La prueba Caroline es una formulación del derecho internacional consuetudinario del siglo XIX , reafirmada por el Tribunal de Núremberg después de la Segunda Guerra Mundial , que dijo que la necesidad de legítima defensa preventiva debe ser "instantánea, abrumadora y no dejar ninguna opción de medios ni momento para la deliberación". La prueba toma su nombre del caso Caroline .
En 1837, los colonos del Alto Canadá se rebelaron debido a su descontento con la administración británica en América del Norte . Estados Unidos permaneció oficialmente neutral ante la rebelión, pero los simpatizantes estadounidenses ayudaron a los rebeldes con hombres y suministros, transportados por un barco de vapor llamado Caroline . En respuesta, una fuerza combinada anglocanadiense de Canadá entró en territorio estadounidense por la noche, se apoderó del Caroline , prendió fuego al barco y lo envió sobre las cataratas del Niágara . Un relojero estadounidense, Amos Durfee, fue asesinado accidentalmente por Alexander Macleod, un sheriff canadiense. [1] Los británicos afirmaron que el ataque fue un acto de legítima defensa. En una carta al embajador británico, el secretario de Estado Daniel Webster argumentó que un reclamante de legítima defensa tendría que demostrar que:
la necesidad de legítima defensa era instantánea, abrumadora, y no dejaba elección de medios ni momento de deliberación..., y que la fuerza británica, incluso suponiendo que la necesidad del momento los autorizara a entrar en los territorios de los Estados Unidos, no hizo nada irrazonable o excesivo; ya que el acto, justificado por la necesidad de legítima defensa, debe estar limitado por esa necesidad y mantenerse claramente dentro de ella. [2]
Los términos "legítima defensa anticipatoria", "legítima defensa preventiva" y "prevención" se refieren tradicionalmente al derecho de un Estado a atacar primero en legítima defensa cuando se enfrenta a un ataque inminente. [3] Para justificar tal acción, la prueba de Caroline tiene dos requisitos distintos:
En la formulación original de Webster, el criterio de necesidad se describe como "instantáneo, abrumador, que no deja elección de medios ni momento para la deliberación". Esto se ha llegado a denominar más tarde como "necesidad instantánea y abrumadora". [5] [6]
El principio de legítima defensa había sido reconocido antes de la prueba Carolina , pero se destacó por establecer criterios específicos mediante los cuales se podía determinar si había habido un ejercicio legítimo de ese derecho. [7] La prueba fue aceptada por el Reino Unido y llegó a ser aceptada como parte del derecho internacional consuetudinario . [7]
La amenaza o el uso de la fuerza están prohibidos por el derecho internacional consuetudinario y la Carta de las Naciones Unidas cuando forman parte de una guerra preventiva librada contra el territorio de cualquier Estado. En el caso Lotus , la Corte Permanente de Justicia Internacional decidió que "la primera y más importante restricción impuesta por el derecho internacional a un Estado es que, a falta de una norma permisiva en contrario, no puede ejercer su poder en ninguna forma en el territorio de otro Estado". [8] La prueba de Carolina fue reconocida y respaldada por el Tribunal de Núremberg , que adoptó las mismas palabras utilizadas en la prueba para juzgar la invasión alemana de Noruega y Dinamarca durante la Segunda Guerra Mundial . [9]
El derecho de legítima defensa está permitido cuando se cumplen las condiciones del derecho internacional consuetudinario en cuanto a necesidad y proporcionalidad. El artículo 51 de la Carta de las Naciones Unidas reconoce "el derecho inmanente de legítima defensa, individual o colectiva , en caso de ataque armado contra un Miembro de las Naciones Unidas, hasta que el Consejo de Seguridad haya tomado las medidas necesarias para mantener la paz y la seguridad internacionales". La prueba de Carolina se aplica en los casos en que el artículo 51 no es una norma permisiva porque se adoptó una medida defensiva antes de que se produjera un ataque armado. [6]
Hasta el día de hoy, la prueba de Carolina se considera el estándar de derecho consuetudinario para determinar la legitimidad de una acción de legítima defensa. [10] En 2008, Thomas Nichols escribió:
Así, la destrucción de un barco insignificante en lo que un erudito llamó un "asunto de ópera cómica" a principios del siglo XIX condujo, no obstante, al establecimiento de un principio de vida internacional que regiría, al menos en teoría, el uso de la fuerza durante más de 250 años [sic]. [1]
La Crisis de los Misiles de Cuba , la Guerra de los Seis Días y el ataque a un reactor nuclear iraquí se consideran las situaciones más cercanas en las que la prueba Caroline habría sido aplicable. [11]