resolución No. 354 del gobierno ruso , siguiendo el Decreto Presidencial No. 1403 (17 de noviembre de 1992), [ cita requerida ] que había ordenado al gobierno transferir sus operaciones de petróleo y gas de propiedad directa a compañías separadas, en preparación para la privatización, con el objetivo de desarrollar el sector del petróleo y el gas en Rusia.
OAO Yukos Oil Company, conocida como Yukos (ЮКОС) fue una de las empresas así formadas, el 12 de mayo de 1993. [17] : 12 [17] : 12 Sus activos iniciales incluían:
La empresa recibió el nombre de estos activos, "Yuganskneftegaz" + "KuybyshevnefteOrgSintez". La refinería Samaraneftegaz ("Samara Oil and Gas") se agregó a Yukos en 1995 según el decreto n.° 864, y más tarde incorporó ocho empresas de distribución en Rusia Central y Siberia y diversos negocios técnicos. [17] : 12
El primer presidente y director designado para dirigir Yukos, entonces todavía una empresa propiedad del gobierno, fue Sergei Muravlenko (en ruso: Сергей Муравленко ), ex director general de Yuganskneftegaz e hijo de Viktor Muravlenko, ex jefe del sector de petróleo y gas durante el régimen soviético .
Durante 1995 y 1996, con Rusia en dificultades económicas , muchas grandes empresas industriales estatales fueron privatizadas en una segunda ronda de reorganización (" Préstamos por acciones "), en la que importantes activos estatales fueron vendidos a través de -y a menudo a- bancos comerciales rusos en una serie de subastas amañadas cuyos participantes se limitaron a postores favorecidos con conexiones políticas. [18] Esta adquisición de valiosas empresas industriales estatales por mucho menos que su valor de mercado abierto [19] también marcó el surgimiento de una ola de oligarcas rusos - empresarios rusos inmensamente ricos con poderosas conexiones políticas, que ocuparon una posición dominante en los negocios y la política rusa durante algún tiempo. (La primera ola de individuos ricos fue impulsada por la banca [20] y la exportación [21] después de la perestroika en la década de 1980.)
"La propiedad de algunos de los recursos más valiosos de Rusia fue subastada por bancos propiedad de oligarcas... Aunque supuestamente actuaban en nombre del Estado, los banqueros manipularon el proceso y en casi todos los casos terminaron siendo los postores ganadores. Así fue como Khodorkovsky obtuvo una participación del 78 por ciento en Yukos, valorada en unos 5.000 millones de dólares, por apenas 310 millones de dólares, y cómo Boris Berezovsky obtuvo Sibneft, otro gigante petrolero, valorada en 3.000 millones de dólares, por unos 100 millones de dólares... [E]l gobierno en general no pudo ejercer mucho control. Como el Estado era muy débil, estos "nuevos rusos" pagaron pocos o ningún impuesto sobre sus compras"
- Marshall Goldman , profesor de economía y director asociado de Estudios Rusos en Harvard . [22]
"Gran parte de la segunda ola de privatizaciones que tuvo lugar —en particular, el plan de "préstamos por acciones", en el que los principales bancos rusos obtuvieron acciones de empresas con un fuerte potencial como garantía para préstamos al Estado— se convirtió en un desastre fraudulento, que provocó críticas de muchos".
