Kroll (anteriormente Duff & Phelps ) es una firma de asesoría financiera y de riesgos establecida en 1932 y con sede en la ciudad de Nueva York . [1] [2] En 2018, Kroll fue adquirida por Duff & Phelps. [3] En 2021, Duff & Phelps decidió cambiar su nombre a Kroll, proceso que completó en 2022. [4]
Duff & Phelps fue fundada en 1932 por William Duff y George Phelps en Chicago para ofrecer investigación de inversiones. Desde entonces, la empresa se expandió hacia las finanzas corporativas y la gestión de inversiones, así como a la calificación crediticia . En 1979, Duff & Phelps se expandió a la gestión de inversiones , creando lo que se convertiría en Duff & Phelps Investment Management Co. (DPIMC), que se escindió en su propia empresa en 2009 y ya no formaba parte de la firma principal de Duff & Phelps.
En 1984, la empresa estuvo a punto de ser adquirida por Security Pacific Corp. en una transacción de 35 millones de dólares. Sin embargo, el acuerdo fue cancelado a principios de 1985 por Security Pacific Corp. debido a las restricciones impuestas al acuerdo por la Junta de la Reserva Federal , que habrían impedido a la empresa emitir calificaciones crediticias públicas. [5] [6] [7]
La empresa fue adquirida cinco años después, en 1989, en una compra por parte de la dirección por valor de 146 millones de dólares . La compra estuvo respaldada por Freeman, Spogli & Co. , una firma de capital privado que controlaba aproximadamente dos tercios de la empresa, y la gerencia y los empleados poseían el tercio restante del capital de la empresa. La transacción estuvo altamente apalancada , financiada con un 79% de préstamos bancarios y un 15% de bonos de alto rendimiento con cupón . [8] La empresa salió a bolsa por primera vez en 1992 mediante una oferta pública inicial de acciones en la Bolsa de Nueva York . [9]
A mediados de la década de 1990, Duff & Phelps, que operaba como una empresa que cotizaba en bolsa, comenzó a centrarse en sus operaciones principales de gestión de inversiones, asesoramiento financiero y finanzas corporativas. Como resultado, en octubre de 1994, el negocio de calificación crediticia de Duff & Phelps, Duff & Phelps Credit Rating Co., se escindió entre sus accionistas y cotizó en la Bolsa de Valores de Nueva York. [10] En 2000, Duff & Phelps Credit Rating Co. fue adquirida por Fitch Group , que posteriormente eliminó el uso del nombre Duff & Phelps. [11]
En 2004, Lovell Minnick Partners patrocinó una compra por parte de la dirección de la empresa, la segunda vez que la empresa se sometió a una transacción de compra apalancada, adquiriendo la empresa a su entonces propietario, Webster Financial Corporation . Como parte de la transacción, la empresa se fusionó con Stone Ridge Partners, una firma de banca de inversión del mercado medio. [12] [13] En 2005, la empresa obtuvo capital de Vestar Capital Partners para respaldar la estrategia de adquisición de la empresa que incluía la compra del negocio de consultoría de valor corporativo de Standard & Poor's, así como de Valuemetrics, una firma de asesoramiento financiero especializada en servicios de valoración fundada en 1981. [14] En 2006, adquirió la firma especializada en reestructuración Chanin Capital Partners, LLC. [ cita necesaria ]
En 2007, Duff & Phelps completó su segunda oferta pública inicial recaudando 133 millones de dólares y cotizando las acciones de la empresa en la Bolsa de Valores de Nueva York . La IPO proporcionó una salida parcial para sus dos patrocinadores financieros de capital privado . [15] También en 2007, la empresa formó una alianza estratégica con Shinsei Bank , con sede en Tokio . La firma ha continuado con su estrategia de adquisiciones adquiriendo Dubinsky & Co., una empresa de consultoría financiera y Kane Reece Associates. [16] En 2010, la firma adquirió el negocio de consultoría de Dynamic Credit Partners, aportando talento especializado en análisis, valoración y apoyo en litigios de valores de renta fija complejos. [17]
Después de menos de cinco años como empresa pública, Duff & Phelps volvió a aceptar una oferta privada de firmas de capital privado. El 30 de diciembre de 2012, Duff & Phelps anunció que había celebrado un acuerdo para ser adquirido por aproximadamente 665,5 millones de dólares por un consorcio, compuesto por filiales controladas o fondos administrados por The Carlyle Group , Stone Point Capital LLC, Pictet & Cie y Grupo Edmond de Rothschild . [18]
En diciembre de 2015, Duff & Phelps anunció que la Oficina del Director de Inversiones de la Universidad de California realizaría una importante inversión minoritaria en la empresa. Como parte de la transacción, The Carlyle Group y el grupo de alta dirección de Duff & Phelps aumentaron su inversión. Stonepoint Capital LLC, Edmond de Rothschild Group y Pictet Group vendieron su participación en Duff & Phelps. [19]
En noviembre de 2017, Permira, una firma global de capital privado, anunció la adquisición de Duff & Phelps de The Carlyle Group, Neuberger Berman, la Oficina del Director de Inversiones de los Regents de la Universidad de California y Pictet & Cie por 1.750 millones de dólares. [20] El equipo directivo, liderado por el director ejecutivo, Noah Gottdiener y el presidente, Jacob Silverman, mantuvo una importante participación accionaria en la empresa y permaneció en sus puestos.
