Una agencia de aplicación de la ley (LEA) tiene poderes , que otros sujetos gubernamentales no tienen, para permitirle a la LEA asumir sus responsabilidades. Estos poderes generalmente se presentan en una de seis formas:
Los tipos de poderes y exenciones legales disponibles para una LEA varían de un país a otro.
Dependen de la madurez social, legal y técnica del país, y de los recursos disponibles para las LEA en general en el país. Es posible que algunos países no tengan leyes relativas a un tipo particular de actividad realizada por sus sujetos, mientras que otros países pueden tener leyes muy estrictas sobre el mismo tipo de actividad. Esto tendrá un impacto significativo en las estructuras legales, si las hay, que rigen cómo puede operar una LEA y en cómo se supervisa el uso de poderes por parte de la LEA.
Los poderes de los organismos encargados de hacer cumplir la ley son parte de una amplia gama de técnicas utilizadas para hacer cumplir la ley, muchas de las cuales no requieren apoyo legislativo específico ni una revisión independiente.
Los poderes y exenciones legales otorgados a una LEA le permiten actuar de una manera que normalmente se consideraría como una violación de los derechos de los sujetos que cumplen con la ley. En consecuencia, para minimizar el riesgo de que estos poderes y exenciones legales puedan ser mal utilizados o abusados, muchos países cuentan con sólidos regímenes de supervisión para monitorear el uso y la aplicación de los poderes y exenciones legales de la LEA. Los regímenes de descripción general pueden involucrar a funcionarios judiciales, ser proporcionados por servicios de auditoría interna, por autoridades independientes, por el órgano rector de la LEA o algún otro mecanismo civil.
Generalmente, el uso de poderes y exenciones legales se dividen en dos categorías generales:
Si bien los poderes y las exenciones legales de una LEA generalmente no se clasifican explícitamente de esta manera, sí caen en estas dos categorías amplias de esta manera y pueden identificarse por los tipos y el nivel de descripción general aplicados al uso de los poderes y las exenciones legales. El primer grupo puede tener niveles fuertes y múltiples de visión general, típicamente para cada ejercicio del poder o exención de ley, y el segundo grupo no puede tener más visión que una respuesta excepcional para alguna mala utilización extrema del poder o exención de ley.
Debido a su naturaleza, los poderes específicamente asignados tienen un mayor impacto en los sujetos, mientras que las exenciones legales tienen un impacto menor en los sujetos. Por ejemplo, el uso de fuerza letal normalmente es un poder otorgado explícitamente. Esto es distinto de portar un arma de fuego en un lugar público. Esto último suele ser una exención legal. El disparo de un arma de fuego normalmente está sujeto a una supervisión importante, ya sea que se produzcan lesiones personales o daños a la propiedad, mientras que el porte de un arma de fuego de conformidad con la exención de la ley no requiere informes ni supervisión.
Normalmente, el personal de una LEA no puede simplemente ejercer un poder por su propia voluntad. Para ejercer un poder, un funcionario de una LEA debe defender y obtener la aprobación de un funcionario superior de la LEA o de un funcionario judicial . El funcionario superior o el funcionario judicial tiene la responsabilidad de garantizar que el uso de un poder sea necesario y no viole innecesariamente los derechos de los súbditos.
La descripción judicial de los poderes de la LEA suele consistir en que la LEA tiene que proporcionar los fundamentos para el ejercicio del poder a un funcionario judicial a fin de obtener la aprobación, cada vez que se ejerce el poder. Normalmente, de acuerdo con la separación de autoridades, el funcionario judicial es externo a la LEA. Generalmente se requiere una revisión judicial para los poderes más intrusivos. La aprobación judicial para el uso de un poder suele denominarse orden, por ejemplo, orden de registro para el registro e incautación intrusiva de la propiedad de un sujeto, o orden de interceptación de telecomunicaciones para escuchar y copiar las comunicaciones de los sujetos:)
La revisión civil se puede aplicar al uso de poderes aprobado internamente y también a la aprobación judicial de poderes. La revisión civil normalmente se realiza después del evento informando sobre la frecuencia y efectividad del uso de los poderes para abrir foros accesibles al público.
La supervisión externa puede ser realizada por auditores o por autoridades de supervisión general creadas específicamente, por ejemplo, los defensores del pueblo . Los informes, o al menos resúmenes de los informes, de estas entidades sobre el uso de poderes o exenciones legales por parte de la LEA generalmente están disponibles para el público. Por ejemplo, las operaciones controladas de la Policía Federal Australiana están sujetas a revisión civil abierta por parte de su órgano rector, el Parlamento de Australia . [1] [2]
La revisión interna implica revisiones formales realizadas por la propia LEA sobre el uso de sus poderes y exenciones legales. A menudo, como parte de este proceso, cada vez que se utiliza una determinada energía se debe completar un informe de incidente que detalla las circunstancias que requieren el uso de la energía y los resultados del uso de la energía. Por ejemplo, un informe de uso de la fuerza . Luego, estos informes se recopilan y analizan para determinar si existe algún patrón de uso indebido, uso excesivo o cambio de proceso o si se requieren requisitos de capacitación del personal de la LEA. [3]
El abuso , o el abuso percibido, o la falta de apertura y de información sobre el uso de poderes y exenciones legales por parte de una LEA, puede dar lugar a una falta de confianza y respeto por parte de los sujetos de la LEA. Cuando hay abuso de sus poderes y exenciones legales por parte de una LEA, y una supervisión nula o ineficaz de sus actividades, la LEA puede llegar a ser denominada agencia de policía secreta .
