Los casos de tráfico de información privilegiada de Raj Rajaratnam/Galleon Group, Anil Kumar y Rajat Gupta son acciones civiles y penales paralelas y relacionadas presentadas por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y el Departamento de Justicia de Estados Unidos contra tres amigos y socios comerciales: el fundador y propietario del fondo de cobertura Galleon Group, Raj Rajaratnam , y los ex altos ejecutivos de McKinsey & Company, Anil Kumar y Rajat Gupta . En estos procedimientos, los hombres fueron confrontados con cargos de tráfico de información privilegiada: Rajaratnam fue condenado, Kumar se declaró culpable y testificó como testigo clave en los juicios penales de Rajaratnam y Gupta, y Gupta fue condenado en el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York en Manhattan en junio de 2012.
El 16 de octubre de 2009, los acusados Raj Rajaratnam y Anil Kumar fueron arrestados y acusados de tráfico de información privilegiada y conspiración. Los cargos se derivaron de una investigación de la Fiscalía de los Estados Unidos (USAO) sobre las acusaciones de que Rajaratnam conspiró en el tráfico de información privilegiada de acciones de varias grandes empresas. Rajaratnam fue declarado culpable de los 14 cargos y condenado a 11 años de prisión por beneficiarse de las pistas que recibió de Robert Moffat, Anil Kumar , Rajiv Goel y Roomy Khan. [1] [2] Danielle Chiesi fue condenada a 30 meses de prisión con 2 años de libertad supervisada. [3]
Durante la fase de descubrimiento del juicio penal, la USAO entregó a los acusados el contenido de 18.150 comunicaciones interceptadas que involucraban a 550 personas diferentes, que se grabaron a lo largo de dieciséis meses desde diez teléfonos, incluidas líneas de casa, de oficina y móviles pertenecientes a los acusados. [4]
Kumar mantuvo un perfil bajo fuera de McKinsey hasta que fue arrestado en octubre de 2009, en el marco de una investigación gubernamental estadounidense de amplio alcance y en curso sobre tráfico de información privilegiada. [5] El ex mentor Rajat Gupta fue arrestado posteriormente por el FBI en un caso relacionado, [6] lo que dio lugar a investigaciones sobre el liderazgo superior y el modelo de negocios de McKinsey. [7] [8]
En diciembre de 2009, Kumar ya no trabajaba en la consultora. [9] En enero de 2010 se declaró culpable de cargos de tráfico de información privilegiada [10] y fue el testigo estrella del gobierno en marzo de 2011 en el caso Estados Unidos contra Rajaratnam contra su amigo multimillonario y fundador del Grupo Galleon , Raj Rajaratnam . [11] [12] En el extenso caso, su participación fue inusual; según un blog de Reuters , "es el único informante que podría considerarse incluso más exitoso que Raj, al menos profesionalmente, si no en términos de efectivo en bruto. Raj tenía dinero, más dinero del que realmente sabía qué hacer con él, pero Kumar tenía mucha más aceptación social y prestigio". [13] Llegó a un acuerdo con la SEC en mayo de 2010 por 2,8 millones de dólares, la cantidad después de las ganancias que recibió de Rajaratnam a través de una cuenta bancaria suiza a nombre de una trabajadora doméstica. [14] Gupta, Rajaratnam y Kumar eran amigos cercanos y habían fundado juntos la firma de capital privado New Silk Route , valuada en 1.300 millones de dólares , aunque Rajaratnam y Kumar se retiraron antes de que la firma comenzara a operar. [15]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Rajat Gupta. Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue puesto en libertad bajo fianza de 10 millones de dólares (garantizada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier acusación de que Rajat Gupta participó en alguna conducta ilegal es totalmente infundada... No negoció con ningún valor, no le dio información al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar y no compartió ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo”. [16] "Las pistas generaron 'ganancias ilícitas y evasión de pérdidas' por más de 23 millones de dólares, según alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Rajat Gupta recibió el encargo de algunas de las principales instituciones empresariales estadounidenses para sentarse en sus salas de juntas , entre sus ejecutivos y directores, y recibir su información confidencial para poder dar consejos y asesoramiento', dijo el fiscal de Estados Unidos de Manhattan , Preet Bharara , cuya oficina está llevando el caso." [17]
