En el derecho de los Estados Unidos , una moción es un mecanismo procesal para llevar una cuestión limitada y controvertida ante un tribunal para su decisión. [1] Es una solicitud al juez (o jueces) para que tome una decisión sobre el caso . [1] Las mociones pueden presentarse en cualquier momento de los procedimientos administrativos , penales o civiles , aunque ese derecho está regulado por las reglas judiciales que varían de un lugar a otro. La parte que solicita la moción es la parte solicitante o el promovente . La parte que se opone a la moción es la parte no solicitante o el no promovente .
En los Estados Unidos, por regla general, los tribunales no tienen poderes de ejecución automática. En otras palabras, para que el tribunal se pronuncie sobre una cuestión controvertida en un caso que se le presente, una de las partes o un tercero debe presentar una moción adecuada solicitando una orden en particular. Algunas mociones pueden presentarse en forma de una solicitud oral en audiencia pública, que luego el tribunal concede o deniega sumariamente en forma oral. Esto sigue siendo común con las mociones presentadas durante el juicio.
Sin embargo, hoy en día, la mayoría de las mociones (especialmente sobre cuestiones importantes o dispositivas que podrían decidir todo el caso) se deciden después de un alegato oral precedido por la presentación y notificación de documentos legales. Es decir, generalmente se exige al solicitante que entregue una notificación escrita previa junto con un argumento legal escrito y una base fáctica de apoyo para explicar por qué el solicitante tiene derecho a la reparación solicitada. El argumento legal generalmente se presenta en forma de un memorando de puntos y autoridades, mientras que la evidencia de los hechos que respaldan el argumento legal normalmente se proporciona en forma de declaraciones juradas o declaraciones bajo pena de perjurio (que a su vez pueden autenticar los documentos adjuntos).
En algunos estados de EE. UU., existe la tradición de que el argumento legal se presente en forma de una declaración jurada del abogado, que habla personalmente en nombre de su cliente. En cambio, en la mayoría de los estados de EE. UU., el memorando se redacta de manera impersonal, o como si el cliente estuviera hablando directamente ante el tribunal, y el abogado reserva las declaraciones de su propio conocimiento personal para una declaración jurada o declaración separada (que luego se citan en el memorando). Un estado de EE. UU., Missouri, utiliza el término único "sugerencias" para el memorando de puntos y autoridades.
De cualquier modo, el no solicitante generalmente tiene la oportunidad de presentar y notificar documentos en oposición a la moción. Además, la mayoría de las jurisdicciones otorgan tiempo para que el solicitante presente documentos de respuesta que refuten los argumentos presentados en la oposición.
Las costumbres varían ampliamente en cuanto a si la argumentación oral es opcional u obligatoria una vez que se ha completado la presentación escrita de los argumentos. Algunos tribunales emiten resoluciones provisionales antes de la audiencia (después de la cual la parte perdedora puede exigir la presentación de argumentos orales), mientras que otros no lo hacen. Dependiendo del tipo de moción y de la jurisdicción, el tribunal puede simplemente emitir una decisión oral desde el estrado (posiblemente acompañada de una solicitud al ganador para que redacte una orden para que la firme el funcionario judicial reduciendo los puntos más destacados a escrito), tomar el asunto bajo consideración y redactar una decisión y una orden escritas extensas, ordenar al secretario que registre la decisión en forma resumida en las actas del tribunal (es decir, una "orden de actas" que podría registrar solo la disposición de la moción y no las razones del tribunal), o simplemente completar un formulario judicial estándar con casillas de verificación para diferentes resultados. El tribunal puede notificar a todas las partes directamente su decisión o puede notificar solo al ganador y ordenarle que notifique a todos los demás en el caso.
Una " moción de desestimación " solicita al tribunal que decida que una reclamación , incluso si es verdadera tal como se enuncia, no es una para la cual la ley ofrece un remedio legal . A modo de ejemplo, una reclamación de que el demandado no saludó al demandante al pasar por su lado en la calle, en la medida en que no exista ninguna obligación legal de hacerlo, sería desestimada por no formular una reclamación válida: el tribunal debe asumir la verdad de las alegaciones fácticas, pero puede sostener que la reclamación no establece ninguna causa de acción según la ley sustantiva aplicable. Una reclamación que se haya presentado después de que haya expirado el plazo de prescripción también está sujeta a desestimación. Si se concede, la reclamación se desestima sin que la otra parte presente ninguna prueba . Una moción de desestimación ha sustituido a la excepción previa del derecho consuetudinario en la mayor parte de la práctica civil moderna. Cuando un tribunal desestima un caso, muchos legos afirman que el caso fue "desestimado".
