Estados Unidos v. Elizabeth A. Holmes, et al. , (No. 18-CR-00258-EJD) [1] fue un caso de fraude penal federal de los Estados Unidoscontra la fundadora de la ahora extinta corporación Theranos , Elizabeth Holmes , y su expresidente y director de operaciones , Ramesh Balwani . El caso alegó que Holmes y Balwani perpetraron esquemas de fraude electrónico multimillonarioscontra inversores y pacientes. Tuvieron juicios con jurado separados.
Un equipo de cinco personas del bufete de abogados especializado en delitos de cuello blanco Williams & Connolly defendió a Holmes. [2] El caso comenzó el 31 de agosto de 2021, cuando se seleccionó un jurado de residentes del condado de Santa Clara . [3] El jurado llegó a un veredicto dividido el 3 de enero de 2022, y Holmes fue declarada culpable de fraude criminal por cuatro cargos. [4] El 18 de noviembre de 2022, fue sentenciada a 11,25 años (135 meses) de prisión. [5] Comenzó su sentencia de 11 años de prisión el 30 de mayo de 2023. [6]
Balwani tenía los mismos cargos que Holmes. El 7 de julio de 2022, Balwani fue declarado culpable de todos los cargos y también enfrentó hasta 20 años de prisión y millones de dólares en restitución. [7] [8] [9] El 7 de diciembre de 2022 fue sentenciado a 12 años y 11 meses, más tres años de libertad condicional, y se entregó el 20 de abril de 2023. [10] [11]
Además, se ordenó a Holmes y Balwani que pagaran 452 millones de dólares a las víctimas del fraude, y que la responsabilidad del monto se repartiera entre ellos. [12]
Fundada por Holmes en 2003, Theranos era una empresa que afirmaba haber revolucionado los análisis de sangre al desarrollar métodos de prueba que podían utilizar volúmenes sorprendentemente pequeños de sangre, como el de un pinchazo en el dedo . [13] [14] El declive de Theranos comenzó en 2015, cuando una serie de investigaciones periodísticas y regulatorias revelaron dudas sobre las afirmaciones tecnológicas de la empresa y si Holmes había engañado a los inversores y al gobierno. En 2018, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos acusó a Theranos y Holmes de engañar a los inversores mediante un "fraude masivo" a través de afirmaciones falsas o exageradas sobre la precisión de la tecnología de análisis de sangre de la empresa. Holmes resolvió los cargos pagando una multa de 500.000 dólares, devolviendo 18,9 millones de acciones a la empresa, renunciando a su control de voto de Theranos y siendo inhabilitada para ejercer como funcionaria o directora de una empresa pública durante diez años. [15]
Balwani mantuvo una relación romántica con Holmes durante su permanencia en Theranos. [16] [17] Holmes lo conoció en 2002 a los 18 años. Él tenía 37 en ese momento. [16] Su relación no fue revelada a sus inversores de Theranos. [18] Balwani enfrentó los mismos cargos que Holmes y se declaró inocente. [19]
El 15 de junio de 2018, tras una investigación de la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California en San Francisco que duró más de dos años, un gran jurado federal acusó a Holmes y al ex director de operaciones y presidente de Theranos, Ramesh "Sunny" Balwani , de nueve cargos de fraude electrónico y dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico. Ambos se declararon inocentes. Los fiscales alegaron que Holmes y Balwani participaron en dos planes delictivos, uno para defraudar a los inversores y el otro para defraudar a los médicos y pacientes. [20] [21] [22] Después de que se emitió la acusación, Holmes renunció como director ejecutivo de Theranos, pero siguió siendo presidente de la junta directiva. [23]