El viernes 16 de octubre de 2009, el FBI detuvo a Raj Rajaratnam y lo acusó de conspirar con otros para cometer tráfico de información privilegiada en varias empresas que cotizan en bolsa. El fiscal de Estados Unidos, Preet Bharara, estimó que las ganancias totales de la trama ascendían a más de 60 millones de dólares y dijo en una conferencia de prensa que se trataba del mayor caso de tráfico de información privilegiada en un fondo de cobertura de la historia de Estados Unidos. [18] [19] Jim Walden, abogado del Sr. Rajaratnam, dijo que su cliente es inocente y luchará contra los cargos de tráfico de información privilegiada. [20]
Rajaratnam supuestamente se benefició de la información recibida de:
Se informó que Rajaratnam, Goel y Kumar eran parte de la clase de 1983 de la escuela Wharton . [23]
El mercado de valores de Sri Lanka cayó drásticamente después de su arresto por cargos de tráfico de información privilegiada en octubre de 2009. [24] La Comisión de Bolsa y Valores de Sri Lanka está revisando las transacciones bursátiles activas de Raj Rajaratnam con el fin de identificar cualquier tráfico de información privilegiada. [25]
También dijo que conspiró para obtener información confidencial sobre la compra de 5.000 millones de dólares por parte de Berkshire Hathaway de Warren Buffett de acciones preferentes de Goldman Sachs antes del anuncio de esa transacción en septiembre de 2008. El Wall Street Journal informó en abril que un ex miembro de la junta directiva de Goldman Sachs y ex director ejecutivo de McKinsey & Company, Rajat Gupta, le contó a Rajaratnam sobre la inversión de Berkshire antes de que se hiciera pública. [26] Gupta se benefició como posible presidente de Galleon International, cofundador de New Silk Route con Rajaratnam y como amigo de Rajaratnam. En marzo de 2011, Gupta fue acusado en un procedimiento administrativo por la SEC. Gupta sostuvo su inocencia, presentó una contrademanda, logró la desestimación del cargo administrativo y luego fue arrestado por cargos criminales.
El 19 de marzo de 2010, se anunció que Gupta había decidido no presentarse a la reelección para el consejo de administración de Goldman Sachs. En ese momento, esto se consideró una reacción a las implicaciones de tráfico de información privilegiada; sin embargo, las escuchas telefónicas publicadas más de un año después en el caso US v Rajaratnam de Anil Kumar hablando con Rajaratnam revelan un conflicto de intereses anticipado con un papel de asesor senior en Kohlberg Kravis Roberts . [27] Desde entonces, Gupta ha dejado de ser asesor senior de KKR.
El 15 de abril de 2010, el Wall Street Journal informó que los fiscales federales de los Estados Unidos estaban investigando la participación de Gupta en el suministro de información privilegiada a Rajaratnam durante la crisis financiera , [28] en particular la inversión de 5 mil millones de dólares de Berkshire Hathaway en Goldman Sachs en el apogeo de la crisis . [29] La cobertura del evento señaló que Anil Kumar, quien, como Gupta, se había graduado del IIT , era un socio senior muy respetado en McKinsey durante mucho tiempo y también había cofundado el ISB , ya se había declarado culpable de los cargos en el mismo caso. [30] Gupta, Kumar y Rajaratnam eran amigos cercanos y socios comerciales.
Cuando el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, le preguntó a Gupta sobre los rumores de tráfico de información privilegiada que aparecieron en la prensa, Gupta respondió: "No habría tenido nada que ver con eso". [31]
El 1 de marzo de 2011, la SEC presentó una denuncia civil administrativa contra Gupta por tráfico de información privilegiada. Se alega que proporcionó ilegalmente a Rajaratnam información privilegiada sobre Goldman Sachs y Procter & Gamble mientras formaba parte de los consejos de administración de ambas empresas. [32] Se alega que Rajaratnam "utilizó la información de Gupta para obtener beneficios ilegales en operaciones con fondos de cobertura... La información sobre Goldman hizo que los fondos de Rajaratnam se enriquecieran en 17 millones de dólares... Los datos de Procter & Gamble generaron beneficios ilegales de más de 570.000 dólares para los fondos de Galleon gestionados por otros", afirmó la SEC.
