Kroll (anteriormente Duff & Phelps ) es una firma de asesoría financiera y de riesgos fundada en 1932 y con sede en la ciudad de Nueva York . [1] [2] En 2018, Kroll fue adquirida por Duff & Phelps. [3] En 2021, Duff & Phelps decidió cambiar su nombre a Kroll, un proceso que completó en 2022. [4]
Duff & Phelps fue fundada en 1932 por William Duff y George Phelps en Chicago para ofrecer servicios de investigación de inversiones. Desde entonces, la firma se expandió hacia las finanzas corporativas y la gestión de inversiones, así como hacia la calificación crediticia . En 1979, Duff & Phelps se expandió hacia la gestión de inversiones , creando lo que se convertiría en Duff & Phelps Investment Management Co. (DPIMC), que se escindió en su propia empresa en 2009 y ya no formaba parte de la firma principal Duff & Phelps.
En 1984, la compañía estuvo a punto de ser adquirida por Security Pacific Corp. en una transacción de 35 millones de dólares. Sin embargo, la operación fue cancelada a principios de 1985 por Security Pacific Corp. debido a las restricciones impuestas por la Junta de la Reserva Federal , que habrían impedido a la compañía emitir calificaciones crediticias públicas. [5] [6] [7]
La empresa fue adquirida cinco años después, en 1989, en una compra de 146 millones de dólares por parte de la dirección . La compra fue respaldada por Freeman, Spogli & Co. , una firma de capital privado que controlaba aproximadamente dos tercios de la empresa, y la dirección y los empleados poseían el tercio restante del capital de la empresa. La transacción fue altamente apalancada , financiada con préstamos bancarios del 79% y bonos de alto rendimiento con cupón del 15% . [8] La empresa salió a bolsa por primera vez en 1992 a través de una oferta pública inicial de acciones en la Bolsa de Valores de Nueva York . [9]
A mediados de los años 1990, Duff & Phelps, que operaba como una empresa que cotizaba en bolsa, comenzó a centrarse en sus operaciones principales de gestión de inversiones, asesoramiento financiero y finanzas corporativas. Como resultado, en octubre de 1994, el negocio de calificación crediticia de Duff & Phelps, Duff & Phelps Credit Rating Co., se escindió entre sus accionistas y cotizó en la Bolsa de Valores de Nueva York. [10] En 2000, Duff & Phelps Credit Rating Co. fue adquirida por Fitch Group , que posteriormente eliminó el uso del nombre Duff & Phelps. [11]
En 2004, Lovell Minnick Partners patrocinó una compra de la empresa por parte de la gerencia, la segunda vez que la empresa había experimentado una transacción de compra apalancada, adquiriendo la empresa de su entonces propietario, Webster Financial Corporation . Como parte de la transacción, la empresa se fusionó con Stone Ridge Partners, una firma de banca de inversión del mercado medio. [12] [13] En 2005, la empresa recaudó capital de Vestar Capital Partners para apoyar la estrategia de adquisición de la empresa que incluía la compra del negocio de consultoría de valor corporativo de Standard & Poor's , así como Valuemetrics, una firma de asesoría financiera especializada en servicios de valoración fundada en 1981. [14] En 2006, adquirió la firma de reestructuración especializada Chanin Capital Partners, LLC. [ cita requerida ]
En 2007, Duff & Phelps completó su segunda oferta pública inicial recaudando 133 millones de dólares y cotizando las acciones de la empresa en la Bolsa de Valores de Nueva York . La IPO proporcionó una salida parcial para sus dos patrocinadores financieros de capital privado . [15] También en 2007, la firma formó una alianza estratégica con Shinsei Bank, con sede en Tokio . La firma ha continuado su estrategia de adquisición adquiriendo Dubinsky & Co., una empresa de consultoría financiera y Kane Reece Associates. [16] En 2010, la firma adquirió el negocio de consultoría de Dynamic Credit Partners, aportando talento especializado en análisis de valores de renta fija complejos, valoración y apoyo en litigios. [17]
Después de menos de cinco años como empresa pública, Duff & Phelps volvió a aceptar una oferta de compra privada de empresas de capital privado. El 30 de diciembre de 2012, Duff & Phelps anunció que había firmado un acuerdo para ser adquirida por aproximadamente 665,5 millones de dólares por un consorcio formado por filiales controladas o fondos gestionados por The Carlyle Group , Stone Point Capital LLC, Pictet & Cie y Edmond de Rothschild Group . [18]
En diciembre de 2015, Duff & Phelps anunció que la Oficina del Director de Inversiones de la Universidad de California haría una importante inversión minoritaria en la firma. Como parte de la transacción, The Carlyle Group y el grupo de gestión de Duff & Phelps aumentaron su inversión. Stonepoint Capital LLC, Edmond de Rothschild Group y Pictet Group vendieron su participación accionaria en Duff & Phelps. [19]
En noviembre de 2017, Permira, una firma global de capital privado, anunció la adquisición de Duff & Phelps de The Carlyle Group, Neuberger Berman, la Oficina del Director de Inversiones de los Regentes de la Universidad de California y Pictet & Cie por $1,75 mil millones. [20] El equipo de gestión, dirigido por el CEO, Noah Gottdiener y el presidente, Jacob Silverman, mantuvo una participación accionaria significativa en la empresa y permaneció en sus puestos.
