Un fideicommissum es un tipo de legado en el que el beneficiario está obligado a transmitir partes del patrimonio del difunto a otra persona. Por ejemplo, si un padre deja la casa familiar a su primogénito, con la condición de que éste se la legue a su primer hijo. Fue una de las instituciones jurídicas más populares del derecho romano antiguo durante varios siglos. La palabra es una conjunción de las palabras latinas fides (confiar) y committere (comprometerse), y por lo tanto denota que algo está comprometido con la confianza de uno.
Inprimis igitur sciendum est opus esse, ut aliquis heres recto iure instituatur eiusque fidei committatur, ut eam hereditatem alii restituat; alioquin inutile est testamentum in quo nemo recto iure heres instituitur.
En primer lugar sabemos que se requiere, que un heredero esté debidamente designado y se comprometa en su confianza para transferir la herencia a otro; de lo contrario, es nulo el testamento en el que no se ha nombrado debidamente heredero.
— Institutos de Justiniano , 2.23.1
Verba autem [utilia] fideicommissorum haec [recte] maxime in usu esse uidentur peto, rogo, volo, fidei committo; quae proinde firma singula sunt, atque si omnia in unum congesta sint.
Las palabras que se utilizan apropiada y comúnmente para instalar un fideicommissum son "ruego", "pido", "deseo", "encomiendo"; estas [palabras] son, por lo tanto, suficientes individualmente, pero también si están todas combinadas.
— Institutos de Justiniano , 2.23.2
Este fragmento data del reinado de César Augusto , quien fue el primero en decretar ciertos requisitos para la institución del fideicommissum . [1] La institución en sí fue mencionada por primera vez en 200 a. C. por Terencio en Andria , 290-98: " tuae mando fide ". [2]
Funcionaba así: el testador nombraba a un heredero para que actuara como fiduciarius , encomendando la ideación de la herencia a un beneficiario denominado " fideicommisarius ".
El fideicommissum permitía a los herederos quedarse con el deseo del testador de idear su patrimonio a los proscripti , y los herederos ejecutarían la transferencia a ellos.
Institutos , 2.23.1 indica que Augusto instituyó el fideicommissum como jurídicamente vinculante al favorecerlo en casos individuales. Por lo tanto, su aceptación se basó directamente en las Actas del Emperador, pero incluso antes de esto, el fideicommissum siempre fue ejecutable. [3] La verdadera razón radica en la naturaleza de la institución misma. La seguridad personal en Roma era mucho más importante de lo que es hoy, principalmente porque los romanos valoraban más los deberes de la amistad. [4] Por lo tanto, ciertas instituciones legales simplemente se basaban en la buena fe , por ejemplo, la tutela , la societas y el depositum , que no disminuían sino que más bien reforzaban su seguridad. El incumplimiento de un acuerdo fiduciario conducía inevitablemente a la infamis , lo que significaba incapacidad vitalicia para realizar cualquier acción comercial. [5] Esta amenaza fue fuerza suficiente para garantizar que los fiduciarios cumplirían con sus obligaciones. Al tratarse de una cuestión de honores , no se requería consideración .
El gran éxito del fideicommissum como inteligente fraus legi fracta queda demostrado por su prolongado uso; redefinido por Justiniano I , es posible que durante su reinado haya existido durante 700 años. [6] Las razones radican en la gran variedad de casos que podría resolver y la ausencia de requisitos formales que satisfacer.
La informalidad práctica y la flexibilidad del fideicommissum se describen en Institutos , 2.23.2. No había necesidad de una fórmula determinada, cualquier palabra que describiera a los beneficiarios, como rogo , peto o volo , empleada con el término " fidei tuae committo " instituía suficientemente un fideicommissum . [7] Podría constituirse en testamento o en un codicilo , hecho oralmente o incluso declarado por meros gestos. Lo más atractivo de todo es que podría añadirse, revocarse o modificarse después de que la institutio herede . [8] Teniendo en cuenta todas estas ventajas, no sorprende que el legatus , con sus estrictos requisitos formales, fuera mucho menos popular. [9] En épocas posteriores, se produjo una asimilación gradual de legados y fideicomisas ; bajo Justiniano, las dos instituciones se fusionaron, en un ejemplo de vulgarización del Derecho romano después de su época clásica.
Lo más importante es que el fideicomiso permitía transferir propiedades mediante testamento a aquellos excluidos de heredar. La lex Voconia del año 169 a. C., por ejemplo, no permitía que las mujeres fueran designadas herederas de los romanos catalogados como ricos por la censura . [10] Más tarde, Augusto hizo cumplir sus leges Julia introduciendo duras leges caducariae , que castigaban a los solteros y a los que no tenían hijos negándoles sus capacitas , el privilegio de heredar (la Lex Julia de Maritandis Ordinibus se aprobó en el año 18 a. C. y la lex Papia Poppeia en 9 d.C. ( Inst . 1.145)). [11] Pero el fideicommissum permitía a un próspero pater familias nombrar a su amicus como heredero, a quien luego se le confiaría la transferencia de la propiedad heredada a la filia soltera . Esto aseguraría que ella fuera atendida después de su muerte.
Tener propiedades dentro de una familia era de gran importancia por varias razones. En la práctica, aseguró la supervivencia de la familia , su nombre y su riqueza. Además, lo exigía la necesidad sacra de rendir culto a los penates , quienes dejarían de existir si la familia desapareciera. Sin embargo, lo más importante es que la aristocracia romana dependía de un cuidadoso y necesario equilibrio de propiedad para garantizar el equilibrio de poder. Esto podría garantizarse mediante la instalación de un fideicomiso . Pudo regular la sucesión de varias generaciones mediante testamento y, por tanto, incorpora la raíz romana de los asentamientos familiares. [12] A diferencia de los legados , que sólo permitían pasar la herencia a una heredad , y el usufructus , que requería una persona determinada, el fideicommissum podía concederse a incertae personae . [13] Utilizando una sustitución fideicomisario (sujetando un fideicommissum a otro, permitiendo la preservación de la propiedad dentro de una familia durante generaciones a través de fideicomisos sucesivos), el otorgante podría por lo tanto ordenar a su filius que transfiera el patrimonio a su hijo en caso de muerte y así sucesivamente en perpetuidad. [14]
Los legados son por naturaleza muy similares al fideicommissum , pero este último no padecía las mismas restricciones. Los legados sólo podían cargarse a herejes , y la lex Falcidia del 41 a. C. limitó el legado a tres cuartas partes de la herencia total. [15] Esto, por supuesto, no se aplicaba al fideicommissum y con él se podía eludir.
Otro uso existente del fideicommissum se describe en G 2.263-266: libertas quoque servo per fideicommissum dari potest si se solicita al heres o legatarius que realice la manumissio para convertirse en patronus del esclavo así liberado. La liberación de esclavos resultaba atractiva para el dominus por varias razones. En primer lugar, podía deshacerse de los esclavos que no le servían (porque eran matones, sin educación o incapaces de trabajar). En segundo lugar, un esclavo liberado debía al dominus que lo liberó honor et sequi , incluida la procesión hasta la tumba. Esto llevó a que un gran número de esclavos fueran liberados en el lecho de muerte. Roma se fue poblando gradualmente de esclavos liberados, ampliando las clases pobres dentro de la sociedad. Por tanto, Augusto aprobó leyes contra el lujo. Restringieron la liberación de esclavos, pero el fideicommissum podía eludirlos en parte . El fideicommissum también dio paso a la concesión de derechos de patronus a la persona que se comprometía a liberar al esclavo.