La capacitación en cumplimiento se refiere al proceso de educar a los empleados sobre las leyes, regulaciones y políticas de la empresa que se aplican a sus responsabilidades laborales diarias. Una organización que participa en capacitación sobre cumplimiento normalmente espera lograr varios objetivos: (1) evitar y detectar violaciones por parte de los empleados que podrían generar responsabilidad legal para la organización; (2) crear un lugar de trabajo más hospitalario y respetuoso; (3) sentar las bases para una defensa parcial o completa en caso de que se produzcan irregularidades por parte del empleado a pesar de los esfuerzos de capacitación de la organización; y (4) agregar valor comercial y una ventaja competitiva. [1]
Las organizaciones ofrecen a sus empleados capacitación sobre cumplimiento en una amplia gama de temas, incluyendo discriminación y acoso en el lugar de trabajo, tratos con competidores, uso de información privilegiada , protección de secretos comerciales , gestión de registros , sobornos y comisiones ilegales, etc. Normalmente, se abordan la mayoría o todos estos temas de cumplimiento. en el Código de Conducta de una organización , y la organización puede ofrecer a los empleados capacitación anual o semestral sobre el Código de Conducta en lugar de exigir que los empleados tomen múltiples programas de capacitación individuales.
La capacitación en cumplimiento es esencial para garantizar que todos los empleados de una organización sepan cómo realizar adecuadamente su trabajo para que la empresa y los empleados no estén en una posición de responsabilidad. Con una amplia gama de políticas y procedimientos internos de la empresa en muchas industrias diferentes, se deben establecer estándares en todos los niveles de la organización.
El cumplimiento corporativo cubre tanto las políticas y procedimientos de la industria como las leyes de cumplimiento federales, estatales y locales. El cumplimiento normativo es cuando una empresa cumple con esas leyes y regulaciones. Si se descubre que una empresa no cumple con ciertas leyes relacionadas con su industria, esto puede resultar en multas y/o castigos legales. [2]
La capacitación sobre cumplimiento en los EE. UU., que se refiere a cómo deben actuar y ser tratados los empleados en el lugar de trabajo, también se remonta a la creación de las Leyes Laborales de los Estados Unidos ya en 1908 y la Ley Federal de Responsabilidad de los Empleadores . [3]
En 1977, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero abordó los requisitos de transparencia contable y el soborno de funcionarios extranjeros.
La Comisión Presidencial Blue Ribbon de 1985 fue una respuesta a posibles escándalos durante la presidencia de Reagan.
"La historia de cómo surgieron las regulaciones y mandatos de cumplimiento no es lineal ni completamente clara; sin embargo, la mayoría refiere que comenzó alrededor de los escándalos de Reagan durante su presidencia. A partir de eso, fue a principios de la década de 1990, después de que las Directrices Federales de Sentencia prometieran multas reducidas. para implementar un Programa de Ética y Cumplimiento Efectivo (ECEP). La última fase surgió de una serie de casos de corrupción corporativa de alto perfil que incluyen compañías como Enron, MCI/WorldCom y Tyco". [4]
1991 Se crearon las Directrices Federales de Sentencia para Organizaciones (FSGO) para la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos.
1992 La Asociación de Oficiales de Ética (EOA) cambió en 2005 la Organización de Ética y Cumplimiento (ECOA), que se unió al Centro de Recursos de Ética (ERC) para ofrecer programas, investigaciones, eventos y desarrollo profesional líderes en la industria.
En 2004, se estableció la Sociedad de Ética y Cumplimiento Corporativo (SCCE) para proporcionar recursos para profesionales de ética y cumplimiento de diversas industrias.
La capacitación sobre acoso sexual enseña a los empleados sobre las leyes de acoso sexual y ayuda a ilustrar cómo evitar, reconocer o denunciar el acoso sexual en el lugar de trabajo.
La capacitación en Prevención de la violencia en el lugar de trabajo está diseñada para trabajar con políticas que previenen la violencia en el lugar de trabajo y cómo manejar tales situaciones.
La capacitación en seguridad cibernética es una necesidad creciente y común a medida que la tecnología juega un papel más importante en todo lo que hacemos. Esta capacitación está diseñada para proteger a los usuarios y corporaciones de ataques digitales externos a través de mejores prácticas para el usuario final. [5]
La capacitación en ética está diseñada para ilustrar qué comportamientos o prácticas se consideran moralmente correctos o incorrectos según los estándares comerciales generales.
