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Decomiso de bienes

El decomiso de bienes o la incautación de bienes es una forma de confiscación de bienes por parte de las autoridades . En los Estados Unidos, es un tipo de obligación financiera de justicia penal . Por lo general, se aplica a los presuntos productos o instrumentos del delito. Esto se aplica, pero no se limita a, actividades terroristas, delitos relacionados con las drogas y otros delitos penales e incluso civiles. Algunas jurisdicciones utilizan específicamente el término "confiscación" en lugar de decomiso . El supuesto propósito del decomiso de bienes es interrumpir la actividad delictiva confiscando activos que potencialmente podrían haber sido beneficiosos para el individuo u organización. Se encontró que el decomiso de bienes generalmente aumenta con el porcentaje de los activos retenidos dependiendo de los incentivos electorales. [1]

Derecho civil y penal

Los estándares de prueba generalmente difieren en el procedimiento penal y en el procedimiento civil . En los casos civiles, la preponderancia de la evidencia, que se describe como cualquier valor superior al cincuenta por ciento, puede ser suficiente. [2]

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Para facilitar la cooperación internacional en materia de decomiso, la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción alienta a los Estados Parte a que consideren la posibilidad de adoptar las medidas necesarias para permitir el decomiso de los productos de la corrupción sin una condena penal en los casos en que el delincuente no pueda ser procesado por razón de muerte, fuga o ausencia o en otros casos apropiados. [3] [4]

Crítica

La confiscación de activos civiles ha sido duramente criticada por los defensores de las libertades civiles debido a sus estándares muy reducidos para la condena, la inversión de la carga de la prueba , los conflictos de intereses financieros que surgen cuando las agencias de aplicación de la ley que deciden si confiscar o no los activos se quedan con esos activos para sí mismas, [5] [6] [7] [8] y la violación de la separación de poderes y el debido proceso . [9]

Por país

Canadá

La Parte XII.2 del Código Penal , una ley federal, establece un régimen nacional de decomiso de bienes derivados de la comisión de un delito determinado (es decir, la mayoría de los delitos graves ), con posterioridad a la condena. También se prevé el uso de órdenes de restricción y administración para controlar dichos bienes durante el curso de un proceso penal. [10]

Todas las provincias y territorios, excepto Terranova y Labrador , la Isla del Príncipe Eduardo y el Territorio del Yukón , también han promulgado leyes que establecen regímenes similares de decomiso civil. [ cita requerida ] [11] [12] Estas leyes generalmente establecen, sobre la base de un balance de probabilidades , la incautación de bienes:

La Corte Suprema de Canadá ha confirmado que las leyes de decomiso civil constituyen un ejercicio válido del poder del gobierno provincial sobre la propiedad y los derechos civiles. Aún se discute hasta qué punto la Carta de Derechos y Libertades se aplica a las leyes de decomiso civil. En la medida en que dichas leyes se aplican con un propósito "punitivo", hay jurisprudencia que sugiere que se aplica la Carta . [14] En los casos en que se han obtenido pruebas ilegalmente, los tribunales de Alberta [15] y Columbia Británica [16] han excluido dichas pruebas.

unión Europea

En abril de 2014, el Parlamento Europeo y el Consejo de la Unión Europea promulgaron la Directiva 2014/42/UE sobre el embargo y el decomiso de los productos del delito en la Unión Europea . [17] La ​​Directiva permite la incautación y el decomiso de bienes sin una condena penal solo en circunstancias muy específicas. [18] [19] [20] [21] [22] El artículo 4 establece:

  1. Los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para permitir el decomiso, total o parcial, de los instrumentos y productos o de los bienes cuyo valor corresponda a dichos instrumentos o productos, a reserva de una condena firme por una infracción penal, que también podrá resultar de un procedimiento en rebeldía.
  2. Cuando el decomiso con arreglo al apartado 1 no sea posible, al menos cuando dicha imposibilidad sea consecuencia de enfermedad o fuga de la persona sospechosa o acusada, los Estados miembros adoptarán las medidas necesarias para permitir el decomiso de los instrumentos y productos en los casos en que se haya iniciado un proceso penal por una infracción penal que pueda generar, directa o indirectamente, un beneficio económico y dicho proceso hubiera podido dar lugar a una condena penal si la persona sospechosa o acusada hubiera podido ser juzgada.