"Después de una reunión de la junta directiva [de Goldman Sachs]... se dice que Gupta colgó el teléfono y llamó a Rajartnam 23 segundos después. A la mañana siguiente, según la SEC, los fondos de Galleon vendieron sus participaciones en Goldman, evitando pérdidas de más de 3 millones de dólares", continuó el New York Times . [33]
Gupta "negó enérgicamente las acusaciones de la SEC". [34] Su abogado de delitos de cuello blanco Gary Naftalis de Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP "negó firmemente que [Gupta] hubiera hecho algo malo" en 2010 cuando se mencionó por primera vez el nombre de Gupta en relación con el caso [35] y dijo en marzo de 2011 que las acusaciones de la SEC eran "totalmente infundadas". Naftalis continuó diciendo "que Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de la información proporcionada [y que] Gupta perdió toda su inversión en Galleon en el otoño de 2008". [36] Se especificó que la inversión perdida era de "10 millones de dólares... en el Galleon Buccaneers Voyager Fund". [37]
Naftalis dijo el 1 de marzo que "Gupta no está acusado de recibir nada a cambio de información". Sin embargo, una semana después, en el caso US v Rajaratnam, se supo que "el Sr. Rajaratnam... podría pagar al Sr. Gupta con una gran participación en el fondo, y que el Sr. Rajaratnam le prestó dinero al Sr. Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo de Galleon". [38] También se supo que el Sr. Gupta estaba en conversaciones para convertirse en presidente de Galleon International, y por lo tanto también se beneficiaría. [39] Más tarde se reprodujeron escuchas telefónicas en el caso US v Rajaratnam en las que Gupta le preguntaba a Rajaratnam: "Quiero... que sigamos dialogando sobre... cómo puedo ser útil en Galleon International [y] Galleon Group".
Después de la condena de Rajaratnam y de las revelaciones que se hicieron a Gupta en el juicio contra él, los observadores seguían considerando considerable la dificultad de que la SEC probara incluso los cargos civiles contra Gupta. Entre otros aspectos, el informe de Bloomberg de mayo de 2011 señalaba que "[c]on notable, ninguna de las supuestas pistas delictivas de Gupta a Rajaratnam parece haber sido captada por las escuchas telefónicas del FBI". Pero el informe también señalaba un correo electrónico de marzo de 2010 de Gupta a Ajit Rangnekar, decano de la Escuela de Negocios de la India, con negaciones, afirmaciones y, en opinión del periodista, "inexactitudes obvias", que dejaban muchas preguntas sobre cómo se desarrollarían aún los casos y la historia. [40]
Inmediatamente después de que la SEC presentara los cargos el 1 de marzo de 2011, "los portavoces de American Airlines y Harman dijeron que no tenían comentarios al respecto. Genpact, donde Gupta es presidente, emitió un comunicado diciendo que él 'ha hecho contribuciones invaluables a Genpact, y siempre ha buscado mantener a Genpact con los más altos estándares de integridad y gobierno corporativo'". [41] Gupta también formó parte del directorio de Procter & Gamble (P&G), pero renunció inmediatamente el 1 de marzo de 2011 "para evitar cualquier distracción al directorio de P&G y a nuestro negocio", dijo un portavoz. [36] El 7 de marzo de 2011 renunció a los directorios de AMR Corp, American Airlines, Harman International y, en última instancia, Genpact Ltd. [37]
El 10 de marzo de 2011, Gupta renunció como presidente de la Cámara de Comercio Internacional "hasta una resolución satisfactoria del caso". [42] El 15 de marzo renunció como presidente de la Fundación de Salud Pública de la India . [43] El 20 de marzo renunció como presidente de la Escuela de Negocios de la India, después de cierta controversia en la escuela y en la India. [44] El 29 de marzo renunció como asesor de la Fundación Gates. [45] Para abril de 2011 había renunciado a cada presidencia o membresía de la junta. [46]
