Ramesh " Sunny " Balwani (nacido el 13 de junio de 1965) [1] es un empresario, expresidente y director de operaciones de Theranos , que era una empresa privada de tecnología sanitaria fundada por su entonces novia Elizabeth Holmes . Él y Holmes afirmaron fraudulentamente que habían ideado un análisis de sangre revolucionario que requería solo pequeñas cantidades de sangre, como la de un pinchazo en el dedo. Tanto Balwani como Holmes fueron condenados por fraude. [3] Las consecuencias del fraude llevaron al colapso de Theranos y a la pérdida de miles de millones de dólares para los inversores. [4]
A partir de 2015, Theranos fue objeto de críticas en los medios debido a sus cuestionables afirmaciones y prácticas. La empresa finalmente fue liquidada. Balwani y Holmes fueron acusados penalmente por las autoridades federales por operar el negocio como un plan multimillonario para defraudar a inversores y pacientes. Holmes fue declarado culpable y sentenciado a 11 años y 3 meses de prisión. [5] Balwani fue declarado culpable de todos los cargos. [6]
Fue sentenciado a 12 años y 11 meses, más tres años de libertad condicional y se entregó el 20 de abril de 2023. [7] [8] A Holmes y Balwani se les ordenó además pagar 452 millones de dólares a las víctimas del fraude, con la responsabilidad del pago compartida entre ellos. [9] Balwani fue interpretado por Naveen Andrews en la miniserie de 2022 The Dropout , que documentó su relación con Holmes y su papel dentro de Theranos. [10]
Ramesh Balwani nació en Pakistán Occidental (ahora Sindh , Pakistán ), en una familia de agricultores hindúes sindhi de clase media alta . [11] [2] [12] Asistió al Aitchison College , un prestigioso internado en Lahore , hasta 1984. [2] Balwani habla sindhi , urdu , hindi e inglés. [2]
Su familia finalmente se mudó a la India "porque ser hindú en un país mayoritariamente musulmán como Pakistán era muy difícil", según el abogado personal de Balwani. [11] Más tarde emigraron a los Estados Unidos. En el semestre de primavera de 1987, Balwani comenzó sus estudios universitarios en la Universidad de Texas en Austin como estudiante internacional, donde fue miembro de la Asociación de Estudiantes Paquistaníes. [13] [14] [2] "Era muy patrióticamente paquistaní", dijo un amigo de Balwani en ese momento, "Era uno de nosotros". [2] Balwani dejó el campus en algún momento después de 1991 para comenzar a trabajar; finalmente completaría una licenciatura, pero no hasta 1997 con una licenciatura en sistemas de información . [14] [2]
A pesar de la investigación realizada por The New York Times , se desconoce cuándo ni por qué adoptó el apodo de "Sunny". En documentos oficiales de finales de los años 90 y en los papeles de divorcio de 2002, se le conocía como Ramesh, su nombre de pila. En 2012, firmaba papeles en Theranos como Sunny Balwani. [15]
En la década de 1990, Balwani trabajó para Lotus Software y Microsoft . Durante su estancia en Microsoft, Balwani trabajó en ventas. [2] Afirma haber escrito miles de líneas de código. Sin embargo, las investigaciones independientes no pudieron verificarlo y numerosos directivos de Microsoft a los que se les preguntó por él no pudieron recordarlo. [2] Mientras estaba en Microsoft, conoció a una artista japonesa, Keiko Fujimoto, que se convirtió en su esposa. [2]
A finales de 1999 se unió a CommerceBid.com como presidente. [2] Era una empresa de desarrollo de software que ayudaba a las empresas a comprar y vender artículos a través de subastas en la floreciente Internet. [14] [16] En 1999, la empresa fue comprada por Commerce One , otra empresa de software de desarrollo empresarial con una alta valoración. La compra se realizó íntegramente con acciones, [14] y Balwani se unió a la junta directiva de la nueva empresa. En julio de 2000, Balwani vendió sus acciones en Commerce One, ganando casi 40 millones de dólares poco antes de que la empresa cerrara, justo antes de que estallara la burbuja punto com . [14] [17] Más tarde volvió a la escuela y recibió una Maestría en Administración de Empresas de la Universidad de California, Berkeley en 2003. [14] Pasó otros cuatro años en un programa de posgrado en informática en la Universidad de Stanford , pero abandonó en 2008. [14]
Mientras estaba inscrito en Berkeley, Balwani, que tenía 37 años en ese momento, conoció a Elizabeth Holmes , que tenía 18 años y estaba en su último año de escuela secundaria. [17] Holmes realizó una licenciatura en ingeniería química en Stanford, [17] pero luego abandonó para centrarse a tiempo completo en Theranos. [18]
Balwani se unió a Theranos en 2009. Dirigió las operaciones diarias de la empresa como su presidente. [19] No tenía formación en ciencias biológicas o dispositivos médicos, [19] lo que se convirtió en un problema debido a la ausencia de expertos médicos en la junta directiva de la empresa y al comportamiento de Balwani. Fue descrito por ex empleados de Theranos como autoritario, inflexible y tan preocupado por el espionaje industrial que rayaba en la paranoia . [17]
En Theranos, Balwani era conocido por utilizar términos técnicos que aparentemente no entendía, en lo que otros creían que eran intentos de parecer más informado. [17] Balwani en un momento afirmó: "Esta invención [el dispositivo de análisis de sangre de Edison] va a estar muy por encima, um, del descubrimiento de los antibióticos". [19] Una vez escuchó mal " efector final " (la garra u otro dispositivo al final del brazo de un robot automatizado) como "endofactor" (una palabra sin sentido) y repitió el error durante una reunión, además de no darse cuenta cuando "Endofactor" se utilizó posteriormente como broma en una presentación de PowerPoint . [17]
En octubre de 2015, el Wall Street Journal informó que el dispositivo de análisis de sangre Edison de Theranos producía diagnósticos y resultados médicos inexactos. [20] Las máquinas Edison fallaban con frecuencia en los controles de calidad y producían resultados muy variables, un hallazgo que fue corroborado en un informe publicado en marzo de 2016 por los Centros de Servicios de Medicare y Medicaid (CMS) federales. [21] En abril de 2016, Theranos informó a los reguladores que había anulado todos los resultados de las pruebas de las máquinas Edison para 2014 y 2015, así como algunas otras pruebas que realizó en máquinas convencionales. [21]
En enero de 2016, el CMS envió una carta de advertencia a Theranos después de inspeccionar su laboratorio en Newark, California . [22] Los reguladores del CMS propusieron una prohibición de dos años para Balwani de poseer u operar un laboratorio de sangre después de que la compañía no hubiera solucionado los problemas dentro de su laboratorio de California en marzo de 2016. [23]
Otros cargos de fraude contra Theranos incluyen afirmar que la tecnología de la compañía estaba siendo utilizada por el Departamento de Defensa de los EE. UU. en situaciones de combate. [24] Otra afirmación falsa incluía afirmar un flujo de ingresos de $100 millones en 2014 que en realidad era de $100,000. [25] Balwani dejó su puesto en Theranos en mayo de 2016.
