La Unidad de Sanciones Financieras del Banco de Inglaterra administraba anteriormente las sanciones financieras en el Reino Unido en nombre del Tesoro de Su Majestad . Estaba en funcionamiento desde antes de 1993, cuando aplicó sanciones contra el Gobierno de Libia . [1] Más recientemente, desde que Libia se convirtió en un aliado del Reino Unido, se han aplicado sanciones contra aquellos que supuestamente lucharon contra el Gobierno de Libia en el momento en que no era un aliado (ver Incidentes que han involucrado a la Unidad de Sanciones Financieras). La responsabilidad de la administración de las sanciones financieras en el Reino Unido se transfirió del Banco de Inglaterra al Tesoro de Su Majestad el 24 de octubre de 2007. [2] En abril de 2016, el Tesoro de Su Majestad creó la Oficina de Implementación de Sanciones Financieras, un nuevo organismo cuya misión es "ofrecer un servicio de alta calidad al sector privado, trabajando en estrecha colaboración con las fuerzas del orden para ayudar a garantizar que las sanciones financieras se comprendan, implementen y apliquen adecuadamente". [3]
Las sanciones financieras se han establecido en virtud de una multitud de regímenes, desde el Comité del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas establecido en virtud de la Resolución 1267 (1999) relativa a Al-Qaida y los talibanes y personas y entidades asociadas , hasta los reglamentos de la Comisión Europea y las órdenes del Gobierno del Reino Unido que imponen restricciones comerciales a actividades en determinados países. A menudo, estas autoridades se superponen, de modo que los mismos candidatos a sanciones aparecen en listas de distintas fuentes.
Además de los regímenes de Al Qaeda y los talibanes, existen regímenes de sanciones contra personas asociadas con Bielorrusia , Birmania , la República Democrática del Congo , la ex Yugoslavia , Irak , Costa de Marfil , Líbano , Siria , Liberia , Sudán y Zimbabwe . Los regímenes anteriores, que se han levantado, involucraban a Angola , Haití y Libia .
Muchas de estas medidas dirigidas contra las organizaciones terroristas se han incorporado a las disposiciones generales de una orden que entró en vigor el 12 de octubre de 2006, al día siguiente de su presentación al Parlamento. [4] La nueva orden permite al Tesoro de Su Majestad perseguir a cualquier persona que sospeche que pueda intentar participar en la comisión de actos de terrorismo y a cualquiera que trabaje en su nombre. Esto incluye, por defecto, a todas las personas identificadas por el comité del Consejo de Seguridad .
El principal instrumento para administrar las sanciones financieras es la publicación de una lista consolidada de objetivos de sanciones financieras que puede ser utilizada por los bancos y otras instituciones financieras para escanear sus bases de datos de clientes y descubrir activos financieros controlados por aquellos que son el objetivo de las sanciones. [5]
La Comisión de Beneficencia también tiene poderes para congelar las cuentas bancarias de organizaciones que son organizaciones benéficas registradas y que sospecha que están vinculadas con el terrorismo. [6]
Los regímenes de sanciones financieras suelen aprobarse como legislación secundaria sobre la base de una ley anterior del Parlamento . Se han hecho declaraciones sobre el proceso en el Parlamento, [7] pero no hay señales de un debate oficial. La facultad de imponer sanciones contra sospechosos designados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas se deriva de la Ley de las Naciones Unidas de 1946 , por lo que no se cree que requiera una aprobación posterior.
El Ministro de Hacienda , Gordon Brown , se interesa por la política de sanciones financieras contra el terrorismo y ha hecho de ella el tema de importantes discursos. El 12 de octubre de 2006, anunció la ampliación de la ley para permitir que las sanciones financieras se apliquen sin necesidad de un mandato de la ONU o de la UE y únicamente sobre la base de información secreta. [8]
Calificó la gestión por parte de su departamento de los 19 sospechosos implicados en el complot transatlántico de 2006 como "la congelación de activos más expedita y completa que el Tesoro ha llevado a cabo", y afirma que "desde el 11 de septiembre se han congelado casi 200 cuentas vinculadas a más de 100 organizaciones con presuntas conexiones con Al Qaeda". [8] Estas fueron manejadas como parte del régimen anterior, [9] al designar a esos individuos como conectados con Al-Qaeda, sin ninguna prueba presentada al público más allá de un comunicado de prensa.
Varias de las personas afectadas han llevado su caso ante el Tribunal de Primera Instancia sobre la base de que las medidas violan principios fundamentales del derecho comunitario (como el Convenio Europeo de Derechos Humanos , que garantiza el derecho a un juicio justo y que no hay castigo sin ley). [10] El 12 de julio de 2006, Faraj Hassan y Chafik Ayadi, ambos residentes en el Reino Unido que habían sido incluidos en la lista de este régimen desde 2002, vieron desestimados sus casos con la siguiente declaración:
...el Tribunal... reconoce que la congelación de fondos constituye una medida particularmente drástica, pero añade que dicha medida no impide a los interesados llevar una vida personal, familiar y social satisfactoria, habida cuenta de las circunstancias. En particular, no se les prohíbe ejercer una actividad comercial o empresarial, entendiéndose, no obstante, que la percepción de los ingresos procedentes de dicha actividad está regulada. [11]
Dado que la orden otorga al Tesoro de Su Majestad el derecho de otorgar licencias que creen exenciones a cualquier régimen impuesto.