Un estatuto de fraude es una forma de estatuto que requiere que ciertos tipos de contratos se consignen por escrito, firmados por la parte contra la cual se deben hacer cumplir, con contenido suficiente para evidenciar el contrato. [1] [a]
El término estatuto de fraudes proviene del Estatuto de Fraudes , una ley del Parlamento de Inglaterra (29 Chas. 2 c. 3) aprobada en 1677 (escrita por Lord Nottingham con la asistencia de Sir Matthew Hale , Sir Francis North y Sir Leoline Jenkins [2] y aprobada por el Cavalier Parliament ), cuyo título largo es: Ley para la prevención de fraudes y perjurios. [3]
Muchas jurisdicciones de derecho consuetudinario han elaborado disposiciones legales similares , mientras que varias jurisdicciones de derecho civil han incorporado una legislación equivalente a sus códigos civiles . El estatuto inglés original puede seguir en vigor en varias provincias canadienses, dependiendo del estatuto constitucional o de recepción del derecho inglés y de cualquier evolución legislativa posterior. [ cita requerida ]
El estatuto de fraude generalmente requiere un escrito firmado en las siguientes circunstancias: [4]
En una acción para el cumplimiento específico de un contrato de transmisión de tierras, el acuerdo debe ser por escrito para satisfacer el estatuto de fraudes. El estatuto se cumple si el contrato de transmisión se evidencia por uno o más escritos que contengan los términos esenciales de un contrato de compraventa y estén firmados por la parte contra la cual se debe hacer cumplir el contrato. Si no hay un acuerdo escrito, un tribunal de equidad puede hacer cumplir específicamente un acuerdo oral de transmisión solo si se cumple la doctrina de cumplimiento parcial. En la mayoría de las jurisdicciones, el cumplimiento parcial se prueba cuando el comprador paga el precio de compra, tiene posesión de la tierra y realiza mejoras en la tierra, todo con el permiso del vendedor. Ninguna jurisdicción se satisface con el pago del precio de compra únicamente. [5]
En el derecho consuetudinario , el estatuto de fraudes también se aplica a las modificaciones de contratos. Por ejemplo, en un acuerdo oral para el arrendamiento de un automóvil por nueve meses, inmediatamente después de tomar posesión, el arrendador decide que realmente le gusta el automóvil y hace una oferta oral al arrendatario para extender el plazo del arrendamiento por seis meses adicionales. Aunque ninguno de los acuerdos por sí solo está sujeto al estatuto de fraudes, la extensión oral modifica el contrato original para convertirlo en un arrendamiento de quince meses (nueve meses más los seis adicionales), lo que lo hace sujeto al estatuto, ya que el contrato ahora supera los doce meses de duración. En teoría, el mismo principio funciona también a la inversa, de modo que un acuerdo para reducir un arrendamiento de quince meses a nueve meses no requeriría un escrito. Sin embargo, muchas jurisdicciones han promulgado estatutos que requieren un escrito para tales situaciones.
Un acusado en un caso contractual que quiera utilizar el estatuto de fraudes como defensa debe plantearlo como defensa afirmativa de manera oportuna. [6] La carga de probar que existe un contrato escrito entra en juego solo cuando el acusado plantea una defensa del estatuto de fraudes.
Un acuerdo puede ejecutarse incluso si no cumple con el estatuto de fraudes en las siguientes situaciones:
El Estatuto de Fraudes establece que fue promulgado para "... prevenir muchas prácticas fraudulentas que comúnmente se intentan mantener mediante perjurio...". Se debía evitar el daño que se derivaba de que los demandantes alegaran acuerdos verbales al exigir que ciertos contratos se evidenciaran mediante "algún memorando o nota del mismo... por escrito y firmado por la parte a la que se imputaría el mismo...". Los contratos relativos a tierras "creadas mediante arrendamiento y embargo únicamente o por palabra" no se harían cumplir en ausencia de dicho escrito. [9] [ cita requerida ]
Los jueces de derecho consuetudinario pronto se dieron cuenta de que el Estatuto podía convertirse en un instrumento de fraude (o al menos de injusticia) si se aplicaba estrictamente en contratos que se cumplían total o parcialmente. [10]
Los tribunales desarrollaron el concepto de "cumplimiento parcial" como una excepción. Si un contrato relativo a tierras se cumplió parcialmente, eso podría hacer innecesario un memorando o nota escrita firmada por la parte a la que se le debía cobrar.