En marzo de 2018, la SEC acusó a Balwani y Holmes de fraude de valores , "recaudando más de 700 millones de dólares de los inversores a través de un elaborado fraude que duró años en el que exageraron o hicieron declaraciones falsas sobre la tecnología, el negocio y el desempeño financiero de la empresa". [26] Holmes resolvió el caso fuera de los tribunales sin admitir ni negar las irregularidades, pero Balwani todavía estaba en litigio en 2022. [26] Dijo que era inocente de los cargos. [26] [27]
El 15 de junio de 2018, tras una investigación de la Fiscalía de Estados Unidos en San Francisco que duró más de dos años, un gran jurado federal acusó al presidente Balwani y al director ejecutivo Holmes de nueve cargos de fraude electrónico y dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico. [28] [29] Los fiscales alegaron que Holmes y Balwani participaron en dos planes delictivos, uno para defraudar a los inversores y el otro para defraudar a los pacientes. [28] En marzo de 2020, un juez de distrito de Estados Unidos ordenó que Balwani fuera juzgado por separado de Holmes. En enero de 2022, Holmes fue declarado culpable de múltiples cargos de fraude. [30]
El 7 de julio de 2022, Balwani fue declarado culpable de todos los cargos y se enfrentó a una pena de hasta 20 años de prisión y millones de dólares en restitución. Recibió una sentencia de 12 años y 11 meses de prisión, más tres años de libertad condicional el 7 de diciembre de 2022. Se le ordenó entregarse antes del 15 de marzo de 2023, fecha que un juez modificó posteriormente al 16 de marzo. [6] [31] Balwani solicitó la libertad bajo fianza en apelación, pero el juez denegó su moción, citando una baja probabilidad de que la apelación tuviera éxito. [32] Posteriormente, Balwani apeló esta decisión, lo que desencadenó una suspensión automática de su sentencia. [33] El 7 de abril de 2023, el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito rechazó la solicitud de Balwani y se fijó una nueva fecha de entrega para el 20 de abril. Se entregó en esa fecha. [34]
Fue encarcelado en la Institución Correccional Federal, Terminal Island , en San Pedro, California. [35] En mayo de 2023, durante la fase de restitución, se ordenó a Holmes y Balwani pagar 452 millones de dólares a las víctimas del fraude, con la responsabilidad del pago compartida entre ellos. [9]
Estuvo casado con la artista japonesa Keiko Fujimoto. [17] Fujimoto y Balwani vivieron en San Francisco antes de su divorcio en diciembre de 2002. [36]
Balwani mantuvo una relación romántica con Elizabeth Holmes durante su permanencia en Theranos. [37] [38] Holmes lo conoció en 2002 a los 18 años, mientras todavía estaba en la escuela. Él era 19 años mayor que Holmes y estaba casado en ese momento. [37] Su relación no fue revelada a sus inversores de Theranos. [39] Durante su juicio, Holmes testificó que había sido violada mientras era estudiante en Stanford y que había buscado consuelo en Balwani después del incidente. [40] [41] También afirmó que durante su relación romántica con Balwani, que duró más de una década, él era una figura muy controladora y que la reprendió y abusó sexualmente de ella. [41] [40] En su testimonio ante el tribunal, Holmes declaró que Balwani quería "matar a la persona" que era y convertirla en una "nueva Elizabeth". [41] Sin embargo, más tarde testificó que Balwani no la había obligado a hacer las declaraciones falsas a inversores, socios comerciales, periodistas y directores de empresas que se habían descrito en el caso. [42] En los documentos presentados ante el tribunal, Balwani y su ex esposa Fujimoto han negado "categóricamente" las acusaciones de abuso, calificándolas de "falsas e incendiarias". [43]
Nació en Pakistán en una familia hindú y, finalmente, la familia tuvo que mudarse a la India porque ser hindú en un país de Pakistán mayoritariamente musulmán era muy difícil. (Abogado personal de Balwani)