En el caso de alto perfil sobre tráfico de información privilegiada que se desarrolló casi al mismo tiempo (marzo de 2011), se reprodujeron grabaciones telefónicas de Gupta describiendo a Rajaratnam elementos de las reuniones confidenciales de la junta directiva de Goldman Sachs, incluida su posible disposición a comprar el banco comercial Wachovia o la aseguradora AIG . [39] El 15 de marzo de 2011, se reprodujo una grabación telefónica del FBI del 28 de julio de 2008 en el juicio de Estados Unidos contra Rajaratnam entre Rajat Gupta y Raj Rajaratnam en la que los dos hombres hablan de Goldman Sachs, Anil Kumar, Galleon International y Kohlberg Kravis Roberts. Las cintas causaron preocupación por varias razones:
Cuando se publicaron las cintas, McKinsey estaba celebrando su conferencia anual habitual de socios y, según una portavoz, estaba "monitoreando el asunto y tomándolo en serio, como era de esperar". [51] Más tarde emitieron una declaración en la que decían que estaban "horrorizados y profundamente consternados". [52] La firma ha sido objeto de fuertes críticas por tener a sus antiguos socios y líderes principales (Gupta y Kumar), así como a un socio junior (Palecek), todos involucrados en el escándalo de tráfico de información privilegiada. El 18 de marzo de 2011, Gupta presentó una contrademanda a la SEC (SDNY 11 Cv. 1900). La presentación ante el tribunal decía: "El Sr. Gupta niega todas las acusaciones de irregularidades y está dispuesto a presentar una defensa contra todos y cada uno de los cargos de la Comisión. Sin embargo, según las normas actuales de la Comisión, el Sr. Gupta se vería privado de un juicio con jurado, del derecho a utilizar los procedimientos de descubrimiento del tribunal federal para dar forma a su defensa y de las protecciones de las normas federales de prueba, que fueron creadas para prohibir la prueba no fiable". [53] La contrademanda decía que la acción de la SEC "lo señala 'injusta e inconstitucionalmente'", ya que hasta la fecha es la única persona no empleada por un corredor de bolsa que ha sido acusada por la SEC en procedimientos administrativos. [54] No se sabe si las disposiciones de Dodd-Frank (la ley que permite los procedimientos administrativos de la SEC en este caso) pueden aplicarse retroactivamente a antes de la existencia de la ley, como la SEC ha afirmado al acusar a Gupta. [53]
El 23 de marzo de 2011, el director ejecutivo de Goldman Sachs, Lloyd Blankfein, testificó que, de hecho, Gupta había divulgado material privilegiado de la junta a Rajaratnam, aunque la información en particular supuestamente era confidencial y no material no público (el estándar legal para el uso de información privilegiada). [55]
En julio de 2011, el juez de distrito estadounidense Rakoff se negó a desestimar la contrademanda contra la SEC [56] y, en agosto, Gupta y la SEC acordaron abandonar sus respectivas acciones contra el otro. El juez había llamado la atención sobre el hecho de que las otras 28 acciones de la SEC derivadas del caso Galleon se habían presentado en un tribunal federal. Como parte del acuerdo de agosto, la SEC acordó presentar cualquier cargo futuro contra Gupta en un tribunal federal de Nueva York, donde se asignarían a Rakoff. No hubo comentarios sobre si se presentarían dichos cargos. [57]
Poco más de tres meses después de las acusaciones de la SEC sobre tráfico de información privilegiada, el accionista de Goldman Sachs, James Mercer, presentó una demanda contra Gupta "intentando recuperar cualquier beneficio de 'ventas a corto plazo' en nombre de Goldman". [58]