Según la Regla 12 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal , una parte puede plantear mediante moción cualquier defensa , objeción o solicitud que el tribunal pueda determinar sin un juicio sobre la cuestión general. Antes de que comience el juicio, las mociones pueden basarse en defectos en la institucion de la acusación , defectos en la acusación o información (que pueden impugnarse en cualquier etapa, pero generalmente se plantean antes de que comience un juicio). Los alegatos en un proceso penal federal son la acusación, la información y las declaraciones de no culpable , culpable y nolo contendere . Una moción según la Regla 14 puede referirse a la declaración de los cargos (o especificaciones individuales, ver más abajo) o a los acusados. En estos casos, la moción de desestimación se caracteriza como una "moción para separar los cargos o a los acusados".
Según la Regla 907 (Reglas para los Tribunales Marciales), [2] una moción de desestimación es una solicitud para terminar los procedimientos adicionales sobre uno o más cargos penales y especificaciones sobre bases capaces de resolver sin juicio la cuestión general de culpabilidad. Una moción puede basarse en bases irrenunciables (por ejemplo, falta de jurisdicción o la falta de declaración de un delito) o bases renunciables (denegación de un derecho a un juicio rápido , estatuto de limitaciones, doble enjuiciamiento , lo que significa que una persona ha sido juzgada previamente por un tribunal militar o civil federal por el mismo delito , indulto o concesión de inmunidad ). Las especificaciones a veces se denominan "cargos" o instancias separadas de un delito en particular que están conectadas con evidencia fáctica específica. Una moción puede buscar desestimar estas especificaciones, especialmente si es tan defectuosa que engañó sustancialmente al acusado, o es múltiple.
La multiplicidad , también conocida como delitos conexos de importancia similar , es la situación en la que dos o más acusaciones alegan el mismo delito, o una situación en la que un delito definido necesariamente incluye otro. Los relatos también pueden ser múltiples si dos o más describen sustancialmente la misma mala conducta de diferentes maneras. Por ejemplo, la agresión y la conducta desordenada pueden ser múltiples si los hechos y las pruebas presentadas en el juicio prueban que la conducta desordenada consiste únicamente en la agresión. Es decir, si todos los elementos contenidos en uno están todos en otro, son delitos conexos de importancia similar.
Las mociones de descubrimiento se relacionan con el intercambio necesario de información entre las partes. En el sistema de derecho consuetudinario , estas mociones reflejan una tensión irreductible en el sistema legal entre el derecho de descubrimiento y el deber de revelar información a otra persona.
Existen numerosas diferencias prácticas entre las expectativas y prácticas de descubrimiento en los procedimientos civiles y penales. Las reglas locales de muchos tribunales aclaran las expectativas con respecto al descubrimiento civil, en parte porque a menudo se entienden mal o se abusa de ellas como parte de una estrategia de juicio. Como resultado, las reglas de descubrimiento civil se refieren a prácticas de descubrimiento discrecional y gran parte del debate a este respecto se centra en la definición adecuada del alcance de las solicitudes de las partes. Debido a que los procesos penales generalmente implican una garantía constitucional bien definida, el descubrimiento penal se centra mucho más en los principios de divulgación automática, que, si se determina que se violan, provocarán la desestimación de los cargos.
Las reglas 7.1 y 26 a 37 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil a menudo se citan en combinación con una regla local específica para formar una base para una moción de descubrimiento civil.
La regla 16 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal es la base para una moción de descubrimiento penal. La regla 906(b)(7), Reglas para Cortes Marciales, una variedad de "moción de reparación adecuada" se utiliza como base de derecho militar para el descubrimiento.
Una " moción de juicio sumario " solicita al tribunal que decida que la evidencia disponible, incluso si se toma desde el punto de vista más favorable para la parte que no presentó la moción, respalda un fallo a favor de la parte que la presentó . Esta moción generalmente solo se realiza cuando ha expirado el tiempo suficiente para descubrir todas las pruebas. Para que se conceda un juicio sumario en la mayoría de las jurisdicciones, se debe cumplir un estándar de dos partes: (i) ninguna cuestión genuina de hecho material puede estar en disputa entre las partes, y (ii) la parte que presentó la moción debe tener derecho a juicio como una cuestión de derecho. Por ejemplo, una reclamación de que un médico incurrió en mala praxis al recetar un medicamento podría dar lugar a un juicio sumario si el demandante no logró obtener el testimonio de un experto que indicara que el medicamento se recetó incorrectamente. Las mociones de desestimación y las mociones de juicio sumario son tipos de mociones dispositivas .