En enero de 2020, Duff & Phelps anunció que había acordado ser adquirida por un consorcio de inversores globales liderado por fondos gestionados por Stone Point Capital y Further Global por una valoración de 4.200 millones de dólares. [21] Permira, así como el equipo de gestión existente, acordaron mantener "una participación accionaria significativa en la empresa". [22]
En 2007, Duff & Phelps adquirió Rash & Associates, un proveedor nacional de servicios de gestión de impuestos sobre la propiedad. En 2009, Duff & Phelps adquirió Lumin Expert Group, una firma de consultoría financiera especializada en apoyo a disputas de propiedad intelectual y testimonios de expertos. [23] En junio de 2010, Duff & Phelps anunció la adquisición de Cole & Partners, una práctica de asesoría financiera independiente con sede en Toronto. La adquisición estableció una presencia canadiense para Duff & Phelps y mejoró los servicios de consultoría de disputas, valoración y asesoramiento financiero corporativo de la firma. [24] En julio de 2011, Duff & Phelps anunció la adquisición de Growth Capital Partners, una firma de banca de inversión con sede en Texas enfocada en transacciones en el mercado medio. [25]
En julio de 2014, Duff & Phelps adquirió la División de Reestructuración e Insolvencia de RSM Farrell Grant Sparks (“RSM FGS”), uno de los equipos de reestructuración e insolvencia más grandes que operan en la República de Irlanda. La adquisición amplió la Práctica de Asesoramiento de Reestructuración Global de Duff & Phelps para incluir a más de 200 profesionales en Europa, Estados Unidos y Canadá. En 2015, Duff & Phelps realizó dos adquisiciones importantes. La primera fue la de Kinetic Partners, una firma de consultoría regulatoria financiera con sede en el Reino Unido y 200 empleados. Como resultado de esta adquisición, Duff & Phelps lanzó su práctica de Cumplimiento y Regulación Financiera. La segunda adquisición fue la de American Appraisal, una empresa de valuación con sede en Milwaukee y casi 1000 empleados en todo el mundo. Esta adquisición amplió el tipo de trabajo de valuación que Duff & Phelps realizó en Estados Unidos, específicamente en soluciones de gestión de activos fijos y seguros (FAMIS). Además de las nuevas ubicaciones en Estados Unidos, la adquisición estableció nuevas ubicaciones para la firma en Europa y Asia. La adquisición de American Appraisal también incluyó el negocio de Real Estate Advisory Group (REAG).
