Lista de exámenes de valores

La siguiente es una lista de exámenes de valores y las organizaciones que los ofrecen.

África

• El Instituto de Capacitación de la Industria de Valores de África Oriental (SITI) se creó en 2008 para estandarizar y administrar la educación sobre el mercado en la región de África Oriental . Es un esfuerzo conjunto en el que participan la Central Depository & Settlement Corporation Ltd (CDSC) de la región y las siguientes bolsas:
  • Bolsa de Valores de Uganda Ltd (USE)
  • Bolsa de Valores de Nairobi (NSE) de Kenia
  • Bolsa de Valores Ltd (DSE) de Dar-es-Salaam de Tanzania
  • La Bolsa de Valores de Ruanda .
• Programa de capacitación del Instituto de Estudios Financieros de Etiopía (EIFS)
• Cursos sobre valores de la Bolsa de Valores de Ghana (GSE)
• Exámenes semestrales de corretaje de bolsa de la Bolsa de Valores de Namibia (NSX)
• La Bolsa de Valores de Nigeria (NSE) ofrece algunos programas de certificación, incluidos:
  • Módulo 1: El rol y las responsabilidades de los oficiales de cumplimiento en el mercado de capitales
  • Módulo 2: Programas de seguimiento basados ​​en el riesgo de cumplimiento
  • Módulo 3: Obligaciones de conducta empresarial de una empresa de corretaje de valores
  • Módulo 4: Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • Módulo 5: Operaciones del mercado de capitales
• Sudáfrica :
  • El Instituto Sudafricano de Mercados Financieros (SAIFM) ^[1] ofrece los exámenes técnicos específicos ^[2] requeridos con respecto a las "Posiciones Reguladas" ^[3] de comerciante , oficial de cumplimiento y oficial de liquidación , en la Bolsa de Valores JSE , el Mercado de Deuda JSE , la Bolsa de Futuros de Sudáfrica , AltX y STRATE .
  • SAIFM también ofrece los exámenes de “Personas Registradas”, ^[4] requeridos para obtener la licencia como “practicante” del mercado financiero en las distintas bolsas, seleccionando hasta 8 según los requisitos de la bolsa para la función específica; los roles típicos aquí son asesor de inversiones y administrador de fondos , así como aquellos que ejecutan transacciones. (Además de estos, ofrece varios cursos de capacitación y talleres. ^[5] )
  • El Instituto Sudafricano de Corredores de Bolsa ^[6] administra los seis exámenes necesarios para convertirse en un corredor de bolsa calificado , a fin de administrar una empresa miembro de la JSE; otros requisitos son 3 años de experiencia laboral y educación específica.

Asia Pacífico (ASEAN más tres)

Indonesia

• Programas educativos de la Bolsa de Valores de Indonesia (IDX)
  • Programa de Educación Básica IDX
  • Programa de Educación Intermedia IDX
  • Programa de educación avanzada de IDX
• Instituto del Mercado de Capitales de Indonesia (TICMI) / Comité de Normas Profesionales del Mercado de Capitales (PSPPM)
  • Wakil Perantara Pedagang Efek (WPPE) / Representante del corredor de bolsa
  • Wakil Manajer Investasi (WMI) / Representante del Gestor de Inversiones
  • Wakil Penjamin Emisi Efek (WPEE) / Representante asegurador
  • Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / Profesional del mercado de capitales Shariah

Singapur

• Colegio de Seguros de Singapur (SCI)

Malasia

La Comisión de Valores de Malasia (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) ofrece una descripción general de las licencias y certificaciones en el país para quienes operan con valores, derivados, planificación financiera, etc.

Para conocer los detalles del examen real, consulte SIDC

• Módulo 6: Derecho del Mercado de Valores y Valores
• Módulo 7: Análisis de estados financieros y valoración de activos
• Módulo 9: Regulación de la gestión de fondos
• Módulo 10: Gestión de activos y fondos
• Módulo 11: Fundamentos del cumplimiento normativo
• Módulo 12: Gestión de inversiones y finanzas corporativas
• Módulo 14: Futuros y opciones
• Módulo 16: Normas y reglamentos de futuros y opciones
• Módulo 17: Negociación de valores y derivados (normas y reglamentos)
• Módulo 18: Negociación de valores y derivados (productos y análisis)
• Módulo 19: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos)
• Módulo 19A: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos) - Parte A
• Módulo 19B: Servicios de asesoramiento (normas y reglamentos) - Parte B

Porcelana

• Ataque

Para futuros profesionales:

• Asociación de Futuros de China
  • Examen de practicante de futuros
  • Examen de analista de futuros

Hong Kong, RAE

• Instituto de Valores e Inversiones de Hong Kong (HKSI)
• Programas conjuntos con HKSI
  • Bolsa y Compensación de Hong Kong Limitada ( HKEx )
  • El Instituto Colegiado de Valores e Inversiones (CISI)
  • La Universidad Politécnica de Hong Kong
  • La Universidad de la Ciudad de Hong Kong

India

• Instituto Nacional del Mercado de Valores
• Bolsa Nacional de Valores de la India Profesional de mercado certificado por NCMP
• Capacitación y certificación en la Bolsa de Valores de Bombay

Japón

• Conocimiento básico Inc.
• Asociación Japonesa de Comerciantes de Valores (JSDA)
• Serie 47 de FINRA

Filipinas

• Examen de certificación de representante de valores (SRCE)
• Examen de Certificación de Personas Asociadas (APCE)
• Programa de Certificación de Representantes de Sociedades de Inversión (ICRCP)

Tailandia

• Asociación de Analistas de Valores (SAA)

Camboya

• Instituto Financiero de Camboya (FIC)

Global

• ACI La Asociación de Mercados Financieros, anteriormente conocida como Association Cambiste Internationale, ofrece un "conjunto completo de exámenes" que incluye certificados de operaciones y negociación, entre otros.
• Instituto CFA
• Analista Certificado de Futuros y Opciones (CFOA), un examen centrado en derivados ofrecido por el ICFDT.
• Instituto de Valores e Inversiones (SII) para Finanzas Islámicas y Sharia
• Thomson Reuters

Oriente Medio

• La Autoridad de Valores de Israel exige seis exámenes y una pasantía para convertirse en gerente de cartera. Exámenes:
  • Derecho y ética de los valores
  • Contabilidad
  • Estadísticas y finanzas
  • Ciencias económicas
  • Análisis de valores e instrumentos financieros
  • Gestión de cartera
• Autoridad del Mercado de Capitales (Arabia Saudita)
  • Examen de calificación general de valores (CME-1)
  • Cumplimiento y prevención de blanqueo de capitales /CTF (CME2)
  • Certificado de calificación de corredor de bolsa (CME-3)
• Varios cursos para Emiratos Árabes Unidos (Dubái, Abu Dabi), Kuwait, Baréin, Arabia Saudita

América del norte

Canadá

• Instituto Canadiense de Valores (CSI): variedad de exámenes para la certificación.
• Instituto IFSE (IFSE): variedad de exámenes para certificación.

Estados Unidos

La siguiente es una lista de los exámenes de valores financieros de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de los Estados Unidos (FINRA), la NASAA y la Asociación Nacional de Futuros (NFA). La mayoría de los exámenes de la FINRA se dividen en dos categorías: niveles de Representante Registrado y Principal Registrado. Un asterisco indica que no hay ningún requisito de patrocinio para realizar el examen.

Nivel de representante registrado

• SIE – Examen de conceptos básicos de la industria de valores*
• Serie 00 – Examen de Principales Valores Generales (Descontinuado)
• Serie 1 – Examen de representante registrado (descontinuado)
• Serie 2 – Examen general de valores para no miembros (suspendido)
• Serie 3 – Examen nacional de futuros de materias primas*
• Serie 5 – Exámenes sobre opciones de tasas de interés
• Serie 6 – Examen de Sociedades de Inversión y Contratos Variables (Corredores de Fondos Mutuos/Anualidades Variables)
• Serie 7 – Examen de Representante General de Valores (Corredor de Bolsa)
• Serie 11 – Representante asistente – Procesamiento de pedidos
• Serie 15 – Examen de opciones en moneda extranjera
• Serie 17 – Examen de representante de valores del Reino Unido
• Serie 22 – Examen de participación directa (sociedades en comandita)
• Serie 30 – Examen de Gerente de Sucursal de la NFA
• Serie 31 – Futuros – Examen de fondos gestionados*
• Serie 32 – Examen de Futuros Limitados – Reglamento
• Serie 37 – Examen de representante de valores de Canadá (con opciones)
• Serie 38 – Examen de representante de valores de Canadá (sin opciones)
• Serie 42 – Examen de representante de opciones registrado
• Serie 44 – Examen de creador de mercado de opciones de NYSE Arca
• Serie 47 – Módulo japonés del examen general de valores
• Serie 50 – Examen de Representante Asesor Municipal
• Serie 52 – Examen de representante de valores municipales
• Serie 55 – Examen de representante limitado para operadores de acciones
• Serie 56 – Examen de calificación de comerciante por cuenta propia
• Serie 57 – Examen de calificación de comerciante de valores ^[7]
• Serie 62 – Valores corporativos – Examen de representante limitado (descontinuado)
• Serie 63 – Examen de Ley Estatal Uniforme para Agentes de Valores *
• Serie 65 – Examen de Derecho Uniforme para Asesores de Inversiones *
• Serie 66 – Examen de derecho estatal uniforme combinado (63 y 65 combinados)*
• Serie 72 – Valores gubernamentales – Representación limitada
• Serie 79 – Examen de banca de inversión
• Serie 82 – Ofertas de valores privados – Representación limitada
• Serie 86 – Analista de investigación – Análisis de valores ^[8]
• Serie 87 – Analista de Investigación – Reglamento ^[8]
• Serie 99 – Profesional de Operaciones

Nivel principal registrado

• Serie 4 – Examen de Principal de Opciones Registradas
• Serie 8 – Examen de supervisor general de ventas de valores – Módulo de opciones y módulo general (descontinuado)
• Serie 9 – Examen de supervisor general de ventas de valores – Opciones
• Serie 10 – Examen de supervisor general de ventas de valores – Módulo general
• Serie 12 – Gerente de sucursal de NYSE
• Serie 14 – Responsable de cumplimiento de la Bolsa de Valores de Nueva York
• Serie 14A – Examen oficial de cumplimiento de NYSE DMM
• Serie 16 – Analista supervisor de la Bolsa de Nueva York
• Serie 23 – Capital de valores generales (actualización de las series 9 y 10)
• Serie 24 – Examen de Director de Valores Generales
• Serie 26 – Examen de Principales Productos de Sociedades de Inversión y Contratos Variables
• Serie 27 – Examen principal de finanzas y operaciones
• Serie 28 – Examen de corredor principal de introducción financiera y operativa
• Serie 39 – Examen de Director de Programas de Participación Directa
• Serie 51 – Principal de Municipal Fund Securities Limited
• Serie 53 – Examen de Director de Valores Municipales

América Latina

Brasil

Emitido por ANBIMA (Asociación Brasileña de Mercado Financiero y de Capitales):

• CPA-10 (Representante de valores - para inversores minoristas)
• CPA-20 (Representante de valores - para inversores calificados)
• CEA (Asesor Financiero de Cuentas Minoristas)
• CGA (Gestión Profesional de Carteras)
• AAI (Agente Autónomo de Inversiones)

Emitido por APIMEC (Asociación Brasileña de Profesionales de Inversiones y Mercado de Capitales):

• CNPI (Investigación fundamental de valores) [Obligatorio para todos los analistas de investigación fundamental del lado de la venta]
• CNPI-T (Investigación técnica de valores) [Obligatorio para todos los analistas de investigación técnica del lado de la venta]
• CNPI-P (Investigación fundamental y técnica de valores)

Costa Rica

• Licencia de corredor de valores
• Operador y promotor en derivados de divisas

Europa

• Examen Xetra de la Bolsa de Valores de Irlanda
• Instituto Colegiado de Valores e Inversiones (CISI) (Reino Unido)
• Sociedad Finlandesa de Analistas Financieros
• Cursos y seminarios en inglés ofrecidos por la Bolsa de Valores de Oslo
• Cursos y seminarios en noruego /Norsk, ofrecidos por la Bolsa de Valores de Oslo
• SwedSec Licensiering AB, filial de la Asociación Sueca de Distribuidores de Valores
• La Federación Europea de Sociedades de Analistas Financieros

Véase también

• Representante registrado
• Asesor de inversiones registrado

Referencias

1. Instituto Sudafricano de Mercados Financieros, saifm.co.za
2. "Guía de Exámenes y Reconocimiento Regulatorio" (PDF) .
3. "Reconocimiento de exámenes – SAIFM". saifm.co.za .
4. Exámenes de personas registradas, saifm.co.za
5. talleres, saifm.co.za
6. Instituto Sudafricano de Corredores de Bolsa, sais.co.za
7. "Serie 57 - Examen de representante de comerciantes de valores | FINRA.org". www.finra.org .
8. "Exámenes de calificación de analista de investigación" (PDF) . www.finra.org .

Enlaces externos

• SEGUNDO
• bolsa de Nueva York
• Autoridad Reguladora Financiera
• Instituto Sudafricano de Mercados Financieros