Andrew WW Caspersen es un financiero estadounidense y ex socio y director general de Park Hill Group de PJT Partners Inc.
En marzo de 2016, los fiscales federales acusaron a Caspersen de fraude de valores y fraude electrónico . El gobierno alegó que Caspersen participó en un plan de fraude de 95 millones de dólares, incluidos más de 20 millones de dólares realmente recibidos y el resto en inversiones solicitadas. En junio de 2016, el gobierno presentó cargos adicionales, alegando un plan más grande en el que Caspersen recibió en realidad 63 millones de dólares, incluido dinero de familiares y amigos. El gobierno alega que Caspersen perdió 108 millones de dólares en operaciones con acciones u opciones entre el 11 de febrero y el 9 de marzo de 2016.
El 6 de julio de 2016, Caspersen se declaró culpable de fraude por 38 millones de dólares, un cargo de fraude de valores y un cargo de fraude electrónico, como parte de un acuerdo de culpabilidad. Caspersen acordó con los fiscales una sentencia de entre 12 y 16 años de prisión, pero el juez Jed S. Rakoff , que ha sido un crítico de las pautas de sentencia federales, se apartó del acuerdo de culpabilidad y condenó a Caspersen a solo cuatro años de prisión. [1] [2] [3] [4] [5] Caspersen era el recluso federal n.º 75827-054 y estuvo detenido en la USP Lewisburg en Pensilvania; fue liberado el 26 de junio de 2019. [6]
Caspersen tenía 39 años cuando fue sentenciado en 2016. [7]
Andrew Caspersen es hijo del multimillonario financiero Finn MW Caspersen , ex presidente de Beneficial Corporation . Caspersen padre murió de una herida de bala autoinfligida en 2009 después de la apertura de una investigación federal por evasión fiscal. [7] Caspersen padre nunca fue acusado de ningún delito, y el Servicio de Impuestos Internos completó su investigación en 2013 sin imponer ninguna sanción. [8] [9]
Andrew se graduó de la Escuela Groton en 1995, donde fue remero y capitán del equipo de fútbol. [10] Se graduó de la Universidad de Princeton con un título en economía en 1999. [11] [12] Se graduó de la Facultad de Derecho de Harvard en 2002. [13]
Caspersen pasó los primeros nueve años de su carrera en Coller Capital . [14] [10] Se unió al Grupo Park Hill en 2013. [15] Park Hill fue parte del Grupo Blackstone hasta el otoño de 2015, cuando pasó a formar parte de PJT Partners, una firma de asesoría (dirigida por el banquero de inversiones Paul J. Taubman) que se escindió de Blackstone. [10] Caspersen fue socio de Park Hill [10] y trabajó en su unidad que asesora a fondos de cobertura, capital privado y fondos secundarios en la captación de capital. [15] En 2015, ganó un salario de 3,68 millones de dólares en Park Hill. [9]
Según el Wall Street Journal , las personas cercanas a Caspersen creen que era adicto a la especulación bursátil, similar a una adicción al juego . La adicción pudo haber llevado a Caspersen a perder decenas de millones de dólares de su fortuna personal heredada y de su salario, así como fondos obtenidos fraudulentamente. [16]
El 26 de marzo de 2016, cuando Caspersen regresaba con su familia de unas vacaciones en Florida, [16] fue arrestado en el aeropuerto LaGuardia y acusado por los fiscales federales de fraude de valores y fraude electrónico. [7] Los fiscales federales acusan a Caspersen de llevar a cabo un "plan de fraude de 95 millones de dólares" al solicitar fondos de manera fraudulenta a los inversores y luego convertir esos fondos para su propio uso. [7] Los fiscales alegan específicamente que Caspersen obtuvo 25 millones de dólares de una fundación benéfica y sin autorización transfirió 17,6 millones de dólares de esa suma para negociar valores en su cuenta de corretaje personal, perdiendo la mayor parte de este dinero a través de "operaciones agresivas de opciones ". [7] [14] Los fiscales alegan que Caspersen utilizó los otros 8,1 millones de dólares para encubrir "una transferencia bancaria no autorizada anterior de la misma cantidad" que Caspersen había desviado previamente para su propio uso. [14] Los fiscales alegan además que antes de su arresto, Caspersen "trató de solicitar 20 millones de dólares adicionales de la misma fundación benéfica" y hasta 50 millones de dólares de inversión de otra firma multinacional de capital privado con sede en Nueva York, que se negó. [7] [16] (La firma de capital privado se llama "Firm-5" en la denuncia federal contra Caspersen, pero el Wall Street Journal informó que era KKR & Co. LP [16] )
Dos días después de su arresto, Caspersen fue procesado ante un tribunal federal y liberado tras pagar una fianza de 5 millones de dólares. [12] Si es declarado culpable, Caspersen se enfrentaría a una pena máxima de prisión de 20 años por cada cargo. [10] [15]
La SEC también presentó una demanda civil paralela . [12] [14]
La Fundación de Beneficencia Moore, fundada por el multimillonario Louis Bacon , un fondo de cobertura , para ayudar a proteger el agua, la vida silvestre y el medio ambiente, fue la presunta víctima de la estafa, perdiendo 24,6 millones de dólares. Otros 400.000 dólares fueron supuestamente perdidos por un individuo relacionado con la fundación. El New York Times identificó a este individuo como James McIntyre, que fue compañero de clase de Caspersen en la Universidad de Princeton. [17] Un comunicado de la fundación decía que "detectaron irregularidades en un acuerdo de seguimiento propuesto" y "notificaron rápidamente a la oficina del asesor general de PJT Partners y cooperaron con PJT en su investigación del asunto". [18] Otras víctimas pueden incluir a la madre de Caspersen y dos hermanos. [16]
Después del arresto de Caspersen, PJT emitió un comunicado diciendo que estaba "aturdido e indignado" al enterarse de la acusación contra Caspersen y que la compañía estaba cooperando con el gobierno. [10]
En una presentación reglamentaria del 8 de abril de 2016, PJT afirmó que Casperson también robó 14 millones de dólares a familiares y amigos y que comenzó sus actividades fraudulentas a fines de 2014, aproximadamente un año antes de lo que afirma la acusación federal. [19]
El 14 de junio de 2016, el gobierno presentó cargos adicionales, alegando que se trataba de un plan más amplio. El gobierno alega que Caspersen en realidad recibió 63 millones de dólares, incluido dinero de familiares y amigos, y perdió 108 millones de dólares en operaciones bursátiles u opciones entre el 11 de febrero y el 9 de marzo de 2016. Caspersen se declaró inocente de los nuevos cargos en una comparecencia ante el tribunal, pero su abogado dijo en el tribunal que se espera que su cliente se declare culpable en julio de 2016. [20]
En julio de 2017, la Fundación Benéfica Moore demandó al banco de inversiones de Paul J. Taubman por fraude, alegando que PJT Partners “es responsable de la enorme pérdida de la fundación” de 16 millones de dólares derivada de las acciones fraudulentas de su empleado Caspersen. [21]
El 7 de julio de 2016, en virtud de un acuerdo de culpabilidad con los fiscales federales, Caspersen se declaró culpable de un cargo de fraude de seguridad y un cargo de fraude electrónico. [1] La pena máxima legal es de veinte años, pero en virtud del acuerdo de culpabilidad Caspersen y el gobierno acordaron una pena de entre doce y dieciséis años de prisión, sujeta a la aprobación del juez Jed S. Rakoff (quien calificó las directrices federales de sentencia como "irracionales" en la audiencia judicial en la que Caspersen se declaró culpable). [1]
En una declaración en la audiencia, Caspersen dijo: "Las personas a las que hice daño eran personas que me importaban mucho. No podría estar más arrepentido o avergonzado por mis crímenes". Es posible que la "adicción compulsiva al juego y la enfermedad mental" de Caspersen puedan considerarse un factor atenuante en la sentencia. [1]
Ha llegado a un acuerdo con la SEC que le excluye permanentemente del sector de la inversión. [22]
Caspersen está casado con su esposa Christina, una compañera graduada de Princeton que es representante de relaciones con inversores de Anheuser-Busch InBev . [9] La pareja vivía en Bronxville, Nueva York , en una casa comprada en 2015, [10] [9] pero vendió la casa en 2016. [1] Caspersen tiene una casa en la ciudad de Nueva York. [7] Él y su esposa también son dueños de un apartamento cooperativo en Manhattan . [9]