En junio de 2019, Bloomberg News informó que Holmes y Balwani estaban investigando una posible estrategia de defensa para culpar a los medios de comunicación por la caída de Theranos y si los informes del periodista John Carreyrou causaron una influencia indebida en las agencias reguladoras del gobierno para escribir una historia sensacionalista para The Wall Street Journal . [24] Documentos revelados posteriormente indicaron los planes de Holmes de culpar a Balwani, quien la "dominaba" hasta tal punto que no podía tomar sus propias decisiones: "La Sra. Holmes planea presentar evidencia de que el Sr. Balwani la menospreciaba verbalmente y le retiraba 'afecto si ella lo desagradaba'; controlaba lo que comía, cómo se vestía, cuánto dinero podía gastar, con quién podía interactuar, esencialmente dominándola y borrando su capacidad para tomar decisiones". También se informó que Holmes estaba preparando una defensa de "defecto mental", para explicar por qué estaba dominada por Balwani. [25]
En octubre de 2019, The Mercury News informó que Cooley LLP , el equipo legal de Holmes en un caso civil de acción colectiva , solicitó al tribunal que les permitiera dejar de representarla, afirmando que no les había pagado en un año por los servicios y que "dada la situación financiera actual de la Sra. Holmes, Cooley no tiene expectativas de que la Sra. Holmes alguna vez le pague por sus servicios como su abogada". [26] En noviembre de 2019, Law.com informó que el juez de distrito superior H. Russel Holland, que supervisaba el caso civil, indicó que permitiría que Cooley se retirara. [27]
En febrero de 2020, la defensa de Holmes solicitó a un tribunal federal que retirara todos los cargos contra ella y su coacusado Balwani. Esto no se hizo, pero un juez federal dictaminó a favor de la defensa que se retirarían cuatro cargos: un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico y tres cargos de fraude electrónico. Estos estaban relacionados con médicos y "clientes que no pagaban"; dado que algunas pruebas de sangre de Theranos fueron pagadas por compañías de seguros médicos, estos pacientes no fueron privados de dinero ni propiedad; ni tampoco se privó a los médicos de dinero. Aun así, los pacientes que pagaron la totalidad o pagaron un copago por una prueba de sangre serían considerados como posibles víctimas de fraude. Como tal, el juez mantuvo los 11 cargos de fraude electrónico para los inversores y los pacientes que pagaron. [28]
En mayo de 2020, los fiscales añadieron un duodécimo cargo de fraude relacionado con los resultados de las pruebas de un paciente en Arizona . En julio de 2020, los fiscales presentaron una tercera acusación formal sustitutiva que eliminó el duodécimo cargo, quedando en 11 acusaciones finales que comprenden 7 para inversores y 4 para pacientes. [29] [30]
A fines de agosto de 2020, el equipo legal de Holmes presentó nuevas mociones solicitando la desestimación de siete de los cargos por fraude grave, alegando que el juez Edward Davila había cometido un error sobre sus obligaciones con los inversores de Theranos. [31] Los cargos no fueron desestimados.
En septiembre de 2020, Bloomberg News informó que Holmes estaba explorando una defensa de "enfermedad mental" para su juicio por fraude criminal cuando el juez que supervisaba el caso dictaminó que a los fiscales del gobierno se les permitiría examinar a Holmes. [32] [33]
En febrero de 2021, los fiscales del gobierno federal acusaron a Holmes y a otros ejecutivos de destruir pruebas en los últimos días de actividad de Theranos. El abogado de Holmes argumentó que el gobierno era el culpable de no haber preservado pruebas críticas. Las pruebas específicas en cuestión se referían al historial de pruebas internas de la empresa, incluida la precisión y las tasas de fallos de los sistemas de análisis de sangre de Theranos. [34]
Holmes fue acusado de dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico en violación del 18 USC § 1349 y nueve cargos de fraude electrónico en violación del 18 USC § 1343. [1] El caso fue procesado por el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California , con Holmes siendo defendido por la firma de litigios por delitos de cuello blanco Williams & Connolly . [2] El caso comenzó el 31 de agosto de 2021, [1] después de retrasarse durante más de un año debido a la pandemia de COVID-19 y el embarazo de Holmes. [35] Se seleccionó un jurado de residentes del norte de California, que finalmente estuvo compuesto por 8 hombres y 4 mujeres. [4] Dos de los jurados fueron reemplazados durante el juicio, uno por jugar Sudoku y otro por su fe budista . [4]