John Nellis, Centro para el Desarrollo Global [23]
En Putin and the Oligarch , Richard Sakwa ofrece una segunda perspectiva: con precios del petróleo que variaban entre 16 y 25 dólares por barril y una gran incertidumbre política y económica, en el momento de la subasta "no estaba claro" cuánto "valía realmente" una empresa como Yukos, y concluye que tal vez las subastas no estaban mal valoradas en el contexto, pero, independientemente de eso, fueron un desastre de relaciones públicas que "llegó a simbolizar la transición defectuosa [de la privatización] en su conjunto". [17] : 13
Uno de los bancos comerciales que competían por Yukos –y que, de manera controvertida, también gestionaba su subasta– era el grupo bancario Bank Menatep , presidido por su cofundador Mikhail Khodorkovsky , un empresario de 32 años de edad que se dedicó a la importación y exportación (1987) y a la banca (1989), [24] ex presidente del Fondo de Inversión para la Asistencia a la Industria del Combustible y el Petróleo (1992), ex viceministro del Ministerio de Combustible y Energía (brevemente en 1993) y director ejecutivo de Rosprom, una compañía de inversión y holding creada para gestionar la cartera de Menatep de alrededor de 30 grandes empresas industriales (140.000 empleados). Menatep se convirtió en propietario del 78% [22] de las acciones de Yukos tras una subasta en dos etapas en diciembre de 1995 [25] y Khodorkovsky se convirtió en su director ejecutivo y, a partir de 1997, también en su presidente. [26]
"En aquellos tiempos [los "años anárquicos de Yeltsin "], en Rusia todos se dedicaban a la acumulación primaria de capital. Incluso cuando existían leyes, no se las respetaba con mucho rigor. Por eso, si te comportabas demasiado a la manera occidental, te hacían pedazos y te olvidaban."
- Khodororkovsky, citado en un perfil de Forbes , marzo de 2002 [27]
El período inicial de "privatización oligárquica" se caracterizó por la crueldad y el derramamiento de sangre, y aquellos que tenían el poder a veces eran comparados con los barones ladrones del siglo XIX , y Yukos no fue una excepción. [28] [29] Por ejemplo, el ex jefe de seguridad de Yukos, Alexei Pichugin , fue condenado por múltiples cargos de asesinato [30] e intento de asesinato, incluido (junto con el primer vicepresidente de Yukos, Nevzlin) el asesinato de Vladimir Petukhov , alcalde de la provincia petrolera de Yugansk en el Okrug autónomo de Khanty-Mansi y un vehemente oponente de Yukos, en el cumpleaños de Khodorkovsky en 1998. Inicialmente, Yukos, como la mayoría de las otras compañías energéticas rusas, se vio gravemente afectada por la recesión económica de la década de 1990; después de adquirir Yukos, se hicieron acusaciones de que otras partes estaban siendo expulsadas, y Yukos pasó a ser propiedad formal de Rosprom, el holding de Menatep. A finales de la década de 1990, Rusia se vio gravemente afectada por una profundización de la crisis económica, en el curso de la cual el Banco Menatep se volvió insolvente. [ cita requerida ]
"Cuando el ex banquero adquirió su participación del 36% en Yukos... la mayoría de la gente supuso que se desharía de ella en cuanto se le presentara una buena oportunidad. La sorpresa fue que en realidad tenía cabeza para el negocio petrolero. Parecía disfrutar de la tarea de convertir a Yukos en una compañía petrolera de clase mundial. Y lo ha logrado."
- Bloomberg BusinessWeek, octubre de 2003 [31]
Sin embargo, Yukos se recuperó muy rápidamente y, en el curso de los siguientes años, se convirtió en una de las compañías petroleras más grandes de Rusia, una de las compañías petroleras no estatales más grandes del mundo, pero más significativamente, un líder en la reforma de la gobernanza corporativa rusa y la transparencia corporativa , [32] y Khodorkovsky fue visto ampliamente como un reformador prodemocrático que abogó por la cooperación internacional y contra la corrupción en Rusia . [ cita requerida ]
En 2001, la empresa pagó un dividendo de 500 millones de dólares, en 2002, de 700 millones de dólares y en 2003 el dividendo previsto se estimó en 3.000 millones de dólares. El precio de sus acciones crecía rápidamente: en 2001, un 191%; en 2001, un 81,5%. [ Aclaración necesaria ] Comenzó su expansión internacional, comprando el 49% de las acciones de Transpetrol (Eslovaquia) y el 53% de las acciones de Mazeikiu Nafta (Lituania). En 2002, cuatro empresas –Yukos, Lukoil, TNK y Sibneft– formaron un consorcio para construir un oleoducto desde Siberia Occidental hasta Múrmansk. [33]