Reino Unido

En el Reino Unido, los procedimientos de decomiso de activos se inician en virtud de la Ley de Productos del Delito de 2002. Estos se dividen en varios tipos. En primer lugar, están los procedimientos de confiscación. Una orden de confiscación es una orden judicial dictada en el Tribunal de la Corona que exige que un acusado condenado pague una cantidad específica de dinero al estado en una fecha determinada. En segundo lugar, están los procedimientos de decomiso de efectivo, que se llevan a cabo (en Inglaterra y Gales) en un tribunal de magistrados con derecho a apelación ante el Tribunal de la Corona , tras haber sido iniciados por la policía o la aduana. En tercer lugar, están los procedimientos de recuperación civil iniciados por la Agencia Nacional contra el Crimen (NCA). Ni los procedimientos de decomiso de efectivo ni los procedimientos para una orden de recuperación civil requieren una condena penal previa.

En Escocia, los procedimientos de confiscación los inicia el procurador fiscal o el Lord Advocate a través de un tribunal de primera instancia o del Tribunal Superior de Justicia . La Unidad de Recuperación Civil del Gobierno Escocés interpone el decomiso de dinero en efectivo y la recuperación civil ante un tribunal de primera instancia, con apelaciones ante el Tribunal de Sesiones .

Estados Unidos

Existen dos tipos de casos de decomiso (confiscación): penales y civiles. Aproximadamente la mitad de todos los casos de decomiso que se practican hoy en día [ ¿cuándo? ] son ​​civiles, aunque muchos de ellos se presentan en paralelo a un caso penal relacionado. [ cita requerida ] En los casos de decomiso civil , el gobierno de los EE. UU. demanda al bien , no a la persona; el propietario es efectivamente un tercero demandante . La carga recae sobre el gobierno para demostrar que el bien está sujeto a decomiso por una preponderancia de la evidencia . Si tiene éxito, el propietario aún puede prevalecer estableciendo una defensa de "propietario inocente".

Los casos de decomiso civil federal suelen comenzar con una incautación de la propiedad seguida del envío por correo de un aviso de incautación de la agencia de incautación (generalmente la DEA o el FBI ) ​​al propietario. El propietario tiene entonces 35 días para presentar una reclamación ante la agencia de incautación. El propietario debe presentar esta reclamación para proteger posteriormente su propiedad en el tribunal. Una vez presentada la reclamación ante la agencia, el fiscal de los EE. UU. tiene 90 días para revisar la reclamación y presentar una demanda civil en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. El propietario tiene entonces 35 días para presentar una demanda judicial en el tribunal afirmando su interés de propiedad. Dentro de los 21 días de la presentación de la demanda judicial, el propietario también debe presentar una respuesta negando las acusaciones de la demanda. Una vez hecho esto, el caso de decomiso se litiga completamente en el tribunal. [23]

En los casos civiles, no es necesario que el propietario sea juzgado culpable de ningún delito; es posible que el gobierno prevalezca al probar que alguien distinto del propietario utilizó la propiedad para cometer un delito (esta afirmación parece obsoleta y, como tal, sería contradicha por la defensa del "propietario inocente"). [ cita requerida ] Por el contrario, el decomiso penal generalmente se lleva a cabo en una sentencia posterior a una condena y es un acto punitivo contra el infractor.

El Servicio de Alguaciles de los Estados Unidos es responsable de administrar y disponer de las propiedades confiscadas y decomisadas por las agencias del Departamento de Justicia. Actualmente [ ¿cuándo? ] administra propiedades por un valor de alrededor de 2.400 millones de dólares. El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos es responsable de administrar y disponer de las propiedades confiscadas por las agencias del Tesoro. El objetivo de ambos programas es maximizar el rendimiento neto de las propiedades confiscadas vendiéndolas en subastas y al sector privado y luego utilizando la propiedad y los ingresos para reembolsar a las víctimas de delitos y, si quedan fondos después de compensar a las víctimas, para fines de aplicación de la ley. [ cita requerida ]

Historia

Desde principios de los años 1970, el Congreso ha ampliado progresivamente la autoridad del gobierno para desmantelar las empresas criminales y sus actividades de lavado de dinero. Lo ha hecho mediante la promulgación de diversas leyes contra el lavado de dinero y el decomiso, como la Ley RICO de 1970 y la Ley Patriota de los Estados Unidos de América de 2001. El concepto de decomiso de activos se remonta a miles de años atrás y ha quedado registrado a lo largo de la historia en muchas ocasiones. [24]

En 2015, varios reformadores de la justicia penal, incluidas las fundaciones de la familia Koch y la ACLU , anunciaron planes para reducir la confiscación de bienes en los Estados Unidos debido a la pena desproporcionada que impone a los presuntos delincuentes de bajos ingresos. La confiscación de la propiedad privada a menudo resulta en la privación de la mayor parte de la riqueza de una persona. [25]