Una cosa era crear una excepción que sustituía la necesidad de un memorando por escrito, pero otra muy distinta era anular por completo el funcionamiento del Estatuto. La idea central del Estatuto era que los contratos relativos a tierras no podían probarse únicamente mediante pruebas orales. Por lo tanto, el cumplimiento parcial podía ser una excepción, pero no podía significar, en efecto, que el contrato subyacente pudiera probarse mediante pruebas orales. Al desarrollar la excepción del "cumplimiento parcial", se requirió un equilibrio de las consideraciones en pugna. Un factor importante en la jurisprudencia fue que el cumplimiento parcial debía estar "inequívocamente" relacionado con el supuesto contrato. [11]
El Estatuto de Fraudes, subtitulado "Ley para la Prevención de Fraudes y Perjurios", fue aprobado en 1695 en Irlanda. [12] El estatuto entró en vigor "a partir del día festivo de la natividad de San Juan Bautista [24 de junio], que será en el año de nuestro Señor mil seiscientos noventa y seis", [12] y es una de las pocas leyes anteriores a la Independencia que sobrevivieron a la Ley de Revisión de la Ley Estatutaria (Pre-1922) de 2005 y la Ley de Revisión de la Ley Estatutaria de 2007. Sigue en gran parte vigente hoy en día.
Algunos efectos de la ley han sido suavizados por la equidad; por ejemplo, el requisito de que todos los contratos de compraventa de tierras se consten por escrito puede eludirse recurriendo a la doctrina del cumplimiento parcial.
El Estatuto de Fraudes , que data de 1677, [b] fue derogado en gran medida en Inglaterra y Gales por la Ley de Reforma Jurídica (Cumplimiento de Contratos) de 1954 ( 2 y 3 Eliz. 2 . c. 34). La única disposición existente es parte de la Sección 4 [13] que significa que los contratos de garantía ( fianza de la deuda de otro) no son ejecutables a menos que se demuestre por escrito. Este requisito se aclara en la sección 3 de la Ley de Enmienda de la Ley Mercantil de 1856 ( 19 y 20 Vict. c. 97), [14] de fecha 29 de julio de 1856, que establece que la contraprestación por la garantía no necesita aparecer por escrito ni requerir ninguna inferencia necesaria de un documento escrito. [14]
La Sección 6 [15] de la Ley de 1828 [c] ( 9 Geo. 4. c.14) (conocida comúnmente como la Ley de Lord Tenterden ) [16] se promulgó para evitar que se eludiera la Sección 4 mediante la presentación de una acción contra un garante verbal por el delito de engaño (el delito en Freeman v. Palsey ). [17] Un resumen común de la ley es "una garantía verbal (por una deuda) no vale ni el papel en el que está escrita". [ cita requerida ]
Las disposiciones de la sección 4 sobre las formalidades de los contratos de compraventa de tierras fueron derogadas por el Anexo 7 de la Ley de Propiedad de 1925 ( 15 y 16 Geo. 5. c. 20), sin embargo, el requisito de que los contratos de compraventa de tierras se evidenciaran por escrito fue mantenido por la sección 40 de esa Ley, [18] posteriormente reemplazada por la sección 2 de la Ley de Propiedad (Disposiciones Varias) de 1989 (c. 34). [19]
La sección 6 de la Ley de modificación de la Ley Mercantil de Escocia de 1856 [20] se derivó de aquellas partes de la sección 4 del Estatuto de Fraudes (1677) que se relacionan con los contratos de garantía y de la sección 6 de la Ley de modificación del Estatuto de Fraudes de 1828 .
Fue derogada el 1 de agosto de 1995 [21] [22] por la Ley de Requisitos de Redacción (Escocia) de 1995, secciones 14(2) [23] y Anexo 5 [24] (con arts. 9(3)(5)(7), 13, 14(3)).
En los Estados Unidos, para los contratos de venta de bienes que se rigen por el Código Comercial Uniforme , pueden aplicarse excepciones adicionales:
Cada estado tiene una ley que exige que ciertos tipos de contratos se hagan por escrito y estén firmados por la parte a la que se imputan los cargos. Los requisitos más comunes son para los contratos que implican la venta o transferencia de tierras y los contratos que no se pueden completar en el plazo de un año. [29] Cuando se aplica la ley de fraude, una ley típica exige que el escrito que conmemora el acuerdo identifique a las partes contratantes, recite el objeto del contrato de manera que sea razonablemente identificable e incluya los términos y condiciones importantes del acuerdo.