En enero de 2020, Duff & Phelps anunció que había acordado ser adquirida por un consorcio de inversores global liderado por fondos gestionados por Stone Point Capital y Further Global por una valoración de 4.200 millones de dólares. [21] Permira, así como el equipo directivo existente, acordaron mantener una "participación significativa en el capital de la empresa". [22]
En 2007, Duff & Phelps adquirió Rash & Associates, un proveedor nacional de servicios de gestión de impuestos sobre la propiedad. En 2009, Duff & Phelps adquirió Lumin Expert Group, una firma de consultoría financiera que se especializa en apoyo en disputas de propiedad intelectual y testimonios periciales. [23] En junio de 2010, Duff & Phelps anunció que adquirió Cole & Partners, una práctica de asesoramiento financiero independiente con sede en Toronto. La adquisición estableció una presencia canadiense para Duff & Phelps y mejoró los servicios de consultoría en disputas, valoración y asesoramiento en finanzas corporativas de la empresa. [24] En julio de 2011, Duff & Phelps anunció que adquirió Growth Capital Partners, una firma de banca de inversión con sede en Texas centrada en transacciones en el mercado medio. [25]
En julio de 2014, Duff & Phelps adquirió la División de Reestructuración e Insolvencia de RSM Farrell Grant Sparks (“RSM FGS”), uno de los mayores equipos dedicados a la reestructuración y la insolvencia que opera en la República de Irlanda. La adquisición amplió la práctica de asesoramiento en reestructuración global de Duff & Phelps para incluir a más de 200 profesionales en Europa, Estados Unidos y Canadá. En 2015, Duff & Phelps realizó dos adquisiciones importantes. El primero fue el de Kinetic Partners, una firma de consultoría en regulación financiera con sede en el Reino Unido y que cuenta con 200 empleados. Como resultado de esta adquisición, Duff & Phelps lanzó su práctica de Cumplimiento y Regulación Financiera. La segunda adquisición fue la de American Appraisal, una empresa de valoración con sede en Milwaukee que cuenta con casi 1.000 empleados en todo el mundo. Esta adquisición amplió el tipo de trabajo de valoración que Duff & Phelps realizaba en Estados Unidos, específicamente en soluciones de seguros y gestión de activos fijos (FAMIS). Además de las nuevas ubicaciones en EE. UU., la adquisición estableció nuevas ubicaciones para la empresa en Europa y Asia. La adquisición de American Appraisal también incluyó el negocio de Real Estate Advisory Group (REAG).
