Un informe de investigación previa a la sentencia ( PSIR , por sus siglas en inglés) es un documento legal que presenta los hallazgos de una investigación sobre los "antecedentes legales y sociales" de una persona condenada por un delito antes de la sentencia para determinar si existen circunstancias atenuantes que deberían influir en la severidad o indulgencia de una sentencia penal. [1] [2] El PSIR es un documento "crítico" [1] preparado por un oficial de libertad condicional mediante un sistema de asignación de puntos, [1] de modo que pueda servir como documento de acusación y prueba para probar la conducta delictiva. El sistema PSIR se implementa ampliamente en la actualidad.
Los informes PSIR tienen su origen en los esfuerzos del reformador penitenciario John Augustus, quien en la década de 1840 inició una campaña para permitir la discreción en las sentencias para ayudar a aquellos que se consideraban inmerecedores de sentencias severas y podían ser reformados. Más específicamente, en el Tribunal de Policía de Boston, Augustus pagó la fianza de un hombre, prometiéndole al juez que el hombre mejoraría al regresar al tribunal y obtendría una sentencia reducida. [1] La razón detrás de esto era que si una persona no era un criminal peligroso, es decir, un asesino convicto u otro delincuente violento, se le debería permitir tener apoyo familiar, continuar trabajando, así como recibir ayuda de especialistas capacitados, sin estar en prisión. [3] La práctica luego se arraigó firmemente en la década de 1920 bajo la teoría de que el crimen era una patología que podía diagnosticarse y tratarse como una enfermedad; los PSIR estaban destinados a exponer las principales razones detrás de los actos criminales al observar la historia de los delincuentes a la luz del perdón y la comprensión, y así dar como resultado un cambio positivo para el futuro. [1] [4] Desde la década de 1970, el enfoque de estos documentos se ha desplazado cada vez más hacia la elaboración de perfiles de los antecedentes penales del acusado, con un énfasis cada vez menor en el origen social del acusado. [1] Esto es atribuible, al menos en parte, al aumento del temor público al delito desde la década de 1970, así como a la creciente oposición a enfoques más "liberales" en materia de justicia penal. [1]
La información incluida en un PSIR típico abarca tanto información legal como extralegal sobre el acusado, como: [5] [6] [3]
Información legal
Información extralegal
El PSIR contiene mucha más información extralegal. Esto es importante porque muchos lo han visto como un indicio de disparidades en las sentencias o desigualdad en el tratamiento de los delincuentes con un nivel socioeconómico más bajo o con pocos o escasos vínculos con la comunidad. Sin embargo, como afirman Alarid y Montemayor (2010, pág. 130), "el uso de factores extralegales se vuelve especialmente importante porque el PSIR identifica necesidades relacionadas con la conducta delictiva del acusado para futuros servicios de intervención terapéutica". [5]
El informe tiene un propósito inmediato: ayudar al tribunal a determinar una sentencia apropiada, así como ayudar en las recomendaciones de sentencia del oficial. El informe sirve para recopilar información objetiva, relevante y fáctica sobre un acusado específico. [7] Desde la llegada de las directrices de sentencia, la importancia de los informes previos a la sentencia ha aumentado. Esto se debe a que el documento ahora está diseñado para enmarcar cuestiones fácticas y legales para la sentencia. A partir de entonces, si un acusado es encarcelado, la Oficina de Prisiones o el Departamento de Correcciones del Estado utilizarán la información del informe para designar la institución donde el delincuente cumplirá la sentencia y determinar la elegibilidad del delincuente o la necesidad de programas correccionales específicos. Además, dependiendo de la jurisdicción, el informe previo a la sentencia se puede utilizar para calcular la fecha de liberación. El oficial de libertad condicional asignado a la responsabilidad del caso del delincuente durante la libertad condicional y la libertad supervisada utilizará el informe para hacer una evaluación inicial de las necesidades y los riesgos del caso. Además, el informe puede utilizarse como fuente de información para futuras investigaciones. La información permite cambiar una sentencia sujeta a la Orden de Internamiento y al veredicto del juez. [8] Este informe se considera "el documento crítico tanto en la etapa de sentencia como en la de corrección" [9] del sistema de justicia penal.