El estatuto de fraudes en varios estados se presenta en tres tipos:
Colorado tiene varios estatutos diferentes sobre fraudes aplicables a diferentes áreas del derecho. [32]
Además del estatuto de fraudes según se define convencionalmente, [e] el estado de Texas tiene dos reglas que rigen el proceso de litigio, cada una de las cuales también tiene el carácter de un estatuto de fraudes. Una es una regla de aplicabilidad general y requiere que los acuerdos entre los abogados (o una de las partes, si se representa a sí misma) se hagan por escrito para que sean exigibles. Tex. R. Civ. P. 11. [f]
Los acuerdos en virtud de la Regla 11 de Procedimiento Civil de Texas se denominan "Acuerdos de la Regla 11" y pueden referirse a un acuerdo o a cualquier aspecto procesal, como un acuerdo sobre la programación, la continuación de los plazos de los juicios o cuestiones de descubrimiento. La regla existe desde 1840 y contiene el requisito de presentación desde 1877. [33] La designación numérica puede causar confusión a los abogados que no son de Texas porque la regla federal 11 es la regla de sanciones, cuya contraparte en los tribunales estatales tiene la designación numérica 13 en virtud de las Reglas de Procedimiento Civil de Texas (TRCP).
La otra regla que tiene la naturaleza de un estatuto de fraudes rige los acuerdos de honorarios con los clientes cuando el abogado debe ser compensado en función del resultado del caso. El Código de Gobierno de Texas exige que "[un] contrato de honorarios contingentes por servicios legales debe ser por escrito y firmado por el abogado y el cliente". TEX. GOV'T CODE ANN. § 82.065(a). [34]
El ejemplo clásico es un contrato de honorarios contingentes en un caso de lesiones personales que prevé que el abogado del demandante reciba un cierto porcentaje del monto del acuerdo (o del monto otorgado por sentencia) neto de los costos del litigio, con porcentajes típicamente escalonados y crecientes según si se obtuvo un acuerdo antes de la presentación de la demanda, después de la presentación de la demanda pero antes del juicio, o si se obtuvo una sentencia favorable al cliente mediante juicio. El otro escenario es un contrato de honorarios contingentes basado en los ahorros de costos logrados (para un cliente que es un demandado por una sentencia monetaria) o basado en otros objetivos de litigio específicos. En esos casos, el cliente no recuperará dinero alguno de su oponente en la demanda, y tendrá que pagar a su abogado con sus propios fondos de acuerdo con los términos del acuerdo, una vez que el asunto concluya favorablemente. Cuando el cliente no paga, algunos abogados demandan al cliente en virtud del contrato de honorarios contingentes, o en quantum meruit como alternativa. Véase, por ejemplo, Shamoun & Norman, LLP v. Hill, 483 SW3d 767 (Tex. App.-Dallas 2016), revocado por otros motivos por Hill v. Shamoun & Norman, LLP, No. 16-0107 (Tex. 13 de abril de 2018). [35] La cuestión de la disputa por los honorarios entre abogado y cliente generalmente no surge en los casos de lesiones personales porque los fondos del acuerdo de la parte que llega al acuerdo o del deudor de la sentencia se desembolsan a través del abogado de la parte que tiene derecho a ellos, netos de los costos y el componente de honorarios de contingencia.
Además de los estatutos generales de fraude, en virtud del artículo 2 del Código Comercial Uniforme (UCC), todos los estados, excepto Luisiana, han adoptado un estatuto adicional de fraude relacionado con la venta de bienes. De conformidad con el UCC, los contratos de venta de bienes cuyo precio sea igual o superior a 500 dólares están comprendidos en el estatuto de fraude, con la excepción de los comerciantes profesionales que realicen sus transacciones comerciales normales y de cualquier artículo personalizado diseñado para un comprador específico. [36]
La aplicación del estatuto de fraudes a las transacciones entre comerciantes ha sido modificada por las disposiciones del UCC. Existe una disposición "general" en el UCC para los bienes personales no cubiertos por ninguna otra ley específica, [37] que establece que un contrato para la venta de dichos bienes donde el precio de compra exceda los $500 no es ejecutable a menos que se conste por escrito firmado. La revisión más reciente del UCC aumenta el punto de activación del Estatuto de Fraudes del UCC a $5,000, pero los estados han sido lentos en modificar sus versiones del estatuto para aumentar el punto de activación.
A los efectos del UCC, un acusado que admita la existencia del contrato en sus alegatos, bajo juramento en una declaración jurada o en un juicio, no podrá utilizar el estatuto de fraude como defensa. Sin embargo, es posible que aún esté disponible una defensa basada en el estatuto de fraude en virtud del estatuto general de un estado.
En lo que respecta a las transacciones de valores , el Código Comercial Uniforme ha derogado el estatuto de fraudes. [38] Los redactores de la revisión más reciente comentaron que "con el creciente uso de medios electrónicos de comunicación, el estatuto de fraudes no se adapta a las realidades del negocio de valores".
estatuto de fraudes seisen livery.