Un informe de investigación previa a la sentencia ( PSIR ) es un documento legal que presenta las conclusiones de una investigación sobre los "antecedentes legales y sociales" de una persona condenada por un delito antes de dictar sentencia para determinar si existen circunstancias atenuantes que deberían influir en la gravedad o la indulgencia de la pena. una sentencia penal. [1] [2] El PSIR es un documento "crítico" [1] preparado por un oficial de libertad condicional a través de un sistema de asignación de puntos, [1] para que pueda servir como documento de acusación y prueba para probar una conducta criminal. El sistema PSIR está ampliamente implementado en la actualidad.
Los informes del PSIR tienen sus orígenes en los esfuerzos del reformador penitenciario John Augustus, quien en la década de 1840 inició una campaña para permitir la discreción en las sentencias para ayudar a aquellos que se consideraban indignos de sentencias duras y podían ser reformados. Más específicamente, en el Tribunal de Policía de Boston, Augustus pagó la fianza para un hombre, prometiendo al juez que el hombre mejoraría al regresar al tribunal y obtendría una sentencia reducida. [1] La razón detrás de esto fue que si una persona no era un criminal peligroso, es decir, un asesino convicto u otro delincuente violento, se le debería permitir tener apoyo familiar, continuar trabajando, así como recibir ayuda de especialistas capacitados, sin ser en prisión. [3] La práctica se arraigó firmemente en la década de 1920 bajo la teoría de que el crimen era una patología que podía diagnosticarse y tratarse como una enfermedad; Los PSIR estaban destinados a exponer las razones principales detrás de los actos criminales analizando la historia de los delincuentes a la luz del perdón y la comprensión, y así generar un cambio positivo para el futuro. [1] [4] Desde la década de 1970, el enfoque de estos documentos se ha desplazado cada vez más hacia el perfilado de los antecedentes penales del acusado, con un énfasis cada vez menor en el origen social del acusado. [1] Esto es, al menos en parte, atribuible al aumento del miedo público al crimen desde la década de 1970, así como a la creciente oposición a enfoques más "liberales" de la cuestión de la justicia penal. [1]
La información incluida en un PSIR típico abarca información tanto legal como extralegal sobre el acusado, como por ejemplo: [5] [6] [3]
Información legal
Información extralegal
Hay mucha más información extralegal contenida en el PSIR. Esto es importante porque muchos han visto esto como una sugerencia de disparidades en las sentencias o desigualdad en el tratamiento de los delincuentes con un nivel socioeconómico más bajo o con pocos o pocos vínculos con la comunidad. Sin embargo, como afirman Alarid y Montemayor (2010, p. 130), “El uso de factores extralegales se vuelve especialmente importante en la medida en que el PSIR identifica necesidades relacionadas con la conducta criminal del acusado para futuros servicios de intervención de tratamiento”. [5]
El informe tiene un propósito inmediato: ayudar al tribunal a determinar una sentencia adecuada, así como ayudar en las recomendaciones de sentencia de los oficiales. El informe sirve para recopilar información objetiva, relevante y fáctica sobre un acusado específico. [7] Desde la aparición de las directrices sobre sentencias, la importancia de los informes previos a la sentencia ha aumentado. Esto se debe a que el documento ahora está diseñado para enmarcar cuestiones de hecho y de derecho para la sentencia. A partir de entonces, si un acusado es encarcelado, la Oficina de Prisiones o el Departamento Correccional del Estado utilizará la información del informe para designar la institución donde el delincuente cumplirá la sentencia y determinará su elegibilidad o necesidad de programas correccionales específicos. Además, dependiendo de la jurisdicción, el informe de presentación de sentencia se puede utilizar para calcular la fecha de liberación. El oficial de libertad condicional asignado a la responsabilidad del caso del delincuente durante la libertad condicional y la libertad supervisada utilizará el informe para hacer una evaluación inicial de las necesidades y riesgos del caso. Además, el informe podrá utilizarse como fuente de información para futuras investigaciones. La información permite cambiar una sentencia sujeta a la Orden de Inclusión y al veredicto del juez. [8] Este informe se considera "el documento crítico tanto en la etapa de sentencia como en la de corrección" [9] del sistema de justicia penal.