Hubo docenas de testigos, entre ellos James Mattis . Se habló de otros inversores y/o miembros de la junta directiva destacados, pero no se los citó a juicio, entre ellos Betsy DeVos , Rupert Murdoch , Larry Ellison , George Shultz y Henry Kissinger . [4] Otros testigos incluyen a ex empleados, incluido un director de laboratorio, que dijo: "Encontré que estos instrumentos no eran adecuados para uso clínico". [36] Erika Cheung, ex empleada de Theranos, dijo que estaba muy preocupada por la precisión de la tecnología. [36]
Se aportaron pruebas del papel de Holmes en demostraciones de productos falsificadas, informes de validación falsificados, declaraciones engañosas sobre contratos y estados financieros exagerados. Había pruebas de audio y vídeo de Holmes haciendo declaraciones exageradas o engañosas sobre Theranos. [4] Había documentos falsificados que decían que Pfizer y Schering-Plough habían validado la tecnología de análisis de sangre de la empresa. Holmes admitió haber manipulado personalmente esos documentos. [36]
Holmes subió al estrado en su defensa durante siete días. Desvió la culpa hacia otros, o la aceptó en algunos casos. [4] Explicó al jurado su visión de un futuro en Theranos, diciendo que no era un crimen ser optimista sobre las posibilidades de la tecnología sobre la que ella misma fue engañada por su propio personal experto. [4] Holmes testificó que había sido violada mientras era estudiante en Stanford y que había buscado consuelo en Balwani después del incidente. [37] [38] También dijo que Balwani buscó control sobre ella durante su relación romántica, que todavía estaba en curso cuando ocurrieron los presuntos actos criminales, y en ocasiones la reprendió y abusó sexualmente de ella. [37] [39] Sin embargo, también testificó que Balwani no la había obligado a hacer las declaraciones falsas a los inversores, socios comerciales, periodistas y directores de la empresa que se habían descrito en el caso. [38]
Los fiscales argumentaron que su culpabilidad se convirtió en fraude cuando mintió sobre la precisión, los tipos y la cantidad de pruebas que las máquinas de Theranos podían hacer: "En muchas de las encrucijadas del camino, ella eligió el camino deshonesto", dijo un abogado durante los argumentos finales. [4]
El 3 de enero de 2022, Holmes fue declarada culpable de cuatro cargos de defraudación a inversores: tres cargos de fraude electrónico y uno de conspiración para cometer fraude electrónico. Fue declarada inocente de cuatro cargos de defraudación a pacientes. El jurado emitió un "veredicto nulo" sobre tres cargos de fraude electrónico contra inversores; el juez declaró el juicio nulo por esos cargos porque el jurado no llegó a un acuerdo unánime sobre un veredicto y el gobierno, a su discreción, se negó a realizar un nuevo juicio. [4] [40] [41] [42] [43] Contrastó con el veredicto contra Balwani, que fue declarado culpable de todos los cargos. [7]
Según los fiscales, tras su condena, Holmes y su pareja supuestamente intentaron huir cuando compraron billetes de avión de ida a México. El equipo legal de Holmes dijo que compraron los billetes con la esperanza de que el resultado del caso hubiera sido diferente y que ella canceló su billete tras perder el caso; su pareja siguió su camino a México sin ella. [44]
Holmes esperaba la sentencia bajo fianza de 500.000 dólares, asegurada en su propiedad. Se enfrentaba a una pena máxima de veinte años de prisión y una multa de 250.000 dólares, más una indemnización, por cada cargo de fraude electrónico y por cada cargo de conspiración. [1] [4] Los fiscales pedían 15 años de prisión, tres años de libertad supervisada y una indemnización de 800 millones de dólares.