Ya sea que se trate de una entrevista o de una revisión de documentos, el agente de libertad condicional debe sopesar las pruebas basándose en la mejor información disponible. El informe final debe contener únicamente información precisa. El objetivo es elaborar un informe en el que el tribunal pueda basarse al dictar sentencia. Aunque es inevitable que haya datos que el agente de libertad condicional no pueda verificar, esa información debe estar claramente identificada. El agente de libertad condicional debe distinguir entre los hechos y las inferencias, opiniones o conclusiones basadas en esos hechos. [ cita requerida ]
Cuando se deriva a un acusado a una investigación previa a la sentencia, el oficial debe comenzar de inmediato a recopilar los hechos. Aunque el procedimiento varía ligeramente de una jurisdicción a otra, el oficial suele llevar a cabo varios aspectos de la investigación al mismo tiempo para garantizar que el informe previo a la sentencia se presente al tribunal a tiempo. Dado que los oficiales suelen realizar varias investigaciones previas a la sentencia simultáneamente, cumplir con los plazos puede resultar difícil. [ cita requerida ]
Durante cualquier investigación, un oficial de libertad condicional puede revisar numerosos documentos, entre ellos: expedientes judiciales, acuerdos de declaración de culpabilidad, informes de investigación de varias agencias, registros de libertad condicional o libertad bajo palabra anteriores, registros de servicios previos al juicio, registros médicos, registros de terapia y tratamiento de trastornos por consumo de sustancias, registros académicos, registros laborales, registros financieros y otros. El oficial de libertad condicional debe estudiar y revisar cada documento recibido y determinar la probable exactitud del registro. [ cita requerida ]
La investigación del delito por parte del agente de libertad condicional suele comenzar con un examen de la denuncia, la información o la acusación formal que acusa al acusado y el expediente que describe el historial judicial del caso. Estos documentos se pueden encontrar en el expediente del secretario del tribunal de distrito. El agente los utilizará para desarrollar una breve historia cronológica del procesamiento del caso e identificar los cargos específicos que dieron lugar a la condena. La revisión del expediente del secretario también puede revelar las identidades de los coacusados o casos relacionados, cuyo estado debe investigarse e informarse en el informe previo a la sentencia. Al mismo tiempo, el agente de libertad condicional también puede solicitar información sobre el historial, las circunstancias y el estado de liberación del delincuente al agente de servicios previos al juicio o a una agencia de servicios previos al juicio independiente. [ cita requerida ]
Antes de entrevistar al acusado sobre el delito, el agente de libertad condicional debe revisar las descripciones oficiales de la conducta del delito y las pautas aplicables. Como resultado, a menudo es necesario posponer la discusión del delito hasta una segunda entrevista. También se le pide al delincuente que presente una declaración escrita sobre la conducta del delito. [ cita requerida ]
Además, el oficial de libertad condicional debe investigar los antecedentes penales del infractor. Esto se logra generalmente mediante el uso de bases de datos mantenidas por la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), el Centro Nacional de Información Criminal (NCIC) o agencias estatales de aplicación de la ley. Aunque la categoría de antecedentes penales de las pautas se basa únicamente en las sentencias impuestas por sentencias de menores y las condenas penales que cumplen con criterios específicos, el oficial de libertad condicional informa todos los incidentes conocidos en los que el acusado ha estado involucrado en un comportamiento delictivo para cumplir parcialmente con el mandato legal de proporcionar información al tribunal sobre la historia y las características del acusado. El examen temprano de los registros de antecedentes penales computarizados permite al oficial identificar qué registros de aplicación de la ley, judiciales y penitenciarios deben revisarse. Además, la entrevista inicial del acusado debe incluir preguntas sobre el historial residencial del infractor para que el oficial pueda verificar los registros policiales y judiciales locales en cada jurisdicción donde haya vivido el acusado. Además, el oficial de libertad condicional puede solicitar registros de salud física y mental, educativos, laborales o financieros de una variedad de fuentes para corroborar la información proporcionada por el infractor. [ cita requerida ]
Los agentes de libertad condicional investigan mediante entrevistas y revisión de documentos. A menos que el acusado se niegue, se lo interroga en todos los casos. Además, el agente debe entrevistar al abogado defensor, al fiscal, a los agentes de la ley que investigaron la conducta que llevó a la condena del acusado, a las víctimas, a la familia del acusado, a sus empleadores actuales o anteriores, a los funcionarios escolares, a los médicos, a los consejeros y a otras personas. Los diversos entornos de entrevistas con los que se encuentran los agentes de libertad condicional requieren que sean competentes en una variedad de técnicas de interrogatorio. [10]
