En la ley de los Estados Unidos , una pregunta certificada es una solicitud formal de un tribunal a otro tribunal, generalmente pero no siempre en otra jurisdicción , de una opinión sobre una cuestión de derecho .
Estos casos suelen surgir cuando el tribunal ante el cual el litigio está realmente pendiente debe decidir un asunto que depende de la ley de otro estado o jurisdicción. Si la ley de esa otra jurisdicción no es clara o incierta, se puede enviar una pregunta certificada a los tribunales de esa jurisdicción para emitir una opinión sobre la cuestión de derecho que surgió en el tribunal en el que está pendiente el litigio real. Los tribunales ante quienes se certifican estas cuestiones de derecho suelen ser tribunales de apelación o tribunales supremos estatales . [1]
Históricamente, el procedimiento mediante el cual un tribunal certifica una cuestión a otro surge de la distinción en el derecho de Inglaterra entre tribunales de derecho consuetudinario y tribunales de equidad . Hubo un tiempo en que estos dos eran sistemas legales separados y paralelos, que diferían en el procedimiento y el tipo de caso sobre el que cada uno tenía jurisdicción primaria. De vez en cuando, surgía una cuestión legal en un tribunal que entraba dentro de la jurisdicción y experiencia del otro; en esta situación, los dos tribunales podrían certificarse mutuamente las cuestiones jurídicas. Esto sigue siendo posible en el estado de Delaware , que sigue teniendo un Tribunal de Cancillería independiente . [2] Charles Dickens hizo referencia al proceso de los dos tribunales separados que certificaban las preguntas entre sí como parte del interminable litigio en Jarndyce v. Jarndyce que figura en la trama de Bleak House :
En Clay contra Sun Insurance Office, Ltd. , [4] la Corte Suprema de los Estados Unidos enfrentó una situación en la que un tribunal de apelaciones de circuito no podía "hacer una suposición competente" sobre cómo los tribunales de Florida interpretarían un estatuto de seguros. El tribunal observó que la legislatura de Florida había aprobado un estatuto que permitía a los tribunales federales certificar cuestiones de derecho estatal ante la Corte Suprema de Florida, pero que los tribunales de Florida aún no habían dictado una norma que estableciera los procedimientos previstos en el estatuto. [5] Después de la decisión Clay , los distintos estados comenzaron a adoptar estatutos o reglas que permitían la certificación de cuestiones de derecho estatal ante los tribunales estatales. El proceso relativamente simplificado de enviar una pregunta certificada a un tribunal de apelaciones estatal también libera a los tribunales federales del difícil procedimiento de abstención Pullman , según el cual los tribunales federales se abstienen de decidir sobre la constitucionalidad de las leyes estatales mientras los litigios que buscan la interpretación de esas leyes están pendientes en tribunales estatales. [6] En 1967, se propuso por primera vez una Ley Uniforme para establecer un procedimiento estándar para preguntas certificadas. En Lehman Bros. contra Schein , la Corte Suprema elogió el procedimiento de preguntas certificadas por ayudar a construir un federalismo judicial cooperativo . [7]
A partir de 2014, cuarenta y nueve estados, el Distrito de Columbia , Guam , las Islas Marianas del Norte y Puerto Rico han establecido procedimientos bajo los cuales cuestiones de leyes estatales y locales pueden ser certificadas ante sus tribunales. [8] Sólo la corte suprema del estado de Carolina del Norte carece de un proceso de certificación. [9]
El caso típico que involucra una cuestión certificada involucra a un tribunal federal, al que, debido a su jurisdicción de diversidad , suplementaria o de remoción , se le presenta una cuestión de ley estatal. En estas situaciones, la doctrina Erie [10] requiere que el tribunal federal que adquiere jurisdicción sobre casos regidos en parte por la ley estatal aplique el derecho sustantivo de los estados. [11]
Generalmente, la doctrina Erie requiere que el tribunal federal prediga cómo los tribunales de un estado determinado dictaminarían y decidirían una cuestión determinada. Sin embargo, muchos estados permiten que las preguntas certificadas se dirijan desde el tribunal federal al tribunal de apelaciones o al tribunal supremo estatal de ese estado, lo que permite que el tribunal estatal decida esas cuestiones de derecho.
Los tribunales estatales que emiten estos fallos no consideran que la emisión de estos fallos sea una opinión consultiva ; se relacionan con disputas genuinas, aunque esas disputas en realidad estén pendientes en otro tribunal. Algunos tribunales supremos estatales han sostenido que el tribunal supremo estatal posee un poder judicial inherente para decidir controversias sobre leyes estatales presentadas por otras jurisdicciones, incluso en ausencia de un estatuto o norma que autorice estas respuestas. [12] Otros tribunales estatales han interpretado las constituciones de sus estados de manera similar a la interpretación federal de la cláusula de casos y controversias de la Constitución de los Estados Unidos . Los tribunales federales sostienen que esta cláusula restringe la autoridad de un tribunal para pronunciarse sobre controversias discutibles o inmaduras sobre las cuales ese tribunal puede no tener jurisdicción; Los estados que siguen esta regla generalmente no responderán preguntas certificadas de la ley estatal. En algunos de esos estados, la facultad de emitir fallos sobre cuestiones certificadas ha sido otorgada a los tribunales mediante una enmienda constitucional. [13]
Muchos estados, mediante legislación o normas judiciales, han adoptado una Ley Uniforme llamada Ley de Certificación Uniforme de Cuestiones de Derecho . [14] La ley uniforme establece que un tribunal supremo estatal puede responder a cuestiones de derecho que le hayan sido certificadas por el Tribunal Supremo de los Estados Unidos, un tribunal de apelaciones de los Estados Unidos, un tribunal de distrito de los Estados Unidos o el tribunal de apelación más alto o el tribunal de apelación intermedio. de cualquier otro estado. El tribunal certificador debe certificar la cuestión por escrito, y el tribunal estatal aceptará jurisdicción y decidirá la cuestión si:
En algunos estados, se da el nombre de "cuestión certificada" a lo que también se conoce como apelación interlocutoria , un procedimiento bajo el cual un tribunal de apelaciones, a su discreción, puede revisar una decisión tomada por un tribunal de primera instancia que ha sido adoptada antes de una decisión final. se ha dictado sentencia, y que normalmente no se puede apelar directamente. [15]
La Regla 19 de las Reglas de la Corte Suprema permite la certificación de cuestiones legales ante la Corte Suprema de los Estados Unidos . La regla establece que "un tribunal de apelaciones de los Estados Unidos puede certificar ante este Tribunal una cuestión o proposición de derecho sobre la cual busca instrucción para la decisión adecuada de un caso. El certificado deberá contener una declaración de la naturaleza del caso y los hechos". sobre las cuales surge la cuestión o proposición de derecho, sólo podrán certificarse las cuestiones o proposiciones de derecho, debiendo expresarse separadamente y con precisión." [16] [17]
La certificación de una cuestión de derecho ante la Corte Suprema de los Estados Unidos es otra forma, además del auto de certiorari , la apelación directa y la jurisdicción original , mediante la cual los casos pueden llevarse al expediente de la Corte Suprema. Es un procedimiento muy poco frecuente y sólo ha ocurrido cinco veces en las últimas seis décadas. [18]