Invest Financial Corporation fue un corredor/distribuidor estadounidense que operó entre 1982 y 2018 cuando fue adquirido por LPL Financial . [1]
Invest supervisó y apoyó tanto a instituciones financieras como a representantes registrados independientes que ofrecieron servicios de asesoría, productos de inversión y seguros . [1] Invest se formó en 1982 [1] bajo la dirección de Dan McConnell y fue la primera empresa en ofrecer valores dentro del lobby de un banco.
En 2018, Invest tenía más de 24 mil millones de dólares en activos administrados por más de 1200 asesores registrados en Invest. El total de asesores registrados de Invest representó 1.136 asesores a tiempo completo y 274 asesores a tiempo parcial en aproximadamente 150 instituciones financieras. La oficina corporativa de Invest estaba ubicada en Tampa, Florida , y empleaba a más de 165 miembros del personal que apoyaban a los asesores financieros . [1]
Fundada y de propiedad exclusiva de Dan McConnell en 1982, Invest Financial fue comprada más tarde por Brentwood Securities. Brentwood cambió su nombre a Investment Services for America (ISFA) – ISFA Holding Company. Kemper Financial, un importante accionista de ISFA, vendió Invest al First American National Bank en 1996. AmSouth Bank compró el First American National Bank a mediados de 1999.
En 2000, AmSouth Bank vendió Invest a National Planning Holdings (NPH) y sigue siendo una subsidiaria de la corporación. Bajo el paraguas de NPH, en 2004, Invest implementó software EOE y tecnología E-Sign . [2] EOE es una red de formularios en línea, registros electrónicos y controles de cumplimiento básicos que los representantes utilizan cuando trabajan con los clientes. E-Sign, una parte de EOE, permite a los representantes obtener firmas de clientes para la documentación en una libreta electrónica, eliminando el papeleo. [3]
Invest Financial Corporation era una subsidiaria de National Planning Holdings, Inc. (NPH), un holding de corredores de bolsa con sede en Santa Mónica, California . NPH era la sociedad holding de cuatro corredores de bolsa: Invest, National Planning Corporation, Investment Centers of America y SII Investments, Inc. NPH era una filial de Jackson National Life Insurance Company (Jackson), con sede en Lansing, Michigan .
NPH y Jackson eran filiales indirectas de Prudential plc , una empresa constituida y con su sede principal de negocios en el Reino Unido . [4]
Invest tenía relaciones con dos firmas de compensación independientes en los EE. UU. para cuentas de corretaje y procesamiento de operaciones: National Financial Services, LLC , una subsidiaria de propiedad total de Fidelity Investments y Pershing, LLC, una subsidiaria de Bank of New York Company, Inc. [5 ]