Lo ideal es que el acusado esté disponible para la entrevista al principio de la investigación. La entrevista con el acusado es el punto central en torno al cual gira la investigación previa a la sentencia. A menudo, el formato es una entrevista estructurada durante la cual se completa una hoja de trabajo estándar. La hoja de trabajo sigue el formato del informe previo a la sentencia y proporciona espacio para registrar datos sobre el delito y las características y antecedentes del acusado. Cada elemento del formulario se revisa con el acusado. Aunque algunos de los datos solicitados al acusado durante esta entrevista pueden no aparecer en el informe final, es imposible en esta etapa determinar qué información se incluirá. No se hace ninguna pregunta sin un propósito. Las respuestas del acusado determinarán las preguntas de seguimiento, los elementos para una mayor investigación o corroboración y, en última instancia, si los datos deben incluirse en el informe. [ cita requerida ]
La investigación previa a la sentencia es a menudo la primera indagación sobre el pasado del delincuente, y la entrevista inicial proporciona el marco para la descripción del informe de la historia y las circunstancias del delincuente. El funcionario de libertad condicional pregunta sobre la historia familiar y de desarrollo del acusado, las relaciones familiares y matrimoniales, la educación, el historial laboral, la salud física y mental, el abuso de alcohol o sustancias controladas y las finanzas. El énfasis a lo largo del interrogatorio está en identificar información que sea relevante para comprender la conducta delictiva del acusado y su situación actual. Durante la entrevista, el funcionario de libertad condicional le pedirá al delincuente que firme autorizaciones para divulgar información confidencial. Al concluir la entrevista inicial, se le puede pedir al delincuente que proporcione numerosos documentos al funcionario de libertad condicional que corroboren la historia de vida completa del delincuente. Además, se le puede pedir al delincuente que presente una autobiografía. [ cita requerida ]
Si el acusado obstaculiza la investigación del agente de libertad condicional, por ejemplo, al no revelar todas las condenas y arrestos anteriores, su sentencia puede aumentar por obstrucción de la justicia y no aceptar la responsabilidad , incluso si la información no revelada no tiene ningún efecto en su puntuación de antecedentes penales . Dado que algunos acusados pueden no recordar todos esos antecedentes, algunos abogados defensores realizan sus propias investigaciones. Algunos tribunales han dictaminado que un acusado renuncia a su derecho de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación cuando se declara culpable. Queda por ver exactamente cómo se aplica esto a las entrevistas de investigación previas a la sentencia, pero parece probable que un acusado que se niega a hablar sobre sus antecedentes penales pondrá en peligro la reducción de su sentencia por la aceptación de la responsabilidad. [11]
Otro paso que debe darse al principio de la investigación es contactar al fiscal asignado al caso. Se le pedirá al fiscal que proporcione información sobre la conducta que resultó en la condena del acusado, las pérdidas de la víctima, el historial del acusado y cualquier otro dato relevante para la decisión de sentencia. Recientemente, la cantidad de tiempo que el PSI dedica a la información de antecedentes personales ha disminuido en favor de los hechos relacionados con el acto criminal. [1] Durante la investigación, también se le pedirá al abogado defensor que discuta los mismos temas.
Después de la entrevista del infractor, el contacto con el fiscal y la investigación de los antecedentes penales, el agente de libertad condicional debe identificar cualquier laguna de información, debe identificar las posibles fuentes de la información faltante y debe planificar cómo eliminar las lagunas. Puede ser necesario que el agente investigador solicite a otro agente de libertad condicional en otra jurisdicción que realice una investigación colateral sobre un aspecto específico del caso. Se pueden programar entrevistas complementarias con agentes del caso, víctimas, familiares, empleadores, consejeros u otros. [ cita requerida ]
Poco a poco, el énfasis pasa de la recopilación de información al análisis de datos. El agente de libertad condicional debe tomar las conclusiones provisionales de los hechos en relación con la conducta delictiva y los antecedentes penales y debe hacer aplicaciones provisionales de las directrices de imposición de penas. Las opciones de imposición de penas aplicables que el agente de libertad condicional debe recitar en el informe previo a la sentencia. Además, el agente de libertad condicional debe estudiar el caso para identificar posibles motivos para apartarse de las directrices y luego debe analizar cualquier desviación potencial para determinar si es válida. Durante la investigación, el agente de libertad condicional puede consultar a un especialista en libertad condicional que sea un experto en la materia sobre directrices, investigación financiera, salud mental, abuso de sustancias o algún otro aspecto del caso. El agente de libertad condicional también puede consultar a un supervisor o, en un entorno de equipo, a otros miembros del equipo del agente. [ cita requerida ]