El 12 de enero, el juez programó la sentencia para el 26 de septiembre de 2022, que era después de la conclusión del juicio de Balwani; los resultados de ese juicio podrían influir en la decisión de la sentencia. [45] En julio, la sentencia se reprogramó para el 17 de octubre sin que se diera ninguna razón para la demora. Unos días antes de la reprogramación, Holmes había pedido al juez que la absolviera porque sostenía que "ningún jurado racional podría haberla encontrado" culpable más allá de toda duda razonable . [46] El 6 de septiembre de 2022, Holmes solicitó un nuevo juicio debido a nuevas pruebas. [47] Un juez denegó el nuevo juicio, diciendo que las nuevas pruebas no eran lo suficientemente importantes como para cambiar el resultado. [48]
El 18 de noviembre de 2022, Holmes fue sentenciada a 11,25 años (135 meses) de prisión. La sentencia incluía una multa de 400 dólares, o 100 dólares por cada cargo de fraude, y una libertad supervisada de tres años después de cumplir la pena de prisión. [49] Podría obtener una reducción de aproximadamente el 15 % del tiempo de prisión con buena conducta, lo que elevaría su sentencia a 9 años .+1 ⁄ 2 años sin posibilidad de libertad condicional. Comenzaría su sentencia de prisión de 11 años el 30 de mayo de 2023, tras la solicitud de los abogados de Holmes de permitirle viajar fuera del estado y preparar el cuidado de los niños. [50] El juez Edward Davila recomendó que fuera encarcelada en el Campo de Prisiones Federales de Bryan , en Texas, una instalación de mínima seguridad con cercas perimetrales limitadas o nulas. "Nadie quiere que lo echen porque, en comparación con otros lugares del sistema penitenciario, este lugar es el paraíso. Si tienes que ir, es un buen lugar al que ir", dijo un abogado de defensa penal. [51]
En mayo de 2023, durante la fase de restitución, se le ordenó pagar 452 millones de dólares a las víctimas del fraude, y la responsabilidad del monto fue compartida entre ella y Balwani. [12]
Después del veredicto, algunos miembros del jurado hablaron públicamente sobre el caso. El miembro del jurado Wayne Kaatz dijo: "Es difícil condenar a alguien, especialmente a alguien tan agradable, con un sueño tan positivo. Respetamos la creencia de Elizabeth en su tecnología, en su sueño. Pensamos: 'Ella todavía cree en eso, y todavía creemos que ella cree en eso'". Kaatz dijo que el jurado encontró que el testimonio de siete días de Holmes era "poco creíble". Dijo que el jurado calificó el testimonio de cada testigo en una escala del uno al cuatro, siendo uno el menos creíble. Holmes obtuvo un dos. Kaatz dijo que si bien el jurado concluyó rápidamente que ella era culpable de fraude contra inversores, no estaban convencidos de que fuera fraudulenta con los pacientes, ya que estaban "a un paso" del director ejecutivo. [43]
El 17 de marzo de 2023, Holmes compareció ante el tribunal para solicitar que permaneciera en libertad bajo fianza mientras apelaba su condena. Después de su condena, Holmes y su pareja supuestamente intentaron huir, según los fiscales, cuando compraron boletos de avión de ida a México. El equipo legal de Holmes dijo que compraron los boletos con la esperanza de que el resultado del caso hubiera sido diferente, y que ella canceló su boleto después de perder el caso; su pareja se fue a México sin ella. [52] El juez Dávila dictaminó que fue una acción "audaz" y "desaconsejada", pero no un intento de huida. También denegó su solicitud de permanecer en libertad bajo fianza mientras apelaba su condena. [53]
En abril de 2023, Holmes apeló su condena, citando, en parte, la decisión probatoria del juez Davila de que no podía hacer referencia al testimonio de Balwani en su propia defensa y que la defensa no podía interrogar a un testigo sobre las fallas de otros laboratorios en los que había trabajado. [54] Holmes solicitó al tribunal de distrito que retrasara la fecha de inicio de su pena de prisión en espera de la apelación. Por otra parte, los fiscales solicitaron a Holmes que reembolsara 878 millones de dólares a los inversores de Theranos, lo que representa la totalidad de todas las inversiones realizadas en la empresa. [55]
En cuanto a la solicitud de Holmes de que se aplazara su pena de prisión, el tribunal de distrito dictaminó que la apelación de Holmes no había planteado "cuestiones sustanciales de derecho o de hecho". [56] Holmes también apeló esa decisión, que desencadenó una prórroga automática de su pena de prisión. [56] La apelación fue rechazada en mayo de 2023.