En un marcado cambio de dirección que obtuvo una considerable cobertura en los Estados Unidos, la compañía y su propietario llegaron a ser vistos como un leopardo que podría estar cambiando sus manchas y dejando de lado la dudosa conducta previamente asociada con ella en los primeros años de la oligarquía. Yukos tenía cinco estadounidenses en su junta directiva, y la organización benéfica de Khodorkovsky, Open Russia , incluyó a Henry Kissinger y Lord (Jacob) Rothschild como presidentes. En 2001, la compañía donó un millón de dólares al Programa Mundo Abierto de la Biblioteca del Congreso , para ayudar al desarrollo del liderazgo ruso y el estado de derecho , en parte financiando a jueces rusos para que visiten y observen los tribunales de los Estados Unidos. [34]
En un perfil de 2002, Forbes describió a Khodorkovsky como "vilipendiado por Occidente" hasta hace muy poco, pero ahora visto como tal vez "el mejor amigo de Occidente". [27] Afirmó que en Rusia, "la libertad financiera está dando paso a una ética de reinvertir en su negocio" con Khodorkovsky "liderando la carga", y que Yukos ahora tiene un director financiero estadounidense y publica sus cuentas financieras de los tres años anteriores de acuerdo con las normas GAAP de EE . UU . Citaba a Khodorkovsky diciendo: "A esta altura entendemos cómo se hacen los negocios en Occidente... Gano dinero en dividendos y con el aumento de la capitalización de mercado de mi empresa". [27] En el pico de su éxito, Yukos producía el 20% del petróleo ruso, aproximadamente el 2% de la producción mundial; en su último año antes de su desmembramiento (2003-2004), Yukos bombeaba 1,7 millones de barriles de petróleo al día. [35] En abril de 2003, Yukos acordó una fusión/adquisición con Sibneft , para crear la cuarta empresa privada más grande del mundo, aunque esta fusión se deshizo a raíz del arresto de su director ejecutivo en octubre de 2003. [36]
Aunque débil en el momento de las subastas y la crisis económica de mediados de los años 1990 , a partir de 2000 el gobierno bajo el nuevo líder Vladimir Putin creció en fuerza, hasta que se volvió capaz políticamente de superar el poder de los oligarcas. El 25 de octubre de 2003, el director ejecutivo de Yukos, Mikhail Khodorkovsky, fue arrestado por cargos de fraude y evasión fiscal. Leonid Bershidsky, fundador del periódico económico ruso Vedomosti , escribió: "Cualquiera de los oligarcas podría haber enfrentado cargos similares; el encarcelamiento de Khodorkovsky los hizo tan dóciles que Putin se limitó a dar un ejemplo de una sola víctima" . [37]
El control de las acciones de Mikhail Khodorkovsky en el gigante petrolero ruso Yukos pasó a Jacob Rothschild, cuarto barón Rothschild, tras su arresto. [38]
En el momento de su arresto, se creía que Khodorkovsky era el hombre más rico de Rusia y Forbes lo consideraba la decimosexta persona más rica del mundo, con una fortuna estimada en 15 mil millones de dólares. Su sentencia final en 2005 fue de 10 años y atrajo una gran preocupación internacional relacionada con una motivación política percibida y la falta de un debido proceso . [39] [40]
(El Tribunal Europeo de Derechos Humanos finalmente dictaminó que si bien el arresto y varios otros puntos eran ilegales, [41] [42] no era un "preso político" ya que los cargos contra él se basaban en sospechas razonables . [43] [44] [45] )
En diciembre de 2003, las autoridades fiscales abrieron una investigación fiscal sobre Yukos, tras lo cual, en abril de 2004, Yukos recibió varias reclamaciones fiscales por valor de 27.000 millones de dólares, una suma que superaba sus ingresos totales de 2002 y 2003. Al mismo tiempo, el gobierno congeló los activos de Yukos y rechazó o hizo caso omiso de las ofertas que buscaban otras formas de llegar a un acuerdo, como el pago por etapas o la venta de activos no esenciales. En julio de 2004, su activo principal, Yuganskneftegaz , que produce el 60% del petróleo de la empresa y, por sí sola, tanto petróleo como Irak [36] o Libia [46] y cuyo valor oscila entre 14.700 y 22.000 millones de dólares [47] y 30.400 millones de dólares [36] [48] , fue confiscado.
