Una lista de verificación es un tipo de ayuda para el trabajo que se utiliza en tareas repetitivas para reducir los fallos compensando los posibles límites de la memoria y la atención humanas. Las listas de verificación se utilizan tanto para garantizar que las preparaciones del sistema críticas para la seguridad se lleven a cabo de forma completa y en el orden correcto [1] como, en aplicaciones menos críticas, para garantizar que no se omita ningún paso de un procedimiento. Ayudan a garantizar la coherencia y la integridad en la realización de una tarea. Un ejemplo básico es la " lista de tareas pendientes ". [2] Una lista de verificación más avanzada sería un cronograma , que establece las tareas que se deben realizar según la hora del día u otros factores, o una lista de verificación previa al vuelo de un avión de pasajeros, que debería garantizar un despegue seguro. [3]
Una función principal de una lista de verificación es documentar la tarea y realizar una auditoría de la documentación. [4] El uso de una lista de verificación bien diseñada puede reducir cualquier tendencia a evitar, omitir o descuidar pasos importantes en cualquier tarea. [5] Para lograr eficiencia y aceptación, la lista de verificación debe ser fácil de leer, incluir solo las comprobaciones necesarias y ser lo más breve que sea razonablemente posible. [6]
Se acepta ampliamente que las listas de verificación aparecieron después del accidente del avión Boeing B-17 el 30 de octubre de 1935 [7] . Posiblemente, la fuente de tal conocimiento común sea el libro The Checklist Manifesto de Atul Gawande . Sin embargo, el Oxford English Dictionary afirma que la palabra apareció en 1853 [8] .
La evidencia más antigua descubierta del uso de la “lista de verificación” se ve en el “Diario de la Cámara de Representantes del Estado de New Hampshire en su sesión celebrada en el Capitolio en Concord”, publicado en 1841 y que describe los eventos relacionados con las elecciones del otoño de 1840 [9] .
En general, una lista de verificación es una herramienta de gestión de calidad, una ayuda para completar una tarea compleja de manera correcta y completa. Es una ayuda para recordar, proporciona un recordatorio de la secuencia correcta y utiliza el conocimiento y la habilidad del operador de manera eficiente para garantizar que no se omitan pasos críticos, incluso cuando el operador está bajo estrés o ha degradado la atención debido a la fatiga u otras distracciones. Permite la verificación cruzada, mantiene a los miembros del equipo informados del estado de preparación y puede proporcionar un registro legal de una secuencia de eventos para indicar la debida diligencia. [10] [3] Se diferencia de un manual de instrucciones o manual de operación en que normalmente no proporciona detalles sobre cómo realizar los pasos, ya que asume que el operador es competente y está familiarizado con cada paso.
Las listas de verificación se utilizan tanto para garantizar que los preparativos del sistema críticos para la seguridad se realicen completamente y en el orden correcto, como en aplicaciones menos críticas para garantizar que no se omita ningún paso de un procedimiento, o que se hayan tenido en cuenta todos los componentes, o como un medio para registrar la biodiversidad.
Las listas de verificación se utilizan para ayudar a evitar la omisión accidental de preparaciones importantes de equipos y sistemas. Pueden ser operaciones rutinarias, como controles previos al vuelo de un avión de pasajeros, u ocasiones relativamente poco frecuentes, como la puesta en servicio de una central nuclear o el lanzamiento de una nave espacial. El valor de las listas de verificación es proporcional a la complejidad del sistema y las consecuencias de un fallo del mismo. También pueden ayudar a mitigar las reclamaciones por negligencia en las demandas por responsabilidad civil , al proporcionar pruebas de que se ha implementado un sistema de gestión de riesgos. Una lista de verificación firmada con un documento que describa las comprobaciones enumeradas puede aceptarse como prueba de la debida diligencia. Por el contrario, la ausencia de una lista de verificación obligatoria puