Una agencia de aplicación de la ley (LEA) tiene poderes que otros organismos gubernamentales no tienen para permitirle llevar a cabo sus responsabilidades. Estos poderes generalmente se presentan en una de seis formas:
Los tipos de poderes y exenciones legales disponibles para una LEA varían de un país a otro.
Dependen de la madurez social, jurídica y técnica del país, y de los recursos disponibles para las autoridades competentes en general. Algunos países pueden no tener leyes que regulen un tipo particular de actividad de sus sujetos, mientras que otros pueden tener leyes muy estrictas sobre el mismo tipo de actividad. Esto tendrá un impacto significativo en las estructuras legales, si las hay, que rigen el funcionamiento de una autoridad competente y en cómo se supervisa el uso de sus poderes.
Los poderes de los organismos encargados de hacer cumplir la ley son parte de una amplia gama de técnicas utilizadas para hacer cumplir la ley, muchas de las cuales no requieren apoyo legislativo específico ni una supervisión independiente.
Los poderes y exenciones legales concedidos a una autoridad competente le permiten actuar de una manera que normalmente se consideraría una violación de los derechos de los sujetos que cumplen la ley. En consecuencia, para minimizar el riesgo de que estos poderes y exenciones legales puedan ser utilizados indebidamente o abusados, muchos países han establecido sólidos regímenes de supervisión para supervisar el uso y la aplicación de los poderes y exenciones legales de la autoridad competente. Los regímenes de supervisión pueden involucrar a funcionarios judiciales, ser proporcionados por servicios de auditoría interna, por autoridades independientes, por el órgano rector de la autoridad competente o por algún otro mecanismo civil.
En general, el uso de poderes y exenciones legales se dividen en dos categorías generales:
Si bien los poderes y las exenciones de la ley de una autoridad local no suelen clasificarse explícitamente de esta manera, sí se incluyen en estas dos categorías amplias de esta manera y se pueden identificar por los tipos y el nivel de supervisión aplicados al uso de los poderes y las exenciones de la ley. El primer grupo puede tener niveles sólidos y múltiples de supervisión, por lo general para cada ejercicio del poder o la exención de la ley, y el segundo grupo puede no tener ninguna supervisión, salvo una respuesta excepcional para algún mal uso extremo del poder o la exención de la ley.
Por su naturaleza, las facultades específicamente asignadas tienen un mayor impacto en los sujetos, mientras que las exenciones legales tienen un impacto menor en ellos. Por ejemplo, el uso de la fuerza letal es normalmente una facultad explícitamente concedida. Esto es distinto del porte de un arma de fuego en un lugar público. Este último es normalmente una exención legal. El disparo de un arma de fuego normalmente está sujeto a una supervisión significativa, independientemente de si se produjeron lesiones personales o daños materiales, mientras que el porte de un arma de fuego en cumplimiento de la exención legal no requiere notificación ni supervisión.
Por lo general, el personal de una autoridad educativa local no puede ejercer un poder por voluntad propia. Para ejercer un poder, un funcionario de una autoridad educativa local debe solicitar y obtener la aprobación de un funcionario superior de la autoridad educativa local o de un funcionario judicial . El funcionario superior o el funcionario judicial tienen la responsabilidad de garantizar que el uso de un poder sea necesario y no viole innecesariamente los derechos de los sujetos.
La supervisión judicial de los poderes de la autoridad local normalmente se realiza en forma de que la autoridad local debe proporcionar los motivos para el ejercicio del poder a un funcionario judicial para obtener la aprobación, cada vez que se va a ejercer el poder. Normalmente, de acuerdo con la separación de autoridad, el funcionario judicial es externo a la autoridad local. La supervisión judicial suele ser necesaria para los poderes más intrusivos. La aprobación judicial para el uso de un poder suele denominarse orden judicial, por ejemplo, una orden de registro para el registro y la incautación intrusivos de la propiedad de un sujeto, o una orden de interceptación de telecomunicaciones para escuchar y copiar las comunicaciones de los sujetos :)
La supervisión civil puede aplicarse al uso de poderes aprobados internamente y también a la aprobación judicial de poderes. La supervisión civil consiste normalmente en informar a posteriori sobre la frecuencia y eficacia del uso de los poderes para abrir foros accesibles al público.
La supervisión externa puede estar a cargo de auditores o de autoridades de supervisión general creadas específicamente, por ejemplo, los defensores del pueblo. Los informes, o al menos los resúmenes de los informes, de estas entidades sobre el uso de los poderes o las exenciones de la ley por parte de las autoridades competentes suelen estar disponibles para el público. Por ejemplo, las operaciones controladas de la Policía Federal Australiana están sujetas a una revisión civil abierta por parte de su órgano rector, el Parlamento de Australia . [1] [2]
La revisión interna implica revisiones formales realizadas por la propia LEA sobre el uso de sus poderes y las exenciones legales. A menudo, como parte de este proceso, cada vez que se utiliza un determinado poder, se debe completar un informe de incidentes que detalle las circunstancias que requieren el uso del poder y los resultados del uso del mismo. Por ejemplo, un informe de uso de la fuerza . Luego, estos informes se cotejan y analizan para determinar si existen patrones de uso indebido, uso excesivo o cambios de proceso o requisitos de capacitación del personal de la LEA requeridos. [3]
El abuso , la percepción de abuso o la falta de transparencia y de información sobre el uso de los poderes y las exenciones de la ley por parte de una autoridad local de aplicación de la ley puede generar falta de confianza y respeto por parte de los sujetos en la autoridad local de aplicación de la ley. Cuando una autoridad local de aplicación de la ley abusa de sus poderes y de sus exenciones de la ley, y no tiene una supervisión eficaz de sus actividades, se puede llegar a considerar a la autoridad local de aplicación de la ley una agencia de policía secreta .
La interceptación de comunicaciones suele ser la interceptación de conexiones electrónicas de voz o datos, y se denomina típicamente interceptación de telecomunicaciones (TI). En algunos países, la TI se denomina escuchas telefónicas. Otras formas de interceptación de comunicaciones pueden ser la interceptación de transmisiones de radio y la apertura de envíos postales físicos.
En una sociedad civil o democrática, los órganos de gobierno otorgan a sus agencias de aplicación de la ley poderes específicos para interceptar las telecomunicaciones a través de leyes específicas, por ejemplo, en Australia con la Ley de Telecomunicaciones (Interceptación y Acceso) de 1979 , [4] en el Reino Unido a través de la Ley de Regulación de los Poderes de Investigación de 2000 , y en los Estados Unidos con 18 USC §2516. [5]
El uso de los poderes de información por parte de las autoridades locales suele estar sujeto a una supervisión estricta desde fuera de la autoridad local. Por ejemplo, en Australia, un defensor del pueblo tiene fuertes poderes de intrusión para supervisar y revisar a las autoridades locales que utilizan información. [4]
Las convulsiones intrusivas pueden incluir:
A los organismos encargados de hacer cumplir la ley se les otorga específicamente la autoridad para confiscar propiedades, por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones [6]. El poder para buscar y confiscar propiedades generalmente se otorga en una instancia a través de un instrumento llamado orden de allanamiento .
Los poderes de engaño legal pueden incluir:
Los agentes de las fuerzas del orden que adoptan identidades falsas suelen denominarse agentes encubiertos . El uso de estos métodos en sociedades abiertas suele estar autorizado explícitamente y sujeto a supervisión, por ejemplo, en Australia , en virtud de la Ley de Delitos de 1914 [7], y en el Reino Unido, en virtud de la Ley de Regulación de los Poderes de Investigación de 2000 [8] .
Operaciones controladas, acción de un organismo encargado de hacer cumplir la ley para permitir que se cometa un acto delictivo, por ejemplo, la importación de sustancias ilícitas, de modo que se pueda identificar durante el proceso de importación a la mayor cantidad posible de sujetos implicados en el acto. Una operación controlada normalmente incluye la sustitución de todas las sustancias ilícitas, o de la gran mayoría de ellas, por parte del organismo encargado de hacer cumplir la ley por materiales de aspecto similar pero inocuos.
En las sociedades abiertas, las operaciones controladas están específicamente legisladas para que las utilicen los organismos encargados de hacer cumplir la ley y están sujetas a supervisión, por ejemplo en Australia . [9]
La vigilancia intrusiva suele implicar la entrada o interferencia en el espacio y la propiedad privada y confidencial de un sujeto. La vigilancia intrusiva normalmente requiere que la agencia encargada de hacer cumplir la ley esté habilitada para ello, por ejemplo, en Australia [ 10] y en el Reino Unido [8] . Los recientes avances en la tecnología han hecho que la vigilancia sea más fácil de lograr y, en algunos casos, incluso algo habitual [11] .
Los poderes de uso de la fuerza pueden incluir:
Los poderes de restricción de la libertad pueden incluir:
A veces, un organismo encargado de hacer cumplir la ley normalmente no tendrá la autoridad jurisdiccional para participar en la aplicación del cumplimiento de una ley o en la investigación del incumplimiento de la misma, a menos que esa ley o el tema del incumplimiento atraviese múltiples jurisdicciones o el incumplimiento sea especialmente grave.
Por ejemplo, en los Estados Unidos , si bien el secuestro es inicialmente un asunto de jurisdicción estatal, se permite que la Oficina Federal de Investigaciones de los Estados Unidos asuma la responsabilidad cuando el asunto cruza las fronteras estatales en virtud de que el acto o los actos se convierten entonces en un asunto federal. [13]
El poder de dirección permite a una LEA ordenar a un sujeto que realice algún acto o proporcione información sin que el sujeto tenga derecho a negarse, incluso si el resultado es incriminarlo, es decir, se anula cualquier derecho explícito, implícito o de facto a guardar silencio .
Este poder, cuando se otorga a una autoridad policial en una sociedad civil o democrática, suele verse contrarrestado por el hecho de que el sujeto no puede ser procesado como resultado de haber cumplido con la orden, pero sí puede ser procesado si no cumple con ella. Puede ser procesado si otras medidas de aplicación de la ley tienen el mismo efecto. Un sujeto puede ser procesado utilizando información obtenida de otro sujeto bajo orden.
Un ejemplo de este poder de dirección lo tiene la Comisión Australiana del Crimen . [14] La Policía Federal Australiana (AFP) también tiene un poder de dirección, pero su aplicación se limita a los designados por la AFP. [15]