La prueba Caroline es una formulación del derecho internacional consuetudinario del siglo XIX , reafirmada por el Tribunal de Nuremberg después de la Segunda Guerra Mundial , que dijo que la necesidad de una autodefensa preventiva debe ser "instantánea, abrumadora y sin dejar elección de medios ni momento de deliberación." La prueba toma su nombre del asunto Carolina .
En 1837, los colonos del Alto Canadá se rebelaron debido al descontento con la administración británica en América del Norte . Estados Unidos permaneció oficialmente neutral respecto a la rebelión, pero los simpatizantes estadounidenses ayudaron a los rebeldes con hombres y suministros, transportados en un barco de vapor llamado Caroline . En respuesta, una fuerza combinada anglo-canadiense de Canadá entró en territorio estadounidense por la noche, se apoderó del Caroline , le prendió fuego y lo envió sobre las Cataratas del Niágara . Un relojero estadounidense, Amos Durfee, fue asesinado accidentalmente por Alexander Macleod, un sheriff canadiense. [1] Los británicos afirmaron que el ataque fue un acto de autodefensa. En una carta al Embajador británico, el Secretario de Estado Daniel Webster argumentó que un demandante en defensa propia tendría que demostrar que:
La necesidad de autodefensa fue instantánea, abrumadora, sin dejar elección de medios, ni momento de deliberación..., y que la fuerza británica, incluso suponiendo la necesidad del momento, les autorizó a entrar en los territorios de los Estados Unidos. , no hizo nada irrazonable o excesivo; ya que el acto, justificado por la necesidad de legítima defensa, debe estar limitado por esa necesidad y mantenerse claramente dentro de ella. [2]
Los términos "autodefensa anticipada", "autodefensa preventiva" y "prevención" se refieren tradicionalmente al derecho de un Estado a atacar primero en defensa propia cuando se enfrenta a un ataque inminente. [3] Para justificar tal acción, la prueba Caroline tiene dos requisitos distintos:
En la formulación original de Webster, el criterio de necesidad se describe como "instantáneo, abrumador, sin dejar elección de medios ni momento de deliberación". Más tarde se hizo referencia a esto como "necesidad instantánea y abrumadora". [5] [6]
El principio de legítima defensa había sido reconocido antes de la prueba Caroline , pero destacaba por establecer criterios específicos mediante los cuales se podía determinar si había habido un ejercicio legítimo de ese derecho. [7] La prueba fue aceptada por el Reino Unido y llegó a ser aceptada como parte del derecho internacional consuetudinario . [7]
La amenaza o el uso de la fuerza está prohibido por el derecho internacional consuetudinario y la Carta de las Naciones Unidas cuando forma parte de una guerra preventiva emprendida contra el territorio de cualquier Estado. En el caso Lotus , la Corte Permanente de Justicia Internacional decidió que "la primera y más importante restricción impuesta por el derecho internacional a un Estado es que –a falta de existencia de una norma permisiva en contrario- no puede ejercer su poder de ninguna forma en el territorio de otro Estado." [8] La prueba de Carolina fue reconocida y respaldada por el Tribunal de Nuremberg , que adoptó las mismas palabras utilizadas en la prueba para juzgar la invasión alemana de Noruega y Dinamarca durante la Segunda Guerra Mundial . [9]
Se permite el derecho de legítima defensa, cuando se cumplen las condiciones del derecho internacional consuetudinario en materia de necesidad y proporcionalidad. El artículo 51 de la Carta de las Naciones Unidas reconoce "el derecho inherente a la legítima defensa individual o colectiva si se produce un ataque armado contra un Miembro de las Naciones Unidas, hasta que el Consejo de Seguridad haya tomado las medidas necesarias para mantener la paz y la seguridad internacionales". La prueba Caroline se aplica en los casos en que el artículo 51 no es una norma permisiva porque se tomó una acción defensiva antes de que ocurriera un ataque armado. [6]
Hasta el día de hoy, la prueba Caroline se considera el estándar del derecho consuetudinario para determinar la legitimidad de una acción de legítima defensa. [10] En 2008, Thomas Nichols escribió:
Así, la destrucción de un barco insignificante en lo que un estudioso ha llamado un "asunto de ópera cómica" a principios del siglo XIX condujo, no obstante, al establecimiento de un principio de vida internacional que regiría, al menos en teoría, el uso de la fuerza durante más de 250 años [sic]. [1]
La crisis de los misiles cubanos , la guerra de los Seis Días y el ataque a un reactor nuclear iraquí se consideran las situaciones más cercanas en las que la prueba Caroline habría sido aplicable. [11]