Ya sea entrevistando o revisando documentos, el oficial de libertad condicional debe sopesar la evidencia basándose en la mejor información disponible. El informe final debe contener únicamente información precisa. El objetivo es producir un informe en el que el tribunal pueda basarse al dictar sentencia. Aunque es inevitable que haya datos que el oficial de libertad condicional no pueda verificar, esa información debe identificarse claramente. El oficial de libertad condicional debe distinguir entre los hechos y las inferencias, opiniones o conclusiones basadas en esos hechos. [ cita necesaria ]
Cuando un acusado es remitido para una investigación previa a la sentencia, el oficial debe comenzar inmediatamente a recopilar los hechos. Aunque el procedimiento varía ligeramente de una jurisdicción a otra, el oficial generalmente lleva a cabo varios aspectos de la investigación al mismo tiempo para garantizar que el informe previo a la sentencia se presente al tribunal a tiempo. Dado que los agentes habitualmente realizan múltiples investigaciones previas a la sentencia simultáneamente, cumplir con los plazos puede resultar difícil. [ cita necesaria ]
Durante cualquier investigación, un oficial de libertad condicional puede revisar numerosos documentos, incluidos: expedientes judiciales, acuerdos de declaración de culpabilidad, informes de investigación de numerosas agencias, registros previos de libertad condicional o libertad condicional, registros de servicios previos al juicio, registros médicos, registros de asesoramiento y tratamiento de trastornos por uso de sustancias, registros escolares, registros de empleo. , registros financieros y otros. El oficial de libertad condicional debe estudiar y revisar cada documento recibido y determinar la probable exactitud del registro. [ cita necesaria ]
La investigación del delito por parte del oficial de libertad condicional generalmente comienza con un examen de la denuncia, información o acusación que acusa al acusado y el expediente que describe el historial judicial del caso. Estos documentos se pueden encontrar en el expediente del secretario del tribunal de distrito. El oficial los utilizará para desarrollar una breve historia cronológica del procesamiento del caso e identificar los cargos específicos que resultaron en la condena. La revisión del expediente del secretario también puede revelar las identidades de los coacusados o casos relacionados, cuyo estado debe ser investigado e informado en el informe previo a la sentencia. Al mismo tiempo, el oficial de libertad condicional también puede solicitar información sobre el historial, las circunstancias y el estado de liberación del delincuente al oficial de servicios previos al juicio o a una agencia de servicios previos al juicio separada. [ cita necesaria ]
Antes de entrevistar al acusado sobre el delito, el oficial de libertad condicional debe revisar las descripciones oficiales de la conducta del delito y las pautas aplicables. Como resultado, a menudo es necesario posponer la discusión del delito hasta una segunda entrevista. También se pide al infractor que presente una declaración escrita sobre la conducta delictiva. [ cita necesaria ]
Además, el oficial de libertad condicional debe realizar una investigación sobre los antecedentes penales del delincuente. Esto generalmente se logra mediante el uso de bases de datos mantenidas por la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), el Centro Nacional de Información sobre Delitos (NCIC) o las agencias estatales encargadas de hacer cumplir la ley. Aunque la categoría de antecedentes penales se basa únicamente en sentencias impuestas por adjudicaciones juveniles y condenas penales que cumplen criterios específicos, el oficial de libertad condicional informa todos los incidentes conocidos en los que el acusado ha estado involucrado en una conducta delictiva para cumplir parcialmente con el mandato legal de proporcionar información al tribunal sobre los antecedentes y características del acusado. El examen temprano de los registros de antecedentes penales computarizados permite al oficial identificar qué registros policiales, judiciales y correccionales deben revisarse. Además, la entrevista inicial del acusado debe incluir preguntas sobre el historial residencial del delincuente para que el oficial pueda verificar los registros judiciales y de la policía local en cada jurisdicción donde ha vivido el acusado. Además, el oficial de libertad condicional puede solicitar registros de salud física y mental, educativos, laborales o financieros de una variedad de fuentes para corroborar la información proporcionada por el delincuente. [ cita necesaria ]
Los agentes de libertad condicional investigan entrevistando y revisando documentos. A menos que el acusado se niegue, se le interrogará en todos los casos. Además, el oficial debe entrevistar al abogado defensor, al fiscal, a los agentes encargados de hacer cumplir la ley que investigaron la conducta que llevó a la condena del acusado, a las víctimas, a la familia del acusado, a sus empleadores actuales o anteriores, a los funcionarios escolares, a los médicos, a los consejeros y a otros. Los diversos entornos de entrevista que enfrentan los agentes de libertad condicional requieren que dominen una variedad de técnicas de interrogatorio. [10]