Confiscación de las finanzas terroristas

A las autoridades les resulta difícil rastrear, confiscar y desmantelar las finanzas de las organizaciones terroristas porque pueden provenir de diversas fuentes, como otros países, simpatizantes que las apoyan, delitos o negocios legales. Los grupos terroristas pueden beneficiarse de muchos delitos, como el chantaje, el robo, la extorsión, el fraude, el tráfico de drogas, etc. Si se descubren y se demuestra que existen activos terroristas, las autoridades pueden confiscar bienes para desmantelar las actividades terroristas. Es importante comprender qué constituye "bienes terroristas", porque estos delitos están ampliamente definidos por la Ley de 2000 como:

  1. Bienes o dinero que puedan ser utilizados con fines terroristas (incluidos los recursos de una organización)
  2. Producto de la comisión de actos de terrorismo
  3. Producto de actos efectivamente realizados con fines de terrorismo. [26]

La Ley de 2000 introdujo un nuevo sistema para la confiscación de dinero en efectivo de terroristas. Este sistema se inspiró en el proceso de incautación de dinero en efectivo de los narcotraficantes del Reino Unido y permitía la incautación de dinero en efectivo durante 48 horas por parte de un agente de policía, funcionario de aduanas o funcionario de inmigración si se encontraban motivos razonables para sospechar que estaba destinado a ser utilizado con fines terroristas o que era propiedad de terroristas. Un agente que incautara los activos o el dinero en efectivo podía solicitar a un tribunal de magistrados [ aclaración necesaria ] una orden que autorizara su detención continuada para dar tiempo a una investigación más profunda sobre su procedencia. Si el tribunal de magistrados está generalmente convencido, sobre la base del balance de probabilidades, de que el dinero en efectivo estaba destinado a ser utilizado con fines terroristas o era propiedad de terroristas, entonces podía emitir una orden de incautación. [26]

Uso de bienes decomisados

Los activos que se confiscan por delitos penales y civiles se utilizan "para poner más policías en las calles", según el expresidente de los Estados Unidos George HW Bush. [27] [ verificación fallida ] Los activos se dispersan entre la comunidad policial para cosas como pagar a los abogados involucrados en el caso de confiscación, vehículos policiales, limpieza de laboratorios de metanfetamina y otros equipos y muebles. [24]

