El examen de la Ley Estatal Uniforme de Agentes de Valores , comúnmente conocido como Serie 63, es desarrollado por la Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA) y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). El examen está diseñado para calificar a los candidatos como agentes de valores en los Estados Unidos; casi todos los estados requieren que las personas aprueben la Serie 63 como condición para el registro estatal.
El examen de derecho estatal para agentes de valores uniformes consta de 65 preguntas de opción múltiple. Los solicitantes tienen 75 minutos para completar el examen. Los solicitantes deben obtener una puntuación del 72 % para aprobar. Solo se otorgan puntos por las respuestas correctas. De las 65 preguntas del examen, 60 contarán para la puntuación final. Las 5 preguntas restantes se están evaluando previamente para su posible inclusión en el banco de preguntas operativas; estas preguntas pueden aparecer en cualquier parte del examen y no están identificadas.
El examen abarca los principios de la regulación de los valores estatales reflejados en la Ley Uniforme de Valores (con las modificaciones adoptadas por la NASAA y las normas que prohíben las prácticas comerciales deshonestas y poco éticas). El examen tiene como objetivo proporcionar una base para que los administradores de valores estatales determinen el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentaciones estatales por parte de un solicitante.
