La capacitación en cumplimiento normativo se refiere al proceso de educar a los empleados sobre las leyes, regulaciones y políticas de la empresa que se aplican a sus responsabilidades laborales diarias. Una organización que realiza capacitaciones en cumplimiento normativo generalmente espera lograr varios objetivos: (1) evitar y detectar violaciones por parte de los empleados que podrían derivar en responsabilidad legal para la organización; (2) crear un lugar de trabajo más hospitalario y respetuoso; (3) sentar las bases para una defensa parcial o total en caso de que se produzcan irregularidades por parte de los empleados a pesar de los esfuerzos de capacitación de la organización; y (4) agregar valor comercial y una ventaja competitiva. [1]
Las organizaciones ofrecen a sus empleados capacitación sobre cumplimiento en una amplia gama de temas, incluidos la discriminación y el acoso en el lugar de trabajo, los tratos con los competidores, el uso de información privilegiada , la protección de secretos comerciales , la gestión de registros , los sobornos y las comisiones ilegales, etc. Por lo general, la mayoría o la totalidad de estos temas de cumplimiento se abordan en el Código de conducta de una organización , y la organización puede ofrecer a los empleados una capacitación anual o bianual sobre el Código de conducta en lugar de exigirles que realicen varios programas de capacitación individuales.
La capacitación en cumplimiento normativo es esencial para garantizar que todos los empleados de una organización sepan cómo realizar su trabajo correctamente, de modo que la empresa y los empleados no se encuentren en una posición de responsabilidad. Con una amplia gama de políticas y procedimientos internos de la empresa en muchas industrias diferentes, se deben establecer estándares en todos los niveles de la organización.
El cumplimiento corporativo abarca tanto las políticas y procedimientos de la industria como las leyes de cumplimiento federales, estatales y locales. El cumplimiento normativo se produce cuando una empresa cumple con esas leyes y regulaciones. Si se descubre que una empresa no cumple con ciertas leyes relacionadas con su industria, esto puede dar lugar a multas y/o sanciones legales. [2]
La capacitación sobre cumplimiento en los EE. UU., que se refiere a cómo deben actuar y ser tratados los empleados en el lugar de trabajo, también se remonta a la creación de las Leyes Laborales de los Estados Unidos en 1908 y la Ley de Responsabilidad de los Empleadores Federales . [3]
En 1977, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero abordó los requisitos de transparencia contable y el soborno de funcionarios extranjeros.
La Comisión Presidencial Cinta Azul de 1985 fue una respuesta a posibles escándalos durante la presidencia de Reagan.
"La historia de cómo surgieron las normas y los mandatos de cumplimiento no es lineal ni completamente clara, sin embargo, la mayoría afirma que comenzó alrededor de los escándalos de Reagan durante su presidencia. A partir de ahí, fue a principios de la década de 1990, después de que las Directrices Federales de Sentencia prometieran multas reducidas para la implementación de un Programa de Ética y Cumplimiento Eficaz (ECEP). La última fase surgió de una serie de casos de corrupción corporativa de alto perfil que incluyen empresas como Enron, MCI/WorldCom y Tyco". [4]
En 1991 se crearon las Pautas Federales de Sentencias para Organizaciones (FSGO) para la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos.
La Asociación de Oficiales de Ética (EOA) de 1992 cambió en 2005 a la Organización de Ética y Cumplimiento (ECOA) que se unió al Centro de Recursos Éticos (ERC) para ofrecer programas, investigaciones, eventos y desarrollo profesional líderes en la industria.
En 2004, se creó la Sociedad de Ética y Cumplimiento Corporativo (SCCE) para proporcionar recursos a los profesionales de la ética y el cumplimiento de diversas industrias.
La capacitación sobre acoso sexual enseña a los empleados sobre las leyes de acoso sexual y ayuda a ilustrar cómo evitar, reconocer o denunciar el acoso sexual en el lugar de trabajo.
La capacitación sobre prevención de la violencia en el lugar de trabajo está diseñada para trabajar con políticas que previenen la violencia en el lugar de trabajo y cómo manejar tales situaciones.
La capacitación en seguridad cibernética es una necesidad cada vez mayor, ya que la tecnología desempeña un papel cada vez más importante en todo lo que hacemos. Esta capacitación está diseñada para proteger a los usuarios y las empresas de ataques digitales externos mediante mejores prácticas para el usuario final. [5]
La capacitación en ética está diseñada para ilustrar qué comportamientos o prácticas se consideran moralmente correctos o incorrectos según los estándares generales de los negocios.