El 11 de junio de 2024, los representantes legales de Holmes presentaron en su nombre una apelación ante el tribunal del Noveno Circuito de California , argumentando que el juez Edward Davila "cometió errores en varias decisiones" en su juicio. [57]
Según The New York Times , el caso "llegó a simbolizar los peligros de la cultura de prisa, publicidad exagerada y codicia de Silicon Valley". Debería servir de advertencia a otras empresas emergentes de Silicon Valley que exageran la verdad para conseguir financiación. Holmes "sería la ejecutiva más notable en cumplir una condena desde que Martha Stewart lo hiciera en 2004 tras mentir a los investigadores sobre una venta de acciones". [4]
La selección del jurado comenzó el 9 de marzo. [9] Se esperaba que los argumentos de apertura comenzaran el 15 de marzo, pero se retrasaron cuando el juez aplazó los procedimientos debido a la exposición al COVID-19 de alguien presente en la sala del tribunal. [58] Balwani fue acusado de dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico en violación del 18 USC § 1349 y diez cargos de fraude electrónico en violación del 18 USC § 1343. [1] El caso está siendo procesado por el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California .
Durante los argumentos de apertura, el equipo legal de Balwani argumentó que él era solo un inversor, sin embargo, la fiscalía presentó un texto de Balwani a Holmes en el que decía: "Soy responsable de todo en Theranos", contradiciendo su afirmación anterior. [59] El gobierno llamó a 24 testigos y la defensa de Balwani llamó a 2; el propio Balwani no testificó. [60] Los fiscales sostuvieron que Balwani era responsable de las elevadas proyecciones financieras en las que se basaron los inversores. Por ejemplo, Balwani dijo a los inversores que Theranos generaría mil millones de dólares en ingresos para 2015 como resultado de un acuerdo con Walgreens. Los fiscales dijeron que Balwani había, de hecho, "engañado" a Walgreens para que estableciera la relación comercial, porque era útil para reclutar a otros inversores, un "castillo de naipes"; Walgreens terminó su relación con Theranos en 2016. [60] Los fiscales intentaron demostrar que Balwani sabía de los problemas en la tecnología y el negocio de Theranos mientras engañaba a los inversores y pacientes. [61] La defensa de Balwani sostuvo que él “actuó de buena fe para hacer que las pruebas de sangre fueran más accesibles, más convenientes y más asequibles para todos” y que no había cometido fraude. [60]
El 7 de julio de 2022, el jurado emitió un veredicto de culpabilidad por los 12 cargos, incluidos dos cargos de conspiración con Holmes, seis cargos de defraudación a inversores y cuatro cargos de fraude a pacientes. Esto contrasta con el veredicto contra Holmes, que fue mixto. [61] [7]
Balwani se enfrentaba a una pena de hasta 20 años de prisión y millones de dólares en concepto de indemnización. El 7 de diciembre de 2022 fue condenado a 12 años y 11 meses, más tres años de libertad condicional, con fecha de entrega para el 15 de marzo de 2023. [10] Posteriormente, Balwani apeló esta sentencia, lo que desencadenó una suspensión automática de su sentencia. [62] El 7 de abril de 2023, el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito rechazó la solicitud de Balwani y se fijó una nueva fecha de entrega voluntaria para el 20 de abril. Se entregó en esa fecha. [63]
En mayo de 2023, durante la fase de restitución, se le ordenó pagar 452 millones de dólares a las víctimas del fraude, siendo la responsabilidad del monto compartida entre él y Holmes. [12]