En mayo de 2016, Duff & Phelps adquirió Corporate Finance Ireland (CFI), una firma de finanzas corporativas líder en la República de Irlanda. [26]
El 4 de junio de 2018, Duff & Phelps compró Kroll Inc. [3] y compró Prime Clerk en 2019. [27]
En febrero de 2021, Duff & Phelps anunció planes para unificar las empresas bajo la marca Kroll, que se completaron en febrero de 2022. [28] [29] [30] [31]
El 25 de marzo de 2021, Kroll anunció que había adquirido Redscan, una empresa de seguridad cibernética con sede en el Reino Unido. [32] En marzo de 2022, Kroll adquirió la empresa canadiense de software de inteligencia de riesgos Resolver. [33]
Kroll fue fundada en 1972 por Jules Kroll como una consultoría que presta servicios a los departamentos de compras corporativas. [34]
Kroll comenzó su línea de trabajo en investigaciones del sector financiero en la década de 1980, cuando las corporaciones se acercaron a Kroll para perfilar inversionistas, pretendientes y objetivos de adquisiciones. [35]
En la década de 1990, Kroll se expandió a la contabilidad forense , la investigación de antecedentes, las pruebas de drogas, la recuperación de datos electrónicos y la inteligencia de mercado . [35]
En 1997, Kroll se fusionó con la empresa de blindaje de vehículos O'Gara-Hess & Eisenhardt para formar Kroll-O'Gara. [36] [37] La empresa se hizo pública y cotizó en el NASDAQ como "KROG". [ cita necesaria ] En agosto de 2001, los negocios de blindaje de vehículos de O'Gara se vendieron a Armor Holdings , [38] y el nombre de la empresa se cambió a Kroll Inc. [37] [39] y su símbolo a "KROL". [ cita necesaria ]
En 2002, Kroll adquirió la empresa de reestructuración Zolfo Cooper por 153 millones de dólares. En ese momento, Zolfo Cooper estaba trabajando en el caso Enron . [40]
En julio de 2004, Kroll fue adquirida por la firma de servicios profesionales Marsh & McLennan Companies en una transacción de 1.900 millones de dólares. [41]
En junio de 2008, Jules Kroll dejó Kroll Inc. [42]
En agosto de 2010, Kroll fue adquirida por Altegrity, Inc. en una transacción totalmente en efectivo valorada en 1.130 millones de dólares. Altegrity se declaró en quiebra en 2015, [43] y posteriormente Kroll fue comprada por Corporate Risk Holdings, LLC. [44]
El 21 de octubre de 2016, KLDiscovery, propiedad de Carlyle Group, compró Kroll Ontrack por alrededor de 410 millones de dólares [45] y la operó como una empresa independiente. [ cita necesaria ] En 2018, Kroll adquirió la empresa de ciberseguridad Tiversa . [46]
En agosto de 2020, en el Tribunal de Sesión , el Lord Advocate escocés aceptó que el procesamiento de dos administradores de Duff & Phelps, Paul Clark y David Whitehouse, tras la administración del Rangers FC en 2012 había sido "malicioso" y sin "causa probable". El tribunal ordenó el pago provisional de 600.000 libras esterlinas en costas a los administradores. Los administradores solicitaron una indemnización de 20,8 millones de libras esterlinas a la Oficina de la Corona y a la Policía de Escocia . [47] [48]
Kroll brinda asesoramiento sobre riesgos, gobernanza, transacciones y valoración.
La división de investigación de antecedentes de Kroll ofrece servicios de investigación para áreas como empleo, selección de proveedores, colocación de inversiones y admisiones institucionales. La división de investigación de antecedentes de Kroll también incluye la unidad Kroll Fraud Solutions, que se especializa en servicios de protección y restauración de identidad contra el robo de identidad . [49]
Kroll ofrece servicios de consultoría a través de Kroll Security Group, su división de Consultoría de Seguridad e Ingeniería y Diseño de Seguridad.