El derecho a saber sobre seguridad es un tema que gira en torno a la salud y la seguridad de los empleados en el lugar de trabajo supervisado por OSHA.
La prevención y denuncia del abuso sexual infantil se enseña específicamente en las industrias que tratan con niños para ayudar a proteger su seguridad y bienestar.
El Centro de Cumplimiento en el Lugar de Trabajo también es un gran recurso para obtener otro tipo de capacitación sobre cumplimiento.
“Un Programa de Cumplimiento ayuda a crear una estructura en torno a todas las obligaciones y riesgos de cumplimiento, de modo que una institución los comprenda de manera proactiva y realice esfuerzos para mitigarlos de manera consistente y proactiva antes de que surja una crisis”. [6]
"Establecer diferentes tipos de capacitación en cumplimiento según la industria involucrada puede ayudar a evitar:
En el mercado moderno, casi todas las industrias están sujetas a ciertas normas regulatorias para el manejo de información y datos. El cumplimiento normativo certificado ha demostrado ser un desafío para muchas empresas. La regulación complica muchos aspectos de la gestión de registros y las operaciones, especialmente en industrias que manejan datos confidenciales. Como resultado, la línea entre cumplir con las normas y proteger adecuadamente los datos de los clientes y los activos confidenciales tiende a difuminarse. [7]
Las empresas de todos los sectores comerciales se ven presionadas a demostrar que sus empleados están capacitados en las leyes y regulaciones, y en las políticas internas, que corresponden a sus funciones. En particular, las empresas de los sectores financiero, de la salud y de la educación (que enfrentan regulaciones estrictas) y las empresas reguladas públicamente han tomado la iniciativa al instituir programas de capacitación sobre cumplimiento normativo para toda la empresa. Por ejemplo, Wal-Mart tendría que capacitar a sus empleados en materia de acoso sexual, seguridad de datos, lucha contra el acoso y más.
Para las instituciones financieras, los temas clave de capacitación en cumplimiento son la lucha contra el lavado de dinero , las sanciones y el uso de información privilegiada ( abuso de mercado en la UE).
Los hospitales y las clínicas deben tener una formación estricta sobre el cumplimiento de una variedad de temas relacionados con la salud y la seguridad de todos los visitantes, pacientes y miembros del personal. Dado que el sector sanitario tiende a ser litigioso en la actualidad, es aún más importante que todos los médicos y el personal médico conozcan las leyes locales, estatales y federales en lo que respecta a su trabajo.
FAA : https://www.faa.gov/about/initiatives/cp/
Aplicación de la ley : https://www.fletc.gov/state-local-tribal-law-enforcement-training
Respuesta a emergencias: Para responder a emergencias es necesario seguir ciertas habilidades y procesos o se pueden perder vidas. https://www.fema.gov/training
Atención médica: visite la Oficina del Inspector General para obtener más información. https://oig.hhs.gov/compliance/compliance-resource-portal/
Transporte - https://www.fmcsa.dot.gov/regulations/hazardous-materials/training-education
Además, hay muchas otras profesiones e industrias que requieren capacitación obligatoria en cumplimiento.
La capacitación en materia de cumplimiento normativo puede ser impartida internamente por especialistas en capacitación en materia de cumplimiento normativo o puede contratarse a empresas consultoras. Algunas capacitaciones en materia de cumplimiento normativo se realizan en línea.
Si bien esto está completamente vinculado al ámbito de cumplimiento que se esté considerando, las sanciones pueden ir desde una multa hasta la incautación de los activos de la empresa o la cárcel para los ejecutivos de la empresa que hayan cometido la falta. Por ejemplo, las consecuencias de no cumplir con la normativa contra el blanqueo de dinero le costaron al Las Vegas Sands Resort pagar 47 millones de dólares en sanciones por transacciones sospechosas con tarjetas de crédito. [8]
Las multas por incumplimiento de la HIPAA también pueden ser alarmantes. En el pasado, el Departamento de Estado de Alaska pagó 1.700.000 dólares en multas por el robo de un disco duro USB sin cifrar, políticas deficientes y análisis de riesgos deficientes. [9]