Lo ideal es que el delincuente esté disponible para la entrevista al comienzo de la investigación. La entrevista del acusado es el punto central en torno al cual gira la investigación previa a la sentencia. A menudo, el formato es una entrevista estructurada durante la cual se completa una hoja de trabajo estándar. La hoja de trabajo sigue el formato del informe previo a la sentencia y proporciona espacio para registrar datos sobre el delito y las características e historia del delincuente. Cada elemento del formulario se revisa con el acusado. Aunque algunos de los datos solicitados al delincuente durante esta entrevista pueden no aparecer en el informe final, es imposible en esta etapa determinar qué información se incluirá. No se hace ninguna pregunta sin un propósito. Las respuestas del acusado determinarán las preguntas de seguimiento, los elementos para una mayor investigación o corroboración y, en última instancia, si los datos deben incluirse en el informe. [ cita necesaria ]
La investigación previa a la sentencia es a menudo la primera indagación sobre el pasado del delincuente, y la entrevista inicial proporciona el marco para la descripción del informe de la historia y las circunstancias del delincuente. El oficial de libertad condicional pregunta sobre la historia familiar y de desarrollo del acusado, sus relaciones familiares y matrimoniales, su educación, su historial laboral, su salud física y mental, su abuso de alcohol o sustancias controladas y sus finanzas. El énfasis a lo largo del interrogatorio está en identificar información que sea relevante para comprender la conducta delictiva del acusado y su situación actual. Durante la entrevista, el oficial de libertad condicional le pedirá al infractor que firme autorizaciones para revelar información confidencial. Al concluir la entrevista inicial, se le puede pedir al delincuente que proporcione numerosos documentos al oficial de libertad condicional que corroboren la historia de vida completa del delincuente. Además, se le puede pedir al infractor que presente una autobiografía. [ cita necesaria ]
Si el acusado impide la investigación del agente de libertad condicional, por ejemplo al no revelar todas las condenas y arrestos anteriores, su sentencia puede aumentar por obstrucción de la justicia y no aceptar responsabilidad , incluso si la información no revelada no tiene ningún efecto en su puntuación de antecedentes penales . Dado que es posible que algunos acusados no recuerden todos esos antecedentes, algunos abogados defensores llevan a cabo sus propias investigaciones. Algunos tribunales han dictaminado que un acusado renuncia a su derecho de la Quinta Enmienda a no autoincriminarse cuando se declara culpable. Queda por ver exactamente cómo se aplica esto a las entrevistas de investigación previas a la sentencia, pero parece probable que un acusado que se niegue a hablar sobre sus antecedentes penales ponga en peligro la reducción de su sentencia por aceptar responsabilidad. [11]
Otro paso que debe darse al principio de la investigación es contactar al fiscal asignado al caso. Se le pedirá al fiscal que proporcione información sobre la conducta que resultó en la condena del acusado, las pérdidas de la víctima, el historial del acusado y cualquier otro dato relevante para la decisión de sentencia. Recientemente, la cantidad de tiempo que la ISP dedica a la información de antecedentes personales ha disminuido en favor de los hechos relacionados con el acto delictivo. [1] Durante la investigación, también se pedirá al abogado defensor que discuta los mismos temas.
Después de la entrevista del delincuente, el contacto con el fiscal y la investigación de antecedentes penales, el oficial de libertad condicional debe identificar cualquier laguna de información, debe identificar fuentes potenciales de la información faltante y debe planificar cómo eliminar las lagunas. Puede ser necesario que el funcionario investigador solicite a otro funcionario de libertad condicional en otra jurisdicción que lleve a cabo una investigación colateral sobre un aspecto específico del caso. Se pueden programar entrevistas complementarias con agentes de casos, víctimas, familiares, empleadores, consejeros u otros. [ cita necesaria ]
Gradualmente, el énfasis pasa de la recopilación de información al análisis de datos. El oficial de libertad condicional debe tomar conclusiones tentativas de hecho con respecto a la conducta del delito y los antecedentes penales y debe hacer aplicaciones tentativas de las pautas de sentencia. Las opciones de sentencia aplicables que el oficial de libertad condicional debe recitar en el informe previo a la sentencia. Además, el oficial de libertad condicional debe estudiar el caso para identificar posibles motivos de desviación de las pautas y luego debe analizar cualquier posible desviación para determinar si es válida. Durante la investigación, el oficial de libertad condicional puede consultar a un oficial de libertad condicional que sea un experto en la materia sobre pautas, investigación financiera, salud mental, abuso de sustancias o algún otro aspecto del caso. El oficial de libertad condicional también puede consultar a un supervisor o, en un ambiente de equipo, a otros miembros del equipo del oficial. [ cita necesaria ]