La interceptación de comunicaciones suele ser la interceptación de conexiones electrónicas de voz o datos, y normalmente se denomina interceptación de telecomunicaciones (TI). En algunos países, la TI se denomina escuchas telefónicas. Otras formas de interceptación de comunicaciones pueden ser interceptar transmisiones de radio y abrir envíos de correo físico.
En una sociedad civil o sociedad democrática, los órganos de gobierno otorgan a sus organismos encargados de hacer cumplir la ley poderes específicos para interceptar las telecomunicaciones a través de leyes específicas, por ejemplo, en Australia con la Telecommunications (Interception and Access) Act 1979 , [4] en el Reino Unido a través del Reglamento de Poderes de Investigación de 2000 , y en los Estados Unidos con 18 USC §2516. [5]
El uso de poderes de TI por parte de una LEA suele estar sujeto a una fuerte supervisión externa a la LEA. Por ejemplo, en Australia un ombudsman tiene fuertes poderes intrusivos para monitorear y revisar una LEA utilizando TI. [4]
Las convulsiones intrusivas pueden incluir:
Los organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen específicamente la autoridad para confiscar propiedades, por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones [6] . El poder para registrar y confiscar propiedades generalmente se otorga en un caso a través de un instrumento llamado orden de registro .
Los poderes de engaño legal pueden incluir:
El personal de las agencias encargadas de hacer cumplir la ley, cuando adoptan identidades supuestas, a menudo se denomina agentes encubiertos o agentes encubiertos . El uso de tales métodos en sociedades abiertas generalmente está autorizado explícitamente y está sujeto a revisión, por ejemplo en Australia bajo la Ley de Delitos de 1914 , [7] y en el Reino Unido bajo la Ley de Regulación de Poderes de Investigación de 2000 . [8]
Operaciones controladas, una acción de una agencia de aplicación de la ley para permitir que ocurra un acto criminal, por ejemplo la importación de sustancias ilícitas, de modo que la mayor cantidad posible de sujetos involucrados en el acto puedan ser identificados durante el proceso de importación. Una operación controlada generalmente incluye la sustitución de todas las sustancias ilícitas, o la mayoría significativa de ellas, por parte de la agencia policial con materiales de apariencia similar pero benignos.
En las sociedades abiertas, las operaciones controladas están legisladas específicamente para ser utilizadas por los organismos encargados de hacer cumplir la ley y están sujetas a revisión, por ejemplo en Australia . [9]
La vigilancia intrusiva generalmente significa ingresar o interferir con el espacio y la propiedad privados y confidenciales de un sujeto. La vigilancia intrusiva normalmente requiere que el organismo encargado de hacer cumplir la ley esté habilitado para un organismo encargado de hacer cumplir la ley, por ejemplo en Australia , [10] y en el Reino Unido . [8] Los recientes avances en tecnología han hecho que la vigilancia sea más fácil de lograr y, en algunos casos, incluso común. [11]
El uso de poderes de fuerza puede incluir:
Los poderes de restricción de la libertad pueden incluir:
A veces, una agencia encargada de hacer cumplir la ley normalmente no tendrá la autoridad jurisdiccional para involucrarse en hacer cumplir una ley o investigar su incumplimiento, a menos que esa ley o el sujeto que la incumple abarque múltiples jurisdicciones, o que el incumplimiento sea especialmente grave. .
Por ejemplo, en los Estados Unidos, si bien el secuestro suele ser inicialmente un asunto jurisdiccional estatal, la Oficina Federal de Investigaciones de los Estados Unidos puede asumir la responsabilidad cuando el asunto cruza las fronteras estatales en virtud de que los actos se convierten luego en un asunto federal. [13]
El poder de dirección permite a una LEA ordenar a un sujeto que lleve a cabo algún acto o proporcione información sin que el sujeto tenga derecho a negarse, incluso si el resultado es incriminar al sujeto, es decir, cualquier acción explícita, implícita o de facto. Se anula el derecho al silencio .
Este poder, cuando se otorga a una LEA en una sociedad civil o una sociedad democrática, generalmente se ve contrarrestado por el hecho de que el sujeto no puede ser procesado como resultado de haber cumplido con la orden, pero puede ser procesado si no cumple. Pueden ser procesados si otros resultados de aplicación de la ley tienen el mismo efecto. Un sujeto puede ser procesado utilizando información obtenida de otro sujeto bajo dirección.
Un ejemplo de este poder de dirección lo tiene la Comisión Australiana contra el Crimen . [14] La Policía Federal Australiana (AFP) también tiene un poder de dirección, pero este se limita a aplicarse a las personas designadas por la AFP. [15]