Decomisos notables

Véase también

Referencias

  1. ^ Mughan, Siân; Li, Danyao; Nicholson-Crotty, Sean (2020). "Cuando la policía paga: costos y beneficios para los administradores electos y designados que participan en la confiscación de activos". The American Review of Public Administration . 50 (3): 297–314. doi :10.1177/0275074019891993. ISSN  0275-0740.
  2. ^ "Preponderancia de la evidencia". Wex . Facultad de Derecho de Cornell . Consultado el 16 de diciembre de 2017 .
  3. ^ Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo relativa al embargo y al decomiso de los productos del delito en la Unión Europea Archivado el 3 de marzo de 2014 en Wayback Machine . (COM/2012/085) en EUR-Lex
  4. ^ Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción § 54(1)(c)
  5. ^ "The Forfeiture Racket". Reason.com. 26 de enero de 2010. Consultado el 18 de junio de 2013 .
  6. ^ "Un camión en el muelle". The Economist . 27 de mayo de 2010.
  7. ^ Kevin Drum (7 de abril de 2010). «Decomiso de bienes civiles». Mother Jones . Consultado el 18 de junio de 2013 .
  8. ^ Osburn, Judy. "La confiscación pone en peligro los derechos estadounidenses". MIEDO . Consultado el 18 de junio de 2013 .
  9. ^ Blumenson, Eric D.; Nilsen, Eva (1 de octubre de 2001). "La siguiente etapa de la reforma del decomiso". Federal Sentencing Reporter . 14 (2): 76–86. doi :10.1525/fsr.2001.14.2.76. ISSN  1053-9867.
  10. ^ "Código Penal, RSC 1985, c C-46, Parte XII.2" . Consultado el 29 de abril de 2012 .
  11. ^ John Thompson (7 de mayo de 2010). "Luchando contra el decomiso civil". Yukon News . Consultado el 30 de mayo de 2019 .
  12. ^ Joshua Alan Krane (2010). "Decomiso: decomiso civil y la Constitución canadiense" (PDF) . Consultado el 29 de abril de 2012 .
  13. ^ "Decomiso civil en Ontario" (PDF) . Archivado desde el original (PDF) el 14 de mayo de 2012. Consultado el 29 de abril de 2012 .
  14. ^ "El decomiso civil y la Carta – El decomiso civil en Canadá".
  15. ^ "Alberta (Ministro de Justicia) v Willis, 2015 ABQB 328 – El interrogatorio para el descubrimiento no viola el derecho a guardar silencio consagrado en la Carta – Decomiso civil en Canadá".
  16. ^ "Columbia Británica (Director de Decomiso Civil) v. Huynh, 2013 BCSC 980 – El decomiso civil aplica "exactamente los mismos principios de la Carta" que el derecho penal – Decomiso civil en Canadá".
  17. ^ "EUR-Lex – 32014L0042 – ES – EUR-Lex". 29 de abril de 2014.
  18. ^ Nielsen, Nikolaj (25 de febrero de 2014). «La UE donará activos de origen criminal a organizaciones benéficas». EUobserver .
  19. ^ "El Parlamento Europeo aprueba nuevas normas de la UE para acabar con los beneficios del delito". rttnews.com. 25 de febrero de 2014.
  20. ^ "Cómo la confiscación de activos de origen delictivo podría beneficiar a todos, excepto a los delincuentes". Parlamento Europeo . 25 de febrero de 2014.
  21. ^ "Cecilia Malmström acoge favorablemente la votación del Parlamento Europeo sobre las nuevas normas de la UE para acabar con los beneficios del delito" (Comunicado de prensa). Comisión Europea . 25 de febrero de 2014.
  22. ^ "Facilitar la confiscación de activos de origen delictivo en toda la UE" (Comunicado de prensa). Grupo PPE . EurActiv . 25 de febrero de 2014.
  23. ^ 18 Código de los Estados Unidos 983(a) y Regla G, Reglas suplementarias para reclamos marítimos o del Almirantazgo y acciones de decomiso de activos
  24. ^ ab Chris D. Edoardo y AD Hopk (1 de abril de 2001). "En profundidad: a dónde va el dinero: los ingresos por decomiso permiten comprar pequeños lujos, pero no dinero en efectivo". Las Vegas Review–Journal . Las Vegas, Nevada. pág. 27A.
  25. ^ Hudetz, Mary (15 de octubre de 2015). "La reforma de la confiscación alinea a personas como el multimillonario Charles Koch y la ACLU". The Topeka Capital Journal .
  26. ^ ab Bell, RE (otoño de 2003). "La confiscación, el decomiso y la interrupción de las finanzas terroristas". Journal of Money Laundering Control . 7.2: 105–125.
  27. ^ "Libro de investigación de Judy Biggert (IL-11)" (PDF) . Departamento de Investigación del Comité de Campaña Demócrata del Congreso. Archivado desde el original (PDF) el 2015-01-09 . Consultado el 2014-12-01 .
  28. ^ "Informe: Ruth Madoff acepta renunciar a 80 millones de dólares". CBS News . 28 de junio de 2009.
  29. ^ "Lloyds TSB Bank Plc acepta perder 350 millones de dólares en relación con violaciones de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional". Departamento de Justicia de los Estados Unidos. 2009-01-09 . Consultado el 2013-06-18 .
  30. ^ "Credit Suisse acepta la pérdida de 536 millones de dólares en relación con las violaciones de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional y la ley del estado de Nueva York" (Comunicado de prensa). Departamento de Justicia de los Estados Unidos. 16 de diciembre de 2009. Consultado el 18 de junio de 2013 .
  31. ^ "Barclays Bank PLC acepta la pérdida de 298 millones de dólares en relación con las violaciones de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional y la Ley de Comercio con el Enemigo" (Comunicado de prensa). Oficina Federal de Investigaciones de Estados Unidos. 18 de agosto de 2010. Archivado desde el original el 24 de septiembre de 2010. Consultado el 18 de junio de 2013 .
  32. ^ "El ex ABN Amro Bank NV acepta perder 500 millones de dólares en relación con una conspiración para defraudar a los EE. UU. y con la violación de la Ley de Secreto Bancario". Washington: Financialtaskforce.org. 10 de mayo de 2010. Archivado desde el original el 23 de mayo de 2010. Consultado el 18 de junio de 2013 .
  33. ^ "El dueño de un motel triunfante critica a Carmen Ortiz". Boston Herald . 2013-08-07 . Consultado el 2013-08-07 .
  34. ^ ab "Texas se apodera del rancho del polígamo Warren Jeffs". Eldorado, Texas: NBC. Associated Press. 17 de abril de 2014. Consultado el 18 de abril de 2014 .
  35. ^ ab Carlisle, Nate (17 de abril de 2014). "Texas toma posesión de un rancho polígamo". The Salt Lake Tribune . Eldorado, Texas: MediaNews Group . Consultado el 17 de abril de 2014 .

Lectura adicional

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