Derecho a saber sobre seguridad es un tema que gira en torno a la salud y seguridad de los empleados en el lugar de trabajo supervisado por OSHA.
La denuncia y prevención del abuso sexual infantil se enseña específicamente en industrias que tratan con niños para ayudar a proteger su seguridad y bienestar.
El Centro para el Cumplimiento en el Lugar de Trabajo también es un gran recurso para tipos adicionales de capacitación sobre cumplimiento.
"Un Programa de Cumplimiento ayuda a crear una estructura en torno a todas las obligaciones y riesgos de cumplimiento, de modo que una institución los comprenda de manera proactiva y se esfuerce por mitigarlos de manera consistente y proactiva antes de que surja una crisis". [6]
"Establecer diferentes tipos de formación en materia de cumplimiento dependiendo de la industria involucrada puede ayudar a evitar:
En el mercado moderno, casi todas las industrias están sujetas a ciertos estándares regulatorios para el manejo de información y datos. El cumplimiento normativo certificado ha demostrado ser un desafío para muchas empresas. La regulación complica muchos aspectos del mantenimiento de registros y las operaciones, especialmente en industrias que manejan datos confidenciales. Como resultado, la línea entre cumplir con las normas y proteger adecuadamente los datos de los clientes y los activos confidenciales tiende a desdibujarse. [7]
Las empresas de todos los sectores empresariales están bajo presión para demostrar que sus empleados están capacitados en las leyes, reglamentos y políticas internas pertinentes a sus funciones. En particular, las empresas de los sectores financiero, sanitario y educativo (que se enfrentan a regulaciones estrictas) y las empresas reguladas públicamente han tomado la iniciativa al instituir programas de capacitación sobre cumplimiento en toda la empresa. Por ejemplo, WalMart debería capacitar a sus empleados sobre acoso sexual, seguridad de datos, lucha contra el acoso y más.
Para las instituciones financieras, los temas clave de capacitación en materia de cumplimiento son la lucha contra el lavado de dinero , las sanciones y el uso de información privilegiada ( abuso de mercado en la UE).
Los hospitales y clínicas deben tener una capacitación estricta sobre cumplimiento en una variedad de temas diferentes relacionados con la salud y la seguridad de todos los visitantes, pacientes y miembros del personal. Dado que la industria de la salud tiene una tendencia a ser litigiosa hoy en día, es aún más importante que todos los médicos y el personal médico conozcan las leyes locales, estatales y federales en lo que respecta a su trabajo.
FAA : https://www.faa.gov/about/initiatives/cp/
Aplicación de la ley : https://www.fletc.gov/state-local-tribal-law-enforcement-training
Respuesta a emergencias: responder a emergencias requiere que se sigan ciertas habilidades y procesos o se pueden perder vidas. https://www.fema.gov/training
Atención médica: visite la Oficina del Inspector General para obtener más información. https://oig.hhs.gov/compliance/compliance-resource-portal/
Transporte: https://www.fmcsa.dot.gov/regulations/hazardous-materials/training-education
Además, hay muchas otras profesiones e industrias que requieren capacitación obligatoria en materia de cumplimiento.
La capacitación en cumplimiento puede ser realizada internamente por especialistas en capacitación en cumplimiento o contratada a empresas consultoras. Parte de la capacitación sobre cumplimiento se realiza en línea.
Si bien esto está totalmente ligado al ámbito de cumplimiento que se está considerando, las sanciones pueden variar desde una multa, pasando por la incautación de los activos de la empresa, hasta penas de cárcel para los ejecutivos de la empresa culpable. Por ejemplo, las consecuencias de no cumplir con las normas contra el lavado de dinero le costaron a Las Vegas Sands Resort pagar $47 millones en multas por transacciones sospechosas con tarjetas de crédito. [8]
Las multas de HIPAA por incumplimiento también pueden ser asombrosas. En el pasado, el Departamento de Estado de Alaska pagó 1.700.000 dólares en multas por el robo de un disco duro USB no cifrado y por políticas y análisis de riesgos deficientes. [9]