En mayo de 2016, Duff & Phelps adquirió Corporate Finance Ireland (CFI), una firma líder en finanzas corporativas en la República de Irlanda. [26]
El 4 de junio de 2018, Duff & Phelps compró Kroll Inc. [3] y compró Prime Clerk en 2019. [27]
En febrero de 2021, Duff & Phelps anunció planes para unificar las empresas bajo la marca Kroll, lo que se completó en febrero de 2022. [28] [29] [30] [31]
El 25 de marzo de 2021, Kroll anunció que había adquirido Redscan, una empresa de ciberseguridad con sede en el Reino Unido. [32] En marzo de 2022, Kroll adquirió la empresa canadiense de software de inteligencia de riesgos Resolver. [33]
Kroll fue fundada en 1972 por Jules Kroll como una consultoría que prestaba servicios a los departamentos de compras corporativos. [34]
Kroll comenzó su línea de trabajo en investigaciones del sector financiero en la década de 1980 cuando las corporaciones se acercaron a Kroll para perfilar a inversores, pretendientes y objetivos de adquisición. [35]
En la década de 1990, Kroll se expandió a la contabilidad forense , la verificación de antecedentes, las pruebas de drogas, la recuperación electrónica de datos y la inteligencia de mercado . [35]
En 1997, Kroll se fusionó con la empresa de blindaje de vehículos O'Gara-Hess & Eisenhardt para formar Kroll-O'Gara. [36] [37] La empresa se hizo pública y cotizó en el NASDAQ como "KROG". [ cita requerida ] En agosto de 2001, los negocios de blindaje de vehículos de O'Gara se vendieron a Armor Holdings , [38] y el nombre de la empresa se cambió a Kroll Inc. [37] [39] y su símbolo de cotización a "KROL". [ cita requerida ]
En 2002, Kroll adquirió la firma de reestructuración Zolfo Cooper por 153 millones de dólares. En ese momento, Zolfo Cooper estaba trabajando en el caso Enron . [40]
En julio de 2004, Kroll fue adquirida por la firma de servicios profesionales Marsh & McLennan Companies en una transacción de 1.900 millones de dólares. [41]
En junio de 2008, Jules Kroll dejó Kroll Inc. [42]
En agosto de 2010, Kroll fue adquirida por Altegrity, Inc. en una transacción en efectivo valorada en 1.130 millones de dólares. Altegrity se declaró en quiebra en 2015 [43] y Kroll fue posteriormente adquirida por Corporate Risk Holdings, LLC [44] .
El 21 de octubre de 2016, KLDiscovery, propiedad de Carlyle Group, compró Kroll Ontrack por alrededor de $410 millones [45] y la operó como una compañía separada. [ cita requerida ] En 2018, Kroll adquirió la firma de ciberseguridad Tiversa . [ 46 ]
En agosto de 2020, en el Tribunal de Sesiones , el Lord Advocate escocés aceptó que el procesamiento de dos administradores de Duff & Phelps, Paul Clark y David Whitehouse, después de la administración del Rangers FC en 2012 había sido "malicioso" y sin "causa probable". El tribunal ordenó el pago provisional de 600.000 libras esterlinas en concepto de costas a los administradores. Los administradores solicitaron 20,8 millones de libras esterlinas en daños y perjuicios a la Oficina de la Corona y a la Policía de Escocia . [47] [48]
Kroll ofrece asesoramiento sobre riesgos, gobernanza, transacciones y valoración.
La división de verificación de antecedentes de Kroll ofrece servicios de verificación en áreas como empleo, selección de proveedores, colocación de inversiones y admisiones institucionales. La división de verificación de antecedentes de Kroll también incluye la unidad Kroll Fraud Solutions, que se especializa en protección contra el robo de identidad y servicios de restauración de identidad. [49]
Kroll ofrece servicios de consultoría a través de Kroll Security Group, su división de Consultoría de Seguridad e Ingeniería y Diseño de Seguridad.
En 2020, el Departamento de Policía de Austin contrató a Kroll para evaluar las políticas y los protocolos del departamento en materia de racismo y discriminación. Presentaron sus hallazgos al ayuntamiento de Austin en marzo de 2021. [50]
La práctica comercial y de investigaciones de Kroll proporciona verificaciones de antecedentes de personas influyentes en Instagram , utilizando información en línea de acceso público para evitar que sean "canceladas" por comportamiento problemático o potencialmente desacreditable (por ejemplo, tweets que incluyen lenguaje o contenido ofensivo). [51] [52]
En 2020 , un acuerdo entre el gobierno de Ghana y Kroll para que la empresa recuperara activos e investigara irregularidades cometidas por nombramientos anteriores fue objeto de dos demandas que cuestionaban la constitucionalidad del acuerdo. [53] Ambas demandas fueron desestimadas en abril de 2021. [54]
Kroll fue contratado en 2018 por la Universidad Estatal de Michigan durante el caso Larry Nassar para investigar más de 170 casos de agresión sexual en la universidad. [55]
En 1987, en el destacado caso de la Primera Enmienda sobre las historias de The Heroin Trail en New York Newsday , el abogado Floyd Abrams solicitó la ayuda de Kroll para encontrar un testigo ocular: "Pero, ¿era concebible que pudiéramos encontrar un testigo ocular que pudiera ser de ayuda? Llamé a Jules Kroll, el director ejecutivo de Kroll Associates, la firma de investigación más aclamada del país, para preguntarle si podía investigar, a través de la amplia gama de ex funcionarios de las fuerzas del orden empleados por él, si Karaduman era conocido por ser un traficante de drogas en Estambul ". [56] Dos semanas después del juicio, Kroll presentó a Faraculah Arras, quien estaba dispuesto a testificar que estaba involucrado en uno de los negocios de drogas de Karaduman . "Me quedé atónito", recordó Abrams.
Abrams utilizó a Kroll nuevamente en 1998 para investigar las afirmaciones del documental Newsstand de CNN de que se había utilizado gas nervioso sarín en Vietnam en 1970 como parte de la Operación Tailwind . [57]
Kroll colaboró en el juicio contra el magnate naviero noruego John Fredriksen a finales de los años 1980. [ cita requerida ]
Fernando Henrique Cardoso , Daniel Dantas , la empresa en cuestión, André Esteves , Roberto Mangabeira Unger y Dario Messer firmaron un acuerdo de programación para privatizar empresas estatales brasileñas. [58]
Kroll fue responsable de renovar la seguridad en el World Trade Center después del atentado de 1993. [ 59] [60] También asumieron la responsabilidad de la seguridad en la Torre Sears de Chicago después de los ataques del 11 de septiembre de 2001. [61] Justo antes de los ataques del 11 de septiembre, Kroll Inc., bajo la guía de Jerome Hauer , el director gerente de su Grupo de Gestión de Crisis y Consultoría, [44] contrató al ex investigador especial del FBI John P. O'Neill , [62] que se especializó en la red Al-Qaeda considerada responsable del atentado de 1993, para dirigir la seguridad en el complejo del WTC. O'Neill murió en los ataques. [63]
En marzo de 1992, el gobierno de Yeltsin contrató a Kroll para rastrear grandes sumas de dinero retiradas de la Unión Soviética antes del intento de golpe de estado soviético de 1991. [ 64] [65] El 15 de marzo de 1992, tras las acusaciones del primer viceprimer ministro Yegor Timurovich Gaidar de "privatización a gran escala por parte de la nomenklatura ", el gobierno ruso congeló todas las salidas de capital de Rusia y, finalmente, los activos del Vnesheconombank . [65] [66]
A pesar de que los investigadores afirmaron que recibieron muy poco apoyo de las autoridades rusas, Kroll determinó que más de 14 mil millones de dólares (en dólares reales de 1991) habían sido transferidos de Suiza a Nueva York antes del golpe (principalmente en sociedades anónimas , como la Asociación de Empresas Mixtas de Leningrado ), [66] [67] y que otros 40 mil millones de dólares más (en dólares de 2014) habían sido transferidos fuera de Rusia por el Partido Comunista y otras agencias gubernamentales de la ex Unión Soviética, a través de cientos de transacciones ilícitas. [68] Esta salida de capital contribuyó a las severas condiciones económicas en Rusia durante el segundo mandato de Boris Yeltsin . [64]
El 28 de enero de 2015, el Banco Nacional de Moldavia contrató a Kroll para presentar sus hallazgos del Proyecto Tenor que involucraba a Shor Holding de Ilan Shor y el escándalo de fraude bancario moldavo de 2014 que fue parte de la Lavandería Rusa . [69]
En 2015, Harvey Weinstein contrató a Kroll para borrar las pruebas de abuso sexual de los dispositivos electrónicos de Ambra Gutiérrez como parte de un acuerdo al que llegó con ella. Weinstein interactuó frecuentemente con Kroll, especialmente cuando intentaba encontrar información que desacreditara a posibles críticos y acusadores. [70]