En diciembre de 2004, Yuganskneftegaz se vendió por 9.350 millones de dólares en una subasta a puerta cerrada con sólo dos postores (uno de los cuales, Gazpromneft , estaba sujeto a una orden judicial estadounidense y no presentó una oferta [ cita requerida ] ), y una empresa fachada desconocida llamada Baikalfinansgrup que se había registrado unos días antes de la subasta, y cuya oferta fue financiada por la petrolera estatal Rosneft . [49] Rosneft adquirió Baikalfinansgrup a los pocos días de la subasta, momento en el que se "redujo" la factura fiscal. Poco más de un año después, Rosneft valoró formalmente a Yuganskneft en 56.000 millones de dólares. [46] El 7 de febrero de 2006, en respuesta a una pregunta formulada por un periodista español, el presidente ruso Vladimir Putin reveló que Rosneft había utilizado a Baikalfinansgrup como vehículo para adquirir Yuganskneftegaz para protegerse contra los riesgos de litigio. [50] Yukos se declaró en quiebra en 2006 y se liquidó en 2007. [51]
En julio de 2004, Yukos fue acusada de evasión fiscal por un monto superior a los 27.000 millones de dólares. El gobierno ruso acusó a la empresa de hacer un uso indebido de los paraísos fiscales dentro de Rusia en la década de 1990 con el fin de reducir su carga fiscal; la mayoría de los principales productores de petróleo establecieron paraísos fiscales en áreas periféricas de Rusia a las que se les había concedido un estatus fiscal especial para ayudar a su desarrollo económico; esos paraísos fiscales se utilizaron para evadir impuestos sobre las ganancias, lo que dio como resultado que Yukos tuviera una tasa impositiva efectiva del 11%, frente a una tasa legal del 30% en ese momento. Yukos afirma que sus acciones eran legales en ese momento y que la empresa utilizó los mismos esquemas de optimización fiscal que otras compañías petroleras rusas, como Lukoil, TNK-BP y Sibneft. Sin embargo, Yukos fue la única que fue acusada de evasión fiscal y sancionada por las autoridades. [52]
Las filiales de Yukos declararon que el petróleo que producían era "líquidos que contenían petróleo" [53] para evitar pagar impuestos completos. Una campaña general contra tales prácticas de evasión fiscal comenzó con la presidencia de Putin, y numerosas empresas cerraron o compraron sus vehículos comerciales. Una presentación de la gerencia de diciembre de 2004 muestra que las reclamaciones fiscales estimaron la "carga fiscal total" para 2000, 2001, 2002 y 2003 en el 67%, 105%, 111% y 83% de los ingresos declarados de la empresa durante esos años. A modo de comparación, la factura fiscal anual de Gazprom es de aproximadamente 4.000 millones de dólares sobre los ingresos de 2003 de 28.867 millones de dólares. La empresa matriz de Yukos, Menatep, presionó extensamente y con éxito para influir en la opinión pública occidental, contratando a Margery Kraus de APCO [54] que logró que se aprobaran resoluciones, entre otros, ante la Cámara de Representantes de los Estados Unidos y el Consejo de Europa . Según una resolución [55] del Consejo de Europa,
En los medios de comunicación occidentales y en los medios de la oposición rusa, el arresto de alto perfil de Khodorkovsky generalmente se atribuye a su activismo en el proceso político ruso . [56] [57] [58]
El 31 de octubre de 2003, poco después del arresto del director general de la empresa, el gobierno ruso congeló la propiedad del 44% de las acciones de la compañía. La razón esgrimida fue impedir que un grupo de accionistas encabezado por Jodorkovski vendiera una gran participación de la empresa a la petrolera estadounidense Exxon . La junta de accionistas de Yukos prevista para el 20 de diciembre de 2004 debía discutir un "plan de crisis". Una empresa rusa debe celebrar una reunión de este tipo antes de poder solicitar la quiebra en Rusia. El gobierno ruso vendió la principal unidad de