La regla 56 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil es la que explica la mecánica de una moción de juicio sumario. Como se explica en las notas de esta regla, el procedimiento de juicio sumario es un método para resolver con prontitud las acciones en las que no hay un problema genuino en cuanto a ningún hecho material. Antes de su introducción en los EE. UU. en 1934, se utilizó en Inglaterra durante más de 50 años.
En Inglaterra, las mociones de juicios sumarios se utilizaban sólo en casos de reclamaciones liquidadas; a continuación, se fue ampliando progresivamente el alcance del recurso hasta que se utilizó en acciones para recuperar tierras o bienes muebles y en todas las demás acciones judiciales, por reclamaciones liquidadas o no liquidadas, a excepción de unos pocos agravios designados y el incumplimiento de la promesa de matrimonio. Ley de reglas inglesas en virtud de la judicatura (The Annual Practice, 1937) O. 3, r. 6; órdenes 14, 14A y 15; véase también O. 32, r. 6, que autorizan una solicitud de juicio en cualquier momento tras la admisión. Nueva York fue líder en la adopción de esta regla en los EE. UU. y el éxito del método ayuda a explicar su importancia actual como una herramienta casi indispensable en las acciones administrativas (especialmente ante la Comisión de Igualdad de Oportunidades en el Empleo, que juzga las reclamaciones por discriminación laboral , y la Junta de Protección de Sistemas de Mérito , que juzga los asuntos laborales federales). [3]
El Manual de Gestión de Litigios Civiles publicado por la Conferencia Judicial de los Estados Unidos ordena que estas mociones se presenten en el momento óptimo y advierte que las mociones prematuras pueden ser una pérdida de tiempo y esfuerzo. Los importantes recursos necesarios para preparar y defenderse de estas mociones es un factor importante que influye en los litigantes para que las utilicen ampliamente. En muchos casos, en particular desde la perspectiva del acusado (o de la defensa), las estimaciones precisas o realistas de los costos y riesgos de un juicio real se realizan solo después de que se ha denegado una moción. Las mociones demasiado amplias para un juicio sumario a veces están diseñadas para hacer que el oponente ensaye su caso antes del juicio.
La mayoría de las mociones de juicio sumario deben presentarse de acuerdo con reglas específicas relacionadas con el contenido y la calidad de la información presentada al juez . Entre otras cosas, la mayoría de las mociones de juicio sumario requerirán o incluirán: límites de páginas para las presentaciones de los abogados ; una instrucción para indicar las cuestiones de hecho en disputa desde el principio; una instrucción para indicar si hay un caso que las rija; una instrucción de que todas las mociones de juicio sumario estén acompañadas de versiones electrónicas (en un CD-R o DVD-R), en un formato compatible con las cámaras que incluya citas precisas y extractos completos de declaraciones juradas y declaraciones juradas para ayudar en la preparación de la opinión; una instrucción de que todos los anexos presentados se ajusten a características físicas específicas (es decir, que estén etiquetados con letras o números, que las páginas estén numeradas secuencialmente o "selladas con el sello Bates"); una instrucción de que las citas a declaraciones juradas o declaraciones juradas deben incluir los números de página o párrafo apropiados y que las citas a otros documentos o materiales deben incluir citas precisas. Muchos jueces también piden a las partes que preparen órdenes de formulario con breves declaraciones de derecho para ayudar al juez a redactar la decisión. Por lo general, un juez emite una resolución provisional sobre los alegatos presentados y se les ofrecerá a los abogados la oportunidad de responder en un alegato oral posterior . Alternativamente, un juez puede conceder solicitudes de alegatos en una orden previa al alegato que especifica qué puntos se discutirán antes de una decisión.