A fines de septiembre de 2011, The Wall Street Journal informó que los fiscales federales estaban "plenamente comprometidos" a presentar cargos penales y que estaban "acercándose a hacerlo". [59] [60] Anteriormente, habían discutido sobre cómo, cuándo y si arrestar o demandar a Gupta, en "una amarga disputa entre fiscales federales y reguladores de valores". [61]
El 26 de octubre de 2011, la Fiscalía de los Estados Unidos presentó cargos contra Gupta. Fue arrestado en la ciudad de Nueva York por el FBI y se declaró inocente. Fue puesto en libertad bajo fianza de 10 millones de dólares (garantizada por su casa de Connecticut) el mismo día. El abogado de Gupta escribió en un correo electrónico citado en Bloomberg : “Cualquier acusación de que Rajat Gupta participó en alguna conducta ilegal es totalmente infundada... No negoció con ningún valor, no le dio información al Sr. Rajaratnam para que pudiera negociar y no compartió ninguna ganancia como parte de ningún quid pro quo”. [16] "Las pistas generaron 'ganancias ilícitas y evasión de pérdidas' por más de 23 millones de dólares, según alegó la [SEC] en [la] demanda. 'Rajat Gupta recibió el encargo de algunas de las principales instituciones empresariales estadounidenses para sentarse en sus salas de juntas, entre sus ejecutivos y directores, y recibir su información confidencial para poder dar consejos y asesoramiento', dijo el fiscal de los EE. UU. de Manhattan, Preet Bharara, cuya oficina está llevando el caso." [17]
El ex fiscal federal Douglas Burns, quien en marzo había dicho que esperaba un acuerdo de consentimiento entre la SEC y Gupta , [62] también anticipó un plan de defensa sin contrapartida de Gupta en Bloomberg el día del arresto. [63]
Tres días antes de la detención de Gupta, se informó de que Rajaratnam había dicho que los fiscales querían que llevara un micrófono y grabara sus conversaciones con Gupta. "Rajaratnam entendía que si se declaraba culpable y llevaba un micrófono, podría recibir una pena de tan sólo cinco años. Si se comportaba bien, podría salir en libertad en el 85 por ciento de ese tiempo", continuaba el informe. Rajaratnam no cooperó con los fiscales federales (y nunca lo ha hecho, al momento de escribir este artículo). Ha sido condenado a 11 años de prisión. [64]
El juicio por seis cargos de fraude de valores y un cargo de conspiración comenzará ante el juez Rakoff el 21 de mayo de 2011. El caso es US v. Gupta, 11-cr-00907, Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito Sur de Nueva York (Manhattan). La fecha representa un retraso de seis semanas concedido a la defensa después de que la fiscalía ampliara la acusación, añadiendo un nuevo cargo basado en una conferencia telefónica del 12 de marzo de 2007 y también en relación con la información de Goldman. Cada uno de los cargos de fraude conlleva hasta 20 años de prisión y el cargo de conspiración hasta cinco años. Gupta también se enfrenta a una multa de hasta 5 millones de dólares, dijeron los fiscales. También dijeron que sus "inversiones con Rajaratnam - 10 millones de dólares y una participación en al menos dos fondos - le dieron el motivo para participar en operaciones con información privilegiada", según un informe de prensa. Las partes también hablaron de otro posible "soplón" de Rajaratnam que está siendo investigado en Goldman. El segundo individuo no tenía relación con los cargos contra Gupta y el juez acordó con la fiscalía mantener bajo secreto las declaraciones de los testigos sobre el individuo. [65] David Loeb, director ejecutivo de Goldman Sachs, Henry King, analista de Goldman Sachs, y Matthew Korenberg, analista de Goldman Sachs, están siendo investigados por el gobierno como informantes a fondos de cobertura. [66] [67] [68]
El mismo día que en el caso US v. Gupta, la SEC volvió a demandar a Gupta (esta vez no en un procedimiento administrativo) por reclamos civiles relacionados con los cargos criminales en el caso US v. Gupta.