producción de Yukos, conocida como Yuganskneftegas , en una subasta el 19 de diciembre de 2004 para recuperar unos 28.000 millones de dólares en supuestas deudas fiscales, tras la pérdida de una apelación por parte de la empresa. Menatep , la empresa que representa a Jodorkovski, prometió impugnar la legalidad de la venta en varios países y demandar al comprador y a cualquier empresa que ayudara a financiar el acuerdo. El comprador esperado era la empresa estatal rusa OAO Gazprom , con un 38% de participación . Algunas petroleras europeas y estadounidenses decidieron no presentar ofertas. [ cita requerida ]
El 19 de diciembre de 2004, Baikalfinansgrup , una empresa desconocida registrada varios días antes de la subasta en Tver en una dirección donde se encontraba un snack bar, ganó la subasta de la filial de Yukos, Yuganskneftegas , con una oferta de 260.750 millones de rublos (9.400 millones de dólares). [59] Según personas familiarizadas con la subasta [ ¿quiénes? ] sólo dos postores se registraron y estuvieron presentes durante el proceso de subasta: Baikalfinansgrup y la antigua unidad petrolera de Gazprom , Gazpromneft . Los relatos de la subasta dicen que la primera oferta de 8.600 millones de dólares provino de Baikal. Cuando el subastador le pidió a Gazpromneft que ofreciera su precio, un representante de la empresa pidió hacer una llamada telefónica y salió de la sala. Unos minutos antes, el subastador había dicho a los participantes que usar un teléfono móvil o salir de la sala estaba contra las reglas. Cuando un representante de Gazpromneft regresó a la sala, Baikal hizo una oferta de 9.300 millones de dólares. Gazpromneft nunca presentó una oferta ni se pronunció al respecto. Poco después de la subasta de Yuganskneftegaz, Rosneft, la petrolera estatal rusa, adquirió el 100% de las acciones de Baikalfinansgrup. La adquisición de Yuganskneftegaz aumentó significativamente los beneficios de Rosneft y la convirtió en una de las mayores petroleras de Rusia. [60]
El 15 de junio de 2006, basándose en un depósito bancario de 4 millones de dólares y en la casa de su director ejecutivo estadounidense en Houston, Yukos solicitó protección por quiebra en los Estados Unidos, estimando sus activos en 12.300 millones de dólares y sus deudas en 30.800 millones de dólares, incluidos "supuestos impuestos adeudados al gobierno ruso". Acusó a las autoridades rusas de "una campaña sin precedentes de reclamaciones fiscales ilegales, discriminatorias y desproporcionadas que se intensificaron en redadas y confiscaciones, culminando en intimidación y arrestos". Después de varias semanas de deliberación, el tribunal de Houston declaró que bajo ninguna teoría concebible Yukos podía afirmar tener domicilio en los Estados Unidos. El 25 de julio de 2006, los acreedores de Yukos decidieron solicitar la quiebra después de que el administrador de quiebras recomendara que se liquidara la empresa. [61]
En aquel momento, la gestión de claves incluía:
A mediados de diciembre de 2004, todos los miembros del consejo de administración de Yukos y la mayoría de los altos directivos de la empresa habían abandonado Rusia, algunos de ellos por "miedo a ser detenidos" tras ser "convocados para ser interrogados por los fiscales". Según un expediente judicial de Houston (Texas) de diciembre de 2004, el director financiero reside en Houston. Según una portavoz de la empresa, el director ejecutivo residía en Londres (Reino Unido) en diciembre de 2004. Los ejecutivos Mikhail Brudno y Vladimir Dubov huyeron a Israel en 2003 y fueron vistos el 2 de febrero de 2005 en Washington (D.C.) en una función oficial del presidente George W. Bush . [62] [63]
Ambos hombres fueron citados en una orden de arresto internacional por su participación en el caso fiscal de Yukos. El miércoles 6 de abril de 2006, el vicepresidente ejecutivo de la compañía, Vasily Aleksanyan , fue arrestado apenas seis días después de asumir su nuevo cargo. [ cita requerida ] Yukos comentó en su sitio web que, "Solo podemos asumir que esta acción en su contra es un resultado directo de su aceptación de un puesto para trabajar para proteger a Yukos Oil Company y sus accionistas legítimos". El mes siguiente, se informó que algunos individuos se establecieron como la "Nueva Dirección" de Yukos. Sin embargo, aparentemente esto fue un acto ilegal, ya que Yukos "rechazó enfáticamente" la legitimidad de la "nueva dirección" que tenía a Vinokurov como presidente. Según Yukos, estos individuos eran "leales a Rosneft" y tenían como objetivo la caída de Yukos. Un abogado de Yukos, Pavel Ivlev , fue acusado de varios delitos, [ aclaración necesaria ] [64] después de lo cual se mudó a los EE. UU. [ ¿ cuándo? ] En julio de 2006, una semana antes de que los acreedores votaran si debían declararse en quiebra, Steven Theede renunció a su cargo porque creía que el resultado de esta votación ya estaba fijado y, por lo tanto, esta reunión podría calificarse como una "farsa". [61]
Los antiguos accionistas y directivos de la compañía petrolera Yukos presentaron una serie de demandas en tribunales y tribunales de arbitraje de varios países, en busca de una compensación por su expropiación. La mayor, por más de 100.000 millones de dólares, se presentó en el Tribunal Permanente de Arbitraje en 2007 [65] [66] y dio como resultado que los árbitros concedieran a los accionistas mayoritarios de Yukos una indemnización de más de 50.000 millones de dólares. Los inversores estadounidenses y rusos, que representan aproximadamente el 15% y el 5% de Yukos, respectivamente, carecen del beneficio de un tratado de inversión. [51] El único recurso de los inversores con sede en Estados Unidos para reclamar una compensación de aproximadamente 12.000 millones de dólares [67] es solicitar al Departamento de Estado y a la Oficina del Representante Comercial de los Estados Unidos que apoyen la demanda ante sus homólogos rusos, tal como lo determina la Ley Magnitsky de 2012; [68] Se dice que funcionarios del Departamento de Estado han planteado las preocupaciones de los inversores de Yukos a nivel de viceprimer ministro en el pasado. [69]
La indemnización final total por daños y perjuicios anunciada por la Corte Permanente de Arbitraje el 18 de julio de 2014 fue de unos 50 mil millones de dólares. [70] [71] [72]
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha dictaminado que Rusia debe pagar a los antiguos propietarios de Yukos 1.870 millones de euros (2.510 millones de dólares) en compensación por los procedimientos injustos en el caso de evasión fiscal. [72] Yukos pide 333 millones de dólares para cubrir las pérdidas sufridas después de que sus cuentas fueran congeladas, más los costes e intereses. [73]
El 20 de abril de 2016, el Tribunal de Distrito de La Haya anuló las decisiones del CPA y dictaminó que no tenía jurisdicción porque la aplicación provisional de la cláusula de arbitraje del TCE violaba la legislación rusa. [74] En febrero de 2020, el Tribunal de Apelación de La Haya revocó la invalidación y determinó que los laudos del CPA eran válidos. [6]
Los activos más valiosos de Rusia se vendieron a precios de ganga a personas con información privilegiada como el Sr. Khodorkovsky... Menatep compró la segunda mayor compañía petrolera de Rusia, Yukos, por 300 millones de dólares. También asumió 2.000 millones de dólares en deudas, lo que hizo que el precio fuera más realista.
emplearon métodos brutales y criminales como los que emplearon los "barones ladrones" en Estados Unidos a finales del siglo XIX y principios del XX.
su estrecho contacto con funcionarios estatales, así como a métodos ilegales y a la violencia, vio cómo su riqueza y su imperio seguían creciendo hasta desafiar a Putin.