Una " moción in limine " solicita al tribunal que decida si ciertas pruebas pueden o no presentarse al jurado en el juicio. Una moción in limine generalmente aborda cuestiones que serían perjudiciales para el jurado si se escucharan en audiencia pública, incluso si la otra parte presenta una objeción oportuna que se sostiene, y el juez ordena al jurado que desestime la prueba. Por ejemplo, el acusado puede solicitar al tribunal que dictamine que la evidencia de una condena anterior que ocurrió hace mucho tiempo no debe permitirse como prueba en el juicio porque sería más perjudicial que probatoria . Si se concede la moción, entonces la evidencia relacionada con la condena no podría mencionarse frente al jurado, sin antes acercarse al juez fuera de la audiencia del jurado y obtener permiso. La violación de una moción in limine puede dar lugar a que el tribunal declare un juicio nulo .
Hay tres tipos de mociones in limine :
Una " moción de veredicto dirigido " solicita al tribunal que dictamine que el demandante o el fiscal no han probado el caso y que no es necesario que la defensa intente presentar pruebas. Esta moción se realiza después de que el demandante haya presentado su caso y antes de que la defensa presente pruebas. Si se concede, el tribunal desestimará el caso.
Una " moción de sentencia n.ov " ( non obstante veredicto , o no obstante el veredicto ) solicita al tribunal que revoque el veredicto del jurado sobre la base de que el jurado no podría razonablemente haber llegado a tal veredicto. Esta moción se realiza después del veredicto del jurado. Si se concede, el tribunal dicta un nuevo veredicto. Esta moción se puede utilizar en un caso penal solo para revocar un veredicto de culpabilidad; los veredictos de no culpabilidad son inmunes a la revocación por parte del tribunal.
De acuerdo con la Regla 50 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil, la moción de veredicto dirigido y la JNOV han sido reemplazadas por la moción de juicio como cuestión de derecho (JMOL) , que puede hacerse al final de la evidencia de la parte contraria y "renovarse" después del retorno del veredicto (o después de la destitución de un jurado indeciso ).
De acuerdo con la Regla 29 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal, la "moción para una sentencia absolutoria" o la Regla 917 de las Reglas para Cortes Marciales, la "moción para una declaración de no culpable", si la evidencia presentada por la fiscalía es insuficiente para sustentar una declaración racional de culpabilidad, no hay razón para someter el asunto a un jurado.
Una moción para un nuevo juicio solicita la revocación o anulación de una decisión de un tribunal o un veredicto del jurado. Este tipo de moción la propone una parte que no está satisfecha con el resultado final de un caso. Esta moción debe basarse en algún error vital en la forma en que el tribunal manejó el juicio, como la admisión o exclusión de pruebas clave o una instrucción incorrecta al jurado. Generalmente, la moción se presenta poco tiempo después del juicio (7 a 30 días) y se decide antes de la presentación de una apelación. En algunas jurisdicciones, una moción para un nuevo juicio que no se resuelve en un período de tiempo determinado se considera automáticamente denegada.
Una " moción para dejar sin efecto una sentencia " solicita al tribunal que anule o deje sin efecto una sentencia o veredicto. Las mociones pueden presentarse en cualquier momento después de dictarse la sentencia y, en algunas circunstancias, años después de que los tribunales hayan cerrado el caso. Por lo general, los motivos de la moción no pueden ser los que se consideraron previamente al decidir una moción para un nuevo juicio o en una apelación de la sentencia.
Una " moción de nolle prosequi " ("no procesar ") es una moción de un fiscal u otro demandante para retirar los cargos legales. n. Latín para "no deseamos procesar", que es una declaración hecha al juez por un fiscal en un caso penal (o por un demandante en un juicio civil) ya sea antes o durante el juicio, lo que significa que se está retirando el caso contra el acusado. La declaración es una admisión de que los cargos no se pueden probar, que la evidencia ha demostrado la inocencia o una falla fatal en la afirmación de la fiscalía, o el fiscal de distrito se ha convencido de que el acusado es inocente. Debe distinguirse de la moción de sentencia de non prosequitur , o sentencia de non pros , que es una moción en algunas jurisdicciones (por ejemplo, Pensilvania ) por un acusado para una sentencia a su favor por el incumplimiento del demandante de procesar su demanda a tiempo. [4]
Una " moción para obligar " solicita al tribunal que ordene a la parte contraria o a un tercero que tome alguna medida. Este tipo de moción se ocupa más comúnmente de disputas sobre el descubrimiento, cuando una parte que ha propuesto el descubrimiento a la parte contraria o a un tercero cree que las respuestas al descubrimiento son insuficientes. La moción para obligar se utiliza para solicitar al tribunal que ordene a la parte que no cumple que presente la documentación o información solicitada o que sancione a la parte que no cumple por no cumplir con las solicitudes de descubrimiento.