En la ley comercial de los Estados Unidos , un agente registrado (también conocido como agente residente , [1] agente legal , [2] o agente para la notificación del proceso [3] ) es una empresa o individuo designado para recibir la notificación del proceso (SOP). cuando una entidad comercial es parte en una acción legal como una demanda o citación. [4] La dirección del agente registrado también puede ser donde el estado envía la documentación para la renovación periódica del estatuto de la entidad comercial (si es necesario). El agente registrado de una entidad comercial puede ser un funcionario o empleado de la empresa, o un tercero, como el abogado de la organización o una empresa de servicios. No mantener adecuadamente a un agente registrado puede afectar negativamente a una empresa. [4]
La mayoría de las empresas no son personas físicas , sino entidades comerciales , como corporaciones o sociedades de responsabilidad limitada (LLC) . Esto se debe a que existen protecciones de responsabilidad sustantivas (y sustanciales), así como ventajas fiscales por estar " constituido " en lugar de ser " trabajador por cuenta propia ". [5]
Si un agente registrado no cumple con su función, puede tener consecuencias nefastas para la entidad comercial. Por ejemplo, si un cliente se cayó dentro de una tienda y demandó a la tienda, y el agente registrado de la tienda no notificó a la entidad comercial de una citación para comparecer ante el tribunal para responder a la demanda, entonces, cuando el caso fuera a juicio, nadie comparecería. defender la tienda y el cliente ganaría por sentencia en rebeldía . Además, es probable que la tienda no pueda conseguir que se anule la sentencia en la apelación porque se la ha entregado correctamente. Esta es una de las razones más comunes por las que las entidades comerciales generalmente utilizan a un tercero como su agente registrado, ya sea una empresa de servicios comerciales, un abogado o, en algunos casos, un contador público certificado.
La persona de una entidad comercial que mantiene contacto con el agente registrado suele ser el secretario corporativo o el funcionario de gobierno.
Una entidad comercial designa a un agente registrado completando un formulario y presentándolo ante la agencia gubernamental correspondiente, normalmente la oficina del Secretario de Estado de un estado.
En la mayoría de los casos, el agente registrado de una entidad comercial se asigna en los documentos de constitución presentados en una jurisdicción cuando se crea originalmente la entidad. [6] Por ejemplo, una persona que forma una corporación en el estado de Nevada o Delaware , designaría al agente registrado junto con la dirección del agente en los artículos de incorporación presentados ante el Secretario de Estado de Nevada o el Secretario de Estado de Delaware , respectivamente. Si el agente no puede firmar los artículos que se van a presentar, algunos estados, como Nevada, establecen que el agente registrado puede ser designado mediante un formulario separado de "Aceptación de agente registrado" con la aceptación y firma adecuadas. [7] Un representante de la empresa o del individuo que acepta la responsabilidad como agente registrado debe firmar para aceptar la responsabilidad de actuar como agente. En la mayoría de los estados es un delito presentar a sabiendas un documento falso en la oficina del Secretario de Estado , aunque las sanciones varían ampliamente. Por ejemplo, en Nevada es un delito grave de Clase "D" falsificar esta firma, pero en Michigan es sólo un delito menor . [ cita necesaria ]
Es posible que en algún momento una entidad comercial desee cambiar su agente registrado previamente designado por otra parte. Esto se logra obteniendo un formulario del secretario de estado donde está registrada la entidad comercial, completando dicho formulario y presentándolo en esa oficina estatal junto con las tarifas requeridas que pueden variar de un estado a otro. En algunos casos, el formulario requerido puede ser simplemente un formulario específico de cambio de agente registrado y, en otros casos, como en Delaware, se debe presentar una enmienda real a los estatutos de la entidad comercial. [8]
La oficina del Secretario de Estado del estado puede mantener información sobre personas o entidades que están disponibles para actuar como agentes registrados en un estado determinado. La mayoría de los estados también ofrecen búsquedas gratuitas en bases de datos en línea para identificar al agente registrado de una entidad comercial.
Algunas leyes estatales sobre entidades comerciales nombran a la oficina del Secretario de Estado o a la oficina de presentación de entidades comerciales como el agente registrado de último recurso, en caso de que no se pueda encontrar al agente registrado designado. Por ley, la notificación se puede realizar en la oficina si no se puede encontrar el agente registrado de la entidad. Sin embargo, el demandante debe demostrar que hizo un esfuerzo de buena fe para notificar al agente registrado antes de poder notificar al Secretario de Estado. Las leyes estatales varían en cuanto a cómo completar el servicio en la Secretaría de Estado y el monto de los honorarios cobrados. Algunos de los estados que pueden tener esta disposición legal se enumeran a continuación. El MoRAA eliminó esta disposición, pero algunos de los estados que adoptaron el MoRAA la mantuvieron.
La mayoría de las jurisdicciones de los Estados Unidos exigen que cualquier entidad comercial que se forme o realice negocios dentro de sus fronteras designe y mantenga un "agente registrado". [9] Esta persona puede ser conocida como "agente residente" [10] o "agente estatutario", [11] dependiendo de las leyes de la jurisdicción individual en la que está registrada la entidad comercial. El propósito de un agente registrado es proporcionar una dirección legal (no un apartado postal ) dentro de esa jurisdicción donde haya personas disponibles durante el horario comercial normal para facilitar la notificación legal del proceso que se realiza en caso de una acción legal o demanda . [12] Generalmente, el agente registrado es también la persona a quien el gobierno estatal envía todos los documentos oficiales requeridos cada año para fines legales y fiscales, como avisos de impuestos de franquicia y formularios de informes anuales . Es trabajo del agente registrado enviar estos documentos y notificaciones de la demanda a la propia entidad. [13] Los agentes registrados generalmente también notificarán a las entidades comerciales si su estado civil para efectos de la declaración ante el gobierno estatal está al día o no. La razón por la que estas notificaciones son una función deseada de un agente registrado es que es difícil para una entidad comercial realizar un seguimiento de los cambios legislativos e informar las fechas de vencimiento para múltiples jurisdicciones dadas las leyes dispares de los diferentes estados.
La falta de mantener un agente registrado puede causar que una jurisdicción revoque el estatus legal corporativo o LLC de una empresa, imponga multas a la entidad, o ambas. [14]
Los diferentes estados tienen diferentes requisitos para los agentes registrados. Normalmente, el agente debe ser una persona física residente del estado en cuestión o, en estados que permiten que entidades actúen como agentes registrados, una entidad que tenga una oficina comercial dentro del estado y esté autorizada para hacer negocios en el estado. [15] [16] En algunos estados, una entidad comercial puede legalmente actuar como su propio agente registrado, si al menos uno de sus funcionarios es residente del estado, pero otras jurisdicciones pueden exigir que una entidad comercial designe a un tercero. como su agente registrado. [17] Debido a que la mayoría de los estados permiten que una entidad comercial actúe como agente registrado para otras, algunas empresas existen para cumplir esa función exacta, cobrando una tarifa por actuar como agente registrado para cientos o miles de empresas en un estado determinado.
La Ley Modelo de Agentes Registrados (MoRAA) es un esfuerzo encabezado por la Sección de Derecho Empresarial de la Asociación de Abogados de Estados Unidos y la Asociación Internacional de Administradores Comerciales (IACA) - Sección de Organización Empresarial (BOS) para estandarizar las leyes de entidades comerciales en lo que se refiere a los informes anuales, registros agentes y otras leyes y formularios utilizados para presentar entidades comerciales. [18] La ley también crea dos clases distintas de agentes registrados: "comerciales" y "no comerciales". La Conferencia Nacional de Comisiones sobre Leyes Estatales Uniformes (NCCUSL) organizó un comité de redacción compuesto por comisiones, representantes de ABA y IACA que redactaron el lenguaje de la ley. NCCUSL adoptó MoRAA en su reunión anual de 2006. Fue modificado en 2011.[1] Desde entonces, once jurisdicciones estadounidenses (Arkansas, Distrito de Columbia, Idaho, Maine, Mississippi, Montana, Nevada, Dakota del Norte, Dakota del Sur, Utah y Wyoming) han adoptado la ley modelo, y Delaware no adoptó la ley, pero sí la disposición de "agente comercial registrado". [19] El problema que este esfuerzo busca aliviar es que las leyes, los requisitos de presentación y los formularios dispares en todas las jurisdicciones de los EE. UU. donde se presentan las entidades comerciales crean un atolladero para cualquier empresa que busque registrarse para hacer negocios en esas jurisdicciones. Al adoptar un conjunto común de leyes, la Ley Modelo de Agentes Registrados busca crear un proceso uniforme y simple de presentación y mantenimiento de una entidad comercial en cualquier jurisdicción que la adopte.