En 2020, Kroll fue contratado por el Departamento de Policía de Austin para evaluar las políticas y protocolos del departamento en materia de racismo y discriminación. Presentaron sus hallazgos al ayuntamiento de Austin en marzo de 2021. [50]
La práctica comercial y de investigaciones de Kroll proporciona verificaciones de antecedentes de personas influyentes de Instagram , utilizando información en línea de acceso público para evitar que sean "cancelados" por comportamiento problemático o potencialmente de mala reputación (por ejemplo, tweets que incluyen lenguaje o contenido ofensivo). [51] [52]
Un acuerdo entre el gobierno de Ghana y Kroll para que la empresa recuperara activos e investigara irregularidades cometidas en nombramientos anteriores fue objeto de dos demandas en 2020, cuestionando la constitucionalidad del acuerdo. [53] Ambas demandas fueron retiradas en abril de 2021. [54]
Kroll fue contratado en 2018 por la Universidad Estatal de Michigan durante el caso Larry Nassar para investigar más de 170 casos de agresión sexual en la universidad. [55]
En 1987, en el destacado caso de la Primera Enmienda sobre las historias de The Heroin Trail en el Newsday de Nueva York , el abogado Floyd Abrams solicitó la ayuda de Kroll para encontrar un testigo: "¿Pero era concebible que pudiéramos encontrar un testigo que pudiera ser de ayuda? Llamó a Jules Kroll, director ejecutivo de Kroll Associates, la firma de investigación más aclamada del país, para preguntarle si podía preguntar, a través de la amplia gama de ex funcionarios encargados de hacer cumplir la ley empleados por él, si Karaduman era conocido como un narcotraficante en Estambul . " [56] Dos semanas después del juicio, Kroll presentó a Faraculah Arras, quien estaba preparado para testificar que estaba involucrado en uno de los negocios de drogas de Karaduman . "Me quedé atónito", recordó Abrams.
Abrams utilizó a Kroll nuevamente en 1998 para investigar las afirmaciones del documental Newsstand de CNN de que se había utilizado gas nervioso sarín en Vietnam en 1970 como parte de la Operación Tailwind . [57]
Kroll participó en el juicio contra el magnate naviero noruego John Fredriksen a finales de los años 1980. [ cita necesaria ]
Fernando Henrique Cardoso , Daniel Dantas , la empresa en cuestión, André Esteves , Roberto Mangabeira Unger y Dario Messer firmaron un acuerdo cronograma para privatizar las empresas estatales brasileñas. [58]
Kroll fue responsable de mejorar la seguridad en el World Trade Center después del atentado con bomba en 1993 . [59] [60] También asumieron la responsabilidad de la seguridad en la Torre Sears de Chicago después de los ataques del 11 de septiembre de 2001 . [61] Justo antes de los ataques del 11 de septiembre, Kroll Inc., bajo la dirección de Jerome Hauer , director general de su Crisis and Consulting Management Group, [44] contrató al ex investigador especial del FBI John P. O'Neill , [62 ] , especializado en la red Al Qaeda , responsable del atentado de 1993, para dirigir la seguridad del complejo WTC. O'Neill murió en los ataques. [63]
En marzo de 1992, el gobierno de Yeltsin contrató a Kroll para rastrear grandes sumas de dinero retiradas de la Unión Soviética antes del intento de golpe de Estado soviético de 1991 . [64] [65] El 15 de marzo de 1992, tras las acusaciones del Primer Viceprimer Ministro Yegor Timurovich Gaidar de "privatización a gran escala por parte de la nomenklatura ", el gobierno ruso congeló todas las salidas de capital de Rusia y, finalmente, los activos de la Vneshekonombank . [65] [66]
A pesar de que los investigadores afirmaron que recibieron muy poco apoyo de las autoridades rusas, Kroll determinó que más de 14 mil millones de dólares (en dólares reales de 1991) habían sido transferidos desde Suiza a Nueva York antes del golpe (principalmente en sociedades anónimas , como la Asociación de Leningrado de Joint Ventures ), [66] [67] y que otros 40 mil millones de dólares (en dólares de 2014) habían sido transferidos fuera de Rusia por el Partido Comunista y otras agencias gubernamentales de la ex Unión Soviética, a través de cientos de transacciones ilícitas. [68] Esta salida de capital contribuyó a las graves condiciones económicas en Rusia durante el segundo mandato de Boris Yeltsin . [64]
El 28 de enero de 2015, el Banco Nacional de Moldavia contrató a Kroll para presentar sus conclusiones del Proyecto Tenor que involucraba a Shor Holding de Ilan Shor y el escándalo de fraude bancario moldavo de 2014 , que formaba parte de la lavandería rusa . [69]
En 2015, Harvey Weinstein contrató a Kroll para borrar evidencia de abuso sexual de los dispositivos electrónicos de Ambra Gutiérrez como parte de un acuerdo que llegó con ella. Weinstein tuvo interacciones frecuentes con Kroll, especialmente cuando intentaba encontrar información desacreditadora sobre posibles críticos y acusadores. [70]