Por último, el agente de libertad condicional debe redactar un borrador del informe para su divulgación al acusado y a los abogados. Cuando se reciben objeciones al informe, el agente de libertad condicional debe gestionar la resolución de las disputas. El agente debe ser imparcial y abierto a las perspectivas opuestas y debe considerar toda la información relevante y confiable antes de emitir un juicio independiente sobre las conclusiones provisionales de los hechos y las aplicaciones de las directrices que se recomendarán al tribunal. El agente de libertad condicional debe estar preparado para informar al tribunal sobre las disputas no resueltas de una manera objetiva y desapasionada, centrándose en el desacuerdo fáctico o legal entre las partes. [ cita requerida ]
Después de revisar el informe en respuesta a las objeciones, el funcionario de libertad condicional elabora una recomendación de sentencia basada en los hechos y las opciones de sentencia identificadas en el informe. La justificación escrita de la recomendación es la evaluación y el análisis que el funcionario de libertad condicional hace del delito, el infractor y las opciones de sentencia. La justificación proporciona la justificación del funcionario para las recomendaciones de sentencia específicas. Debe abordar los factores legales que se deben considerar al imponer una sentencia y debe ayudar al tribunal en la preparación de la declaración de motivos del juez para imponer una sentencia. [ cita requerida ]
El oficial luego revela el informe final y la recomendación de sentencia al tribunal mediante un sistema matemático de asignación de puntos. La cantidad total de puntos asignados en cada caso le permite al juez saber cuál es la sentencia presunta. [1] El oficial también revela el informe al acusado y a ambos abogados. El oficial de libertad condicional debe estar preparado para discutir el caso con el juez sentenciador en la sala del tribunal o en el tribunal, para responder preguntas sobre el informe que surjan durante la audiencia de sentencia y, en última instancia, para testificar bajo juramento en audiencia pública sobre la base de las conclusiones fácticas y las aplicaciones de las pautas recomendadas en el informe. [ cita requerida ]
En el sistema federal, después de que el tribunal dicte sentencia al infractor, el funcionario de libertad condicional debe asegurarse de que se envíen copias del informe previo a la sentencia y otros documentos solicitados a la Oficina de Prisiones de los Estados Unidos y a la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos. Si es posible, el funcionario de libertad condicional también debe entrevistar al infractor después de la sentencia e instruirlo sobre las condiciones de supervisión que le impuso el tribunal. Se debe proporcionar una copia escrita de las condiciones de supervisión a cada infractor. [ cita requerida ]
La regla 32 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal [12] y el §6A1.1 de las Pautas Federales de Sentencias de los Estados Unidos regulan los informes previos a la sentencia. [13]
El informe debe ser divulgado al tribunal, al acusado, a su abogado y al procurador del gobierno al menos 35 días antes de la sentencia. Las normas locales, adoptadas por los jueces de cada jurisdicción, complementan las normas federales y establecen un calendario específico para la divulgación del borrador inicial del informe previo a la sentencia al acusado y a ambos abogados. También se puede fijar el calendario para la presentación de objeciones al informe por parte de los abogados y la presentación del informe final al tribunal, al acusado y a los abogados. [12]
El agente de libertad condicional debe gestionar el proceso de investigación dentro del plazo establecido por dichas normas. Además de recopilar información, el agente debe planificar la verificación de dicha información, interpretar y evaluar los datos, determinar las pautas y estatutos de sentencia adecuados a los hechos específicos del caso y presentar los resultados de la investigación en un informe organizado y objetivo. El agente de libertad condicional debe fijar plazos para la presentación de información por parte del acusado y otras personas y supervisar el cumplimiento de los plazos. [ cita requerida ]
Un punto importante de crítica radica en la falta de objetividad inherente a los PEI como género. Como autor, se espera que el funcionario de libertad condicional comunique solo información fáctica, lo que puede dar lugar a la exclusión de información de antecedentes sobre el acusado, lo que en última instancia afecta la percepción del acusado y, potencialmente, la sentencia posterior. [1]
Recientemente, el documento ha sufrido varios cambios estructurales para convertirse en una herramienta más imparcial de aplicación de la ley y menos en una descripción general del acusado y sus circunstancias. El objetivo de estos cambios ha sido imponer un estricto cumplimiento de la simple presentación de los hechos. Lamentablemente, es posible que esto solo haya cambiado la apariencia de cualquier juicio subjetivo realizado sobre el acusado, sin eliminar realmente el sesgo. [1]