Finalmente, el oficial de libertad condicional debe redactar un borrador del informe para revelarlo al acusado y a los abogados. Cuando se reciben objeciones a la presentación de informes, el oficial de libertad condicional debe gestionar la resolución de las disputas. El funcionario debe ser imparcial y abierto a perspectivas opuestas y debe considerar toda la información relevante y confiable antes de emitir un juicio independiente sobre las conclusiones tentativas de hecho y las aplicaciones de las pautas que se recomendarán al tribunal. El funcionario de libertad condicional debe estar preparado para informar al tribunal de disputas no resueltas de manera imparcial y desapasionada, centrándose en el desacuerdo de hecho o de derecho entre las partes. [ cita necesaria ]
Después de revisar el informe en respuesta a las objeciones, el oficial de libertad condicional desarrolla una recomendación de sentencia basada en los hechos y las opciones de sentencia identificadas en el informe. La justificación escrita para la recomendación es la evaluación y el análisis del delito, el delincuente y las opciones de sentencia por parte del oficial de libertad condicional. La justificación proporciona el fundamento del oficial para las recomendaciones de sentencia específicas. Debería abordar los factores legales que deben considerarse al imponer una sentencia y debería ayudar al tribunal en la preparación de la declaración del juez de los motivos para imponer una sentencia. [ cita necesaria ]
Luego, el oficial divulga el informe final y la recomendación de sentencia al tribunal mediante un sistema matemático de asignación de puntos. El número total de puntos asignados en cada caso le permite al juez saber cuál es la sentencia presunta. [1] El oficial también divulga el informe al acusado y a ambos abogados. El funcionario de libertad condicional debe entonces estar preparado para discutir el caso con el juez sentenciador en la sala o en el tribunal, para responder preguntas sobre el informe que surjan durante la audiencia de sentencia y, en última instancia, para testificar bajo juramento en audiencia pública sobre el fundamento de la sentencia. las conclusiones objetivas y las aplicaciones de las directrices recomendadas en el informe. [ cita necesaria ]
En el sistema federal, después de que el tribunal dicta la sentencia del delincuente, el oficial de libertad condicional debe asegurarse de que las copias del informe previo a la sentencia y otros documentos solicitados se envíen a la Oficina de Prisiones de los EE. UU. y a la Comisión de Sentencias de los EE. UU. Si es posible, el funcionario de libertad condicional también debe entrevistar al delincuente después de dictar sentencia e instruir al acusado sobre las condiciones de supervisión que impuso el tribunal. Se debe proporcionar a cada infractor una copia escrita de las condiciones de supervisión. [ cita necesaria ]
La Regla 32 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal [12] y el §6A1.1 de las Directrices Federales de Sentencia de los Estados Unidos regulan los informes previos a la sentencia. [13]
El informe debe ser divulgado al tribunal, al acusado, al abogado del acusado y al abogado del gobierno al menos 35 días antes de la sentencia. Las reglas locales, adoptadas por los jueces de cada jurisdicción, complementan las reglas federales y establecen un cronograma específico para la divulgación del borrador inicial del informe preliminar al acusado y a ambos abogados. También podrá fijarse el calendario para la presentación de objeciones al informe del abogado y la presentación del informe final al tribunal, al demandado y al abogado. [12]
El oficial de libertad condicional debe gestionar el proceso de investigación dentro del plazo establecido por dichas normas. Además de recopilar información, el oficial debe planear verificar esa información, interpretar y evaluar los datos, determinar las pautas y estatutos de sentencia adecuados a los hechos específicos del caso y presentar los resultados de la investigación en un informe organizado y objetivo. El funcionario de libertad condicional debe fijar plazos para la presentación de información por parte del acusado y otras personas y supervisar el cumplimiento de los plazos. [ cita necesaria ]
Un punto importante de crítica radica en la falta de objetividad inherente a los PEI como género. Como autor, se espera que el oficial de libertad condicional proporcione solo información fáctica, lo que puede resultar en la exclusión de información de antecedentes sobre el acusado, lo que en última instancia afecta la percepción del acusado y potencialmente la sentencia posterior. [1]
El documento ha sufrido recientemente varios cambios estructurales para convertirse en una herramienta de aplicación de la ley más imparcial y menos en una descripción general amplia del acusado y sus circunstancias. El objetivo de estos cambios ha sido imponer un estricto cumplimiento de simplemente informar hechos. Desafortunadamente, es posible que esto sólo haya cambiado la apariencia de cualquier juicio subjetivo emitido sobre el acusado, sin eliminar realmente el sesgo. [1]