El control de las exportaciones es la legislación que regula la exportación de bienes, software y tecnología. Algunos artículos podrían ser potencialmente útiles para fines contrarios a los intereses del país exportador. Estos artículos se consideran controlados . La exportación de artículos controlados se regula para restringir el uso nocivo de esos artículos. [1] Muchos gobiernos implementan controles de exportación. [2] Por lo general, la legislación enumera y clasifica los artículos controlados, clasifica los destinos y requiere que los exportadores soliciten una licencia a un departamento del gobierno local.
Una amplia gama de bienes han sido objeto de control de exportación en diferentes jurisdicciones, incluidas las armas , los bienes con potencial militar, la criptografía, la moneda y las piedras o metales preciosos. Algunos países prohíben la exportación de uranio, animales en peligro de extinción, objetos culturales y bienes de los que escasea el suministro en el país, como los medicamentos.
Estados Unidos ha tenido controles de exportación desde la Revolución Americana, aunque los regímenes de control de exportaciones modernos se remontan a la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917. Una pieza legislativa importante fue la Ley de Control de Exportaciones de 1940 que, entre otras cosas, tenía como objetivo restringir los envíos de material al Japón de antes de la guerra. En el Reino Unido, la Ley de Importación, Exportación y Poder Aduanero (Defensa) de 1939 fue la principal legislación antes de la Segunda Guerra Mundial . [3]
Después de la Segunda Guerra Mundial , se fundó el Comité Coordinador de Controles Multilaterales de Exportaciones (CoCom) en 1948, [4] y continuó hasta 1994. Fue uno de los primeros regímenes multilaterales de control de exportaciones .
En la mayoría de los regímenes de control de las exportaciones, la legislación enumera los artículos que se consideran "controlados" y enumera los destinos a los que se restringen las exportaciones de algún modo. Las listas de lo que se controla suelen surgir de algún régimen armonizado .
Las mercancías pueden clasificarse utilizando varios sistemas de clasificación. Estados Unidos utiliza el Número de Clasificación de Control de Exportación (ECCN), [5] India utiliza la lista de Productos Químicos, Organismos, Materiales, Equipos y Tecnologías Especiales (SCOMET) [6] y Japón utiliza las listas del Ministerio de Economía, Comercio e Industria (METI). [7]
Algunos artículos pueden clasificarse como "diseñados o modificados para uso militar", otros como de uso dual y algunos no estarán sujetos a control de exportación. [8] El uso dual significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar. [9]
En varias jurisdicciones, las clasificaciones distinguen entre bienes, equipos, materiales, software y tecnología; los dos últimos suelen considerarse intangibles. Las clasificaciones también pueden realizarse por finalidad de destino, incluidos equipos de criptografía , láser , sonar y tortura .
Un país exportador considerará el impacto de su política de control de las exportaciones en sus relaciones con otros países . En ocasiones, los países tienen acuerdos o convenios comerciales con un grupo de otros países, que pueden especificar que no se requieren licencias para determinados bienes. Por ejemplo, dentro de la UE , no se requieren licencias para enviar bienes civiles a otros estados miembros; [10] sin embargo, se requieren licencias para bienes militares restringidos. [11]
La legislación del país exportador exigirá determinados tratamientos para las mercancías de distintas clasificaciones que para los países de destino. Estos pueden incluir:
Generalmente se declarará el usuario final de las mercancías o algún intermediario , y se aplicarán restricciones similares según el país.
Es posible que algunas personas o entidades figuren en la lista, de modo que, incluso si el artículo pudiera exportarse normalmente al país sin licencia, se apliquen restricciones adicionales para esa persona o entidad. [12]
Para cualquier artículo determinado que se exporte, las categorizaciones generalmente darán lugar a tratamientos diferentes para un destino determinado, por ejemplo, "No requiere licencia" (NLR) o "Requiere licencia". [8]
Si se requiere una licencia para el artículo hasta el destino, el emisor de la licencia requerirá información como parte de la solicitud de licencia, que generalmente incluye:
La declaración del usuario final podría ser un Compromiso de Usuario Final (EUU), [13] una Declaración de Usuario Final (EUS) [14] o un Certificado de Usuario Final . Estos EUU normalmente incluirán el uso previsto y darán garantías en cuanto a las aplicaciones de los productos, por ejemplo, que no se utilizarán en misiles.
Posteriormente, se pueden obtener licencias del departamento gubernamental correspondiente en la jurisdicción del exportador.
Una licencia normalmente tendrá algunos términos, como:
El proceso de clasificación, evaluación, concesión de licencias y posterior confirmación del cumplimiento de los términos de la licencia suele estar a cargo de organismos gubernamentales del país exportador, como la BAFA (Oficina Federal de Economía y Control de Exportaciones) en Alemania, [15] la BIS (y E2C2 ) en los EE. UU. y la ECJU en el Reino Unido.
Durante el desarrollo del avión espía supersónico Lockheed SR-71 Blackbird , Estados Unidos utilizó «países del tercer mundo y operaciones ficticias» para obtener suficiente mineral para crear el titanio para el avión [16].
Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de las exportaciones.
Los regímenes implican que las naciones que los apoyan tenderán a tener clasificaciones similares en su legislación individual, lo que reduce la carga administrativa de cada una de las naciones. Los regímenes armonizados reducen la oportunidad de "turismo" cuando se elige un país en particular por sus controles laxos en relación con algún artículo en particular. Incluso con los regímenes armonizados, algunos países optan por aumentar la clasificación con una clasificación adicional, por ejemplo, los EE. UU. con sus clasificaciones ECCN "xx99x" en su Lista de Control de Comercio . [17]
Existen varios conjuntos de leyes que regulan las exportaciones en los Estados Unidos.
El organismo coordinador de EAR es el Centro de Coordinación de Control de Exportaciones (E2C2), [18] y el sistema de licencias basado en la web es SNAP-R. [19] Varias de las funciones de la Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) se relacionan con el control de las exportaciones, incluida la Oficina de Control de Exportaciones .
En el caso de ITAR, el organismo coordinador es la Dirección de Controles del Comercio de Defensa .
A las empresas que se dedican a la exportación se les puede exigir que establezcan un Programa de Gestión y Cumplimiento de las Exportaciones .
Existen algunos tratamientos particulares para las exportaciones criptográficas , en los que la NSA puede exigir una notificación por separado de la intención de publicar software criptográfico. [20]
El 7 de octubre de 2022, el Departamento de Comercio de Estados Unidos anunció un importante conjunto de cambios en la política de control de las exportaciones hacia China, con especial atención a la inteligencia artificial y las tecnologías de semiconductores. [21] En enero de 2023, estos controles de exportación se ampliaron multilateralmente en un acuerdo entre Estados Unidos, los Países Bajos y Japón. [22]
La legislación de control de las exportaciones que se aplica en la UE es el Reglamento (UE) 2021/821 del Consejo , que entró en vigor el 9 de septiembre de 2021. Este reglamento reformula la legislación anterior 428/2009 . [23] El reglamento exige que se requieran autorizaciones para las exportaciones de artículos sensibles a determinados lugares.
Las autoridades competentes de cada Estado miembro de la UE proporcionan el servicio de concesión de licencias, por ejemplo, BAFA en Alemania, SBDU en Francia y UAMA en Italia. [24]
Las organizaciones que realizan exportaciones deben tener un Programa de Cumplimiento Interno (PCI).
El régimen de “ doble uso ” se estableció en 2000. [25]
La principal legislación es el Reglamento UE 428/2009, que se ha mantenido y que sigue aplicándose con modificaciones, debido a la Ley de Retirada de la UE . [26] Este reglamento está armonizado con la Orden de Control de las Exportaciones . [27] El nuevo Reglamento UE 2021/821 "refundido" no se aplica a Gran Bretaña continental, ya que se produce después del Brexit . Existe la Ley de Control de las Exportaciones de 2002, que tiene un sonido similar y otorga poderes al Secretario de Estado para imponer dichas normas, y esta sigue aplicándose. [28]
Desde el Brexit, el Protocolo de Irlanda del Norte mantiene a Irlanda del Norte dentro del territorio aduanero del Reino Unido, pero de facto significa que Irlanda del Norte está alineada con las aduanas de la UE. En consecuencia, las exportaciones de Irlanda del Norte están sujetas a las regulaciones de la UE, [26] incluido el nuevo reglamento de la UE 2021/821 . [29] No se requieren licencias de exportación para el movimiento de bienes de doble uso entre Gran Bretaña e Irlanda del Norte. [26] El Marco Windsor no parece afectar el control de las exportaciones.
Las clasificaciones de exportación se declaran en las listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido . [30]
Su administración está a cargo de la Unidad Conjunta de Control de las Exportaciones (ECJU), parte del Departamento de Negocios y Comercio , [31] con un sistema de administración basado en la web SPIRE. [32] (Se está implementando gradualmente un nuevo sistema LITE desde 2021, [33] con una versión beta pública solo para SIEL a partir de septiembre de 2024. [34] ) La ECJU también gestiona la aplicación y la auditoría del cumplimiento de las licencias. [35] Se recomienda que las empresas involucradas en exportaciones designen personal, realicen capacitación, mantengan registros, realicen auditorías internas y se comprometan con el cumplimiento. [36]
Las licencias [37] incluyen Licencias Individuales de Exportación Estándar (SIEL), [38] Licencias Individuales de Exportación Abiertas (OIEL) [39] yLicencias Generales de Exportación Abiertas (OGEL) [40] también conocidas como Autorización General de Exportación (GEA), anteriormente conocidas antes de 2013 como Licencia General Abierta (OGL).