En abril de 2012, la fiscalía añadió otro cargo relacionado con la transmisión de información de P&G. Los abogados de Gupta dijeron que "los nuevos cargos añadidos, como los presentados el año pasado, no se basan en ninguna prueba directa, sino en supuestas pruebas circunstanciales". Es posible que se presenten más cargos nuevos basados en nueva información. [69] También en abril, la CNBC informó de que la fiscalía de Estados Unidos en Los Ángeles estaba investigando a un empleado actual de Goldman, cuyo nombre no se dio a conocer, por proporcionar información privilegiada sobre Apple e Intel a Rajaratnam. La defensa ha mantenido que "se está juzgando a la persona equivocada". [70]
A principios de mayo de 2012, el juez Rakoff denegó una moción de defensa previa al juicio para acceder a los documentos de negociación de acuerdos con la SEC. [71] También a principios de mayo, la fiscalía presentó una moción para que se reprodujeran en el juicio tres escuchas telefónicas del FBI de dos "conversaciones de Rajaratnam con su principal operador y otra con el entonces gerente de cartera de Galleon" relacionadas con la información de Goldman Sachs. [72] Además, los detalles de las grabaciones de las escuchas telefónicas y la actividad comercial relacionada con los cargos fueron analizados en profundidad en los medios de comunicación, evaluando las fortalezas y debilidades de los casos de la fiscalía y la defensa. [73] [74] [75]
El 15 de junio de 2012, Gupta fue declarado culpable de conspiración y de tres cargos de fraude de valores. Fue absuelto de dos cargos de fraude de valores en un tribunal federal de Nueva York. Fue sentenciado a dos años de prisión y a una multa de 5 millones de dólares. En marzo de 2016, Gupta cumplió los dos últimos meses de su condena bajo arresto domiciliario. [76]
"El orador de renombre mundial Deepak Chopra y Mukesh Ambani , el noveno hombre más rico del mundo [y] ... presidente de Reliance Industries ", se encontraban entre los partidarios de Gupta registrados en un sitio web friendsofrajat.com antes del juicio. El sitio fue creado por Atul Kanagat, socio retirado de Gupta en McKinsey. [77] Esto ha entrado en juego en el juicio de Gupta a los efectos de testificar su carácter. [78]
Rajat Gupta y Anil Kumar fueron socios principales de McKinsey & Company durante más de una década y estuvieron entre los primeros y mejor considerados indio-estadounidenses en la consultoría de gestión. Se hicieron amigos y disfrutaron de una relación de mentor-protegido al comienzo de la carrera de Kumar como socio principal. Los dos hombres cofundaron la Escuela de Negocios de la India en 1997 y "eran el rostro de McKinsey en la India". [79]
Según el Financial Times , "ambos operaron como un poderoso dúo para asegurar negocios para McKinsey, ganar acceso en Washington y construir una hermandad de donantes alrededor del ISB con sede en Hyderabad y un puñado de iniciativas sociales". [79]
Gupta conoció a Raj Rajaratnam mientras recaudaba fondos con Kumar para la Escuela de Negocios de la India en 1999. Rajaratnam y Kumar habían asistido juntos a la escuela de negocios de Wharton en la década de 1980. Dos años más tarde, Gupta y Rajaratnam trabajaron juntos en la junta directiva de la Fundación India Americana . [80]
En 1999, Rajaratnam presentó una demanda contra los socios de TeleSoft asesorados por Gupta y su fundador Arjun Gupta (sin relación), un ex consultor de McKinsey [81].
Gupta, Rajaratnam y Kumar participaron en mayor o menor medida en la creación de las empresas de capital privado Taj Capital y New Silk Route. Gupta había escrito la dirección de Rajaratnam como la suya en los documentos de constitución del fondo. [82] Rajaratnam y Kumar fueron socios fundadores de las empresas de capital privado, pero se marcharon antes de que empezaran a funcionar. Kumar testificó que sus amigos lo "trataron... mal" durante la formación de las empresas. [83] Gupta siguió siendo socio fundador y presidente de New Silk Route, y Rajaratnam acabó invirtiendo 50 millones de dólares en New Silk Route. [84]
Aunque ambos eran socios principales, Gupta y Kumar "crearon una empresa llamada Mindspirit LLC en 2001 como vehículo para que sus dos familias hicieran inversiones". [83] Mindspirit consultó a Infogroup y a su entonces director ejecutivo Vinod Gupta (tampoco pariente) a cambio de opciones sobre acciones, aunque una presentación de Infogroup ante la SEC cuestionaría más tarde el pago y la relación comercial entre las dos empresas. Vinod Gupta también diría que Mindspirit fue "creada por las esposas de Rajat Gupta y Anil Kumar". [40] [85] El trabajo de Rajat Gupta y Anil Kumar en Mindspirit y la relación con Genpact rompieron las propias reglas de McKinsey sobre involucramientos externos con fines de lucro, según el jefe de comunicaciones de McKinsey [85] , aunque más tarde se demostró que McKinsey no tenía ninguna regla que prohibiera explícitamente dicha consultoría. [86] El expresidente Bill Clinton también fue un inversor en la transacción de Infogroup; Su hija Chelsea trabajó anteriormente con Gupta y Kumar en McKinsey. [85] Clinton también se había desempeñado como presidente de la American India Foundation con Gupta y Rajaratnam.
Durante la burbuja punto-com de finales de los años 1990, Gupta y Kumar habían creado un programa que permitía a McKinsey aceptar acciones a cambio de honorarios por consultoría. [87]
Rajaratnam tenía la intención de nombrar a Gupta presidente de "Galleon International", una expansión del Grupo Galleon. [47] Rajaratnam consideró pagarle a Gupta "con una gran participación en el fondo". [38]
Gupta era "una presencia regular en las oficinas de Galleon... y aparecía allí periódicamente para el almuerzo. La secretaria del Sr. Rajaratnam pedía comida india o china y los dos hombres se sentaban en la oficina del Sr. Rajaratnam y conversaban". [88] Gupta visitó Rajaratnam "quincenalmente" en septiembre de 2008 durante la crisis financiera. [40]
Rajaratnam y Kumar vacacionaron juntos en Kenia, África y Miami, Florida. [89] [90] Kumar era un visitante habitual de las casas de Gupta en Connecticut, Colorado, Manhattan y Florida. [91] Gupta era "invitado regularmente" a la casa de Rajaratnam en Manhattan y a las fiestas de Galleon. [90] [92]
Gupta y Rajaratnam también estaban conectados a través de Goldman Sachs. De 2006 a 2010, Gupta formó parte del directorio del banco, momento en el que el Galleon Group de Rajaratnam "pagaba cientos de millones de dólares al año a sus bancos de Wall Street y a cambio recibía regularmente información de mercado que no habría sido revelada a la mayoría de los inversores". [93] Gupta y Rajaratnam también utilizaron sus relaciones con Goldman Sachs para promocionar la Nueva Ruta de la Seda. [94]
Tanto Gupta como Kumar invirtieron personalmente en los fondos Galleon de Rajaratnam, aunque Gupta perdió una inversión de 10 millones de dólares en el fondo Voyager de Galleon. [52] Rajaratnam también "le prestó dinero a Gupta para que pudiera aumentar su inversión en un fondo Galleon". [38]
Gupta sabía que Rajaratnam estaba enviando dinero a Kumar en contra de las políticas de McKinsey y posiblemente de manera ilegal.
Los tres hombres tampoco estaban por encima de los chismes: Rajaratnam dijo que Gupta "parecía atormentado" mientras hablaba por teléfono con Kumar, luego se dio la vuelta y llamó a Kumar "mini-Rajat" mientras hablaba por teléfono con Gupta. [95] Rajaratnam también le dijo a Kumar que "había habido muchas insinuaciones" sobre Gupta y Lata Krishnan, con quien Gupta había cofundado la Fundación India Americana. [96]
Con la condena de Gupta, el fiscal de Estados Unidos en la oficina de Bharara en Manhattan tenía todavía por delante el caso de Anthony Chiasson , cofundador del otrora destacado fondo de cobertura Level Global Investors. [97]
El presidente de Insight Research, una empresa privada de investigación de inversiones, ha sido arrestado y acusado de tráfico de información privilegiada como parte de la investigación del gobierno de Estados Unidos sobre operaciones ilegales del fondo de cobertura Galleon Group. Tai Nguyen se entregó a la oficina de la Oficina Federal de Investigaciones de Nueva York el 26 de junio de 2012, según un portavoz del FBI. Posteriormente se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores. [98] [99]
{{cite news}}: CS1 maint: varios nombres: lista de autores ( enlace ){{cite web}}: CS1 maint: nombres numéricos: lista de autores ( enlace ){{cite web}}: Falta o está vacío |url=( ayuda )