En el Reino Unido, la política gubernamental exige que el personal se someta a una investigación de seguridad para poder acceder a la información gubernamental.
El gobierno utiliza cuatro niveles [1] : Anexo C, p. 24 de controles de seguridad del personal en función del nivel de aseguramiento requerido. Tres de estos niveles son tipos de autorización de investigación de seguridad nacional. [1] : Anexo B
La verificación tiene como objetivo garantizar a los organismos gubernamentales que el individuo no ha estado involucrado en espionaje, terrorismo, sabotaje o acciones destinadas a derrocar o socavar la democracia parlamentaria por medios políticos, industriales o violentos. También asegura al departamento que el individuo no ha sido miembro ni asociado con una organización que haya defendido tales actividades o haya demostrado una falta de confiabilidad a través de deshonestidad, falta de integridad o comportamiento. Finalmente, el proceso asegura al departamento que el individuo no estará sujeto a presión o influencia inadecuada a través de comportamiento pasado o circunstancias personales. [2]
La investigación de antecedentes suele ser realizada por el Departamento de Investigación de Seguridad del Reino Unido (UKSV), un departamento dentro de la Oficina del Gabinete . [3] UKSV se creó en enero de 2017 combinando DBS National Security Vetting (DBS NSV) y FCDO Services National Security Vetting (FCDOS NSV). [3] Este cambio fue un resultado de la Revisión de Seguridad y Defensa Estratégica de 2015 . [4]
Las agencias de seguridad e inteligencia como el MI5 , el MI6 y la Sede de Comunicaciones del Gobierno llevan a cabo su propia investigación de antecedentes. El mínimo es una verificación desarrollada y, muy ocasionalmente, una verificación de seguridad mejorada.
Es posible aprobar la investigación de antecedentes con un departamento y reprobarla con otro, ya que la investigación de antecedentes se adapta a la función/departamento. Las autorizaciones se pueden transferir entre departamentos. Los titulares de una autorización de investigación de antecedentes pueden enfrentar restricciones de viaje en viajes privados a países de alto riesgo.
La investigación de antecedentes en el Reino Unido está experimentando actualmente cambios como parte del Programa de Transformación de la Investigación de Investigaciones. Esto supondrá la introducción de una serie de "Niveles" y la eliminación gradual de la nomenclatura actual. Estos nuevos niveles serán en términos generales:
Nota: El Estándar básico de seguridad del personal (BPSS, por sus siglas en inglés) no se considera un nivel de autorización de seguridad formal, pero este, o una verificación de antecedentes equivalente, se utiliza para respaldar toda investigación de antecedentes.
La fecha prevista para esta transformación es 2025. El nivel 1B se introdujo en octubre de 2022 y actualmente es el único nivel "nuevo" en funcionamiento.
Las comprobaciones del Estándar básico de seguridad del personal (BPSS) normalmente se realizan cuando se contrata a una persona.
Todos aquellos con acceso a activos gubernamentales están sujetos al reclutamiento a los requisitos de la Norma básica de seguridad del personal. Esto incluye a todos los solicitantes de empleo en la administración pública y las fuerzas armadas y se aplica tanto al personal permanente como temporal y a los empleados del sector privado que trabajan con contratos gubernamentales, con acceso a activos gubernamentales.
La Norma Base de Seguridad del Personal requiere la verificación de los siguientes cuatro elementos:
Una relación razonable de cualquier período significativo (un total de 6 meses o más en los últimos 3 años) pasado en el extranjero. [1] : Anexo B A los posibles empleados que hayan llegado recientemente al Reino Unido o hayan vivido en el extranjero se les puede solicitar que proporcionen certificados de buena conducta de la policía extranjera. [1] : 7(d)
BPSS [1] : Anexo B
Los empleadores pueden iniciar las siguientes verificaciones incrementales de seguridad nacional sobre los reclutas después de realizar la verificación BPSS.
Se requiere un Control Antiterrorista (CTC)/Nivel 1B para personas que estén empleadas en puestos que: [1] : Anexo B
El proceso de autorización de CTC incluye:
Una autorización CTC/Nivel 1B debe revisarse formalmente después de diez años (cinco años para contratistas que no pertenecen a la Lista X). [1] : Anexo B
En el sector del transporte, los requisitos de investigación de seguridad, incluido el control antiterrorista, están regulados por el Departamento de Transporte . [6]
Se requiere un CTC/Nivel 1B para los agentes de policía y gran parte del personal asociado. [7]
Un control de seguridad (SC) es el nivel de autorización de seguridad más utilizado. [8] Se requiere SC para puestos que impliquen acceso regular e incontrolado a activos SECRETOS y/o acceso ocasional y supervisado a activos TOP SECRET, [8] y para personas que: [1] : Anexo B
El proceso para la autorización SC incluye:
Los controles podrán extenderse a terceros incluidos en el cuestionario de seguridad.
Una autorización de seguridad SC debe revisarse formalmente después de diez años (siete años para contratistas que no pertenecen a la Lista X) o en cualquier momento hasta ese momento, a discreción de la autoridad de investigación. [1] : Anexo B
Esto es similar a un SC pero también incluye un cuestionario financiero y puede incluir una entrevista con un funcionario de investigación de antecedentes. Es un requisito previo para otorgar acceso al material de palabras clave STRAP en el nivel SECRETO.
DV es una de las formas de autorización de seguridad más detalladas y completas del gobierno del Reino Unido. Es necesario para publicaciones que requieren que las personas tengan acceso frecuente e incontrolado a activos TOP SECRET, o que requieran acceso a material de palabras clave TOP SECRET. También se requiere para personas que:
El proceso de autorización DV incluye:
Una autorización de seguridad DV debe revisarse cada siete años o en cualquier momento hasta esos puntos a discreción de la autoridad de investigación. [1] : Anexo B
La investigación de antecedentes desarrollada mejorada requiere entrevistas en profundidad adicionales, además de las de DV, incluida una lista completa de todos los viajes al extranjero en los últimos 10 años. Es necesario para un número limitado de funciones muy sensibles y sólo puede ser solicitado por un pequeño número de departamentos gubernamentales. [9]
STRAP es una palabra clave, combinada con SECRET o TOP SECRET, para restringir aún más el acceso a material particularmente sensible.
El acceso se otorga a ciertos titulares de autorización SC mejorada (eSC) o verificación de antecedentes desarrollada (mejorada) (DV/eDV), lo que les permite acceder al material de palabras clave SECRET/TOP SECRET STRAP:
Esto se conoce comúnmente como tener "autorización de CORREA".
Si bien se sabe comparativamente poco sobre los requisitos para obtener tal nivel de autorización, los organismos gubernamentales del Reino Unido lo mencionan en ocasiones en documentos de contratación, políticas y adquisiciones . [10] [11] [ enlace muerto ]
Se puede otorgar una autorización de cualquier nivel con "advertencias" que pueden restringir el acceso del titular a ciertos tipos de material, por ejemplo en relación con países, regiones o proyectos específicos. Cuando existe un requisito explícito para que el lector de un documento sea ciudadano del Reino Unido, la persona debe tener una autorización sin "advertencias" y se considerará que cumple con "Sólo para ojos del Reino Unido". Otras restricciones pueden incluir "No doble nacionalidad".
Se debe enviar un cuestionario de cambio de circunstancias personales (CPC) cuando un titular de una autorización CTC, SC, eSC, DV, eDV, STRAP se "casa, se vuelve a casar, forma parte de una sociedad civil, establece una relación no casada estable que incluye vivir con alguien como pareja", "debido a cambios significativos en las circunstancias financieras" o "debido al contacto con las autoridades". Los titulares de una autorización DV también deben informar de la llegada de nuevos "co-residentes", como un inquilino o un compañero de piso. [3]
Los titulares de eSC, DV y eDV deben completar anualmente un "Formulario de evaluación de seguridad" (SAF) junto con su línea gerencial, detallando cualquier área de preocupación o cambios en las circunstancias que hayan ocurrido en el año anterior y que aún no se hayan notificado a UKSV. .
Cualquier problema que requiera notificación inmediata a UKSV durante el año se informa automáticamente como un cambio de circunstancias o, si es causado por problemas de seguridad, se presenta como un "Informe de incidente de atención posterior".
Se puede solicitar la transferencia de autorizaciones de seguridad nacional entre organizaciones, siempre que no hayan caducado. Las transferencias las solicita el "nuevo patrocinador empleador". Las transferencias pueden ser del mismo nivel de autorización o se puede "extraer" una autorización de nivel inferior de una autorización de nivel superior (normalmente SC extraída de DV). No deben haber transcurrido más de doce meses desde que el titular abandonó la organización para la que se concedió originalmente la autorización y no deben haber transcurrido más de seis meses viviendo en el extranjero. Es posible que se requieran nuevos cuestionarios completos sobre cambio de circunstancias para actualizar el UKSV y los registros departamentales. [3] El nuevo patrocinador revisa los detalles de la autorización y decide si es aceptable para el nuevo rol específico. [1] : 44
Además de las autorizaciones de seguridad nacional, otros tipos de roles y organizaciones estipulan la necesidad de verificaciones de antecedentes, que a menudo se requieren para el acceso de grupos vulnerables (incluidos los niños), tal como lo opera el Servicio de Divulgación y Prohibición (DBS), que reemplaza a la antigua Oficina de Antecedentes Penales. (CRB) y controles de la Autoridad de Salvaguardia Independiente (ISA).
El servicio de policía tiene su propio sistema de investigación de antecedentes:
Verificación de la fuerza [12] con una jerarquía de niveles de Verificación del personal policial (PPV) y Verificación del personal no policial (NPPV).
Dentro de este hay varios niveles. Para los agentes de policía, existe:
Para el personal de la policía civil y los contratistas, existe una "investigación del personal no policial":
Cuando se requiere un SC, eSC o DV real junto con Force Vetting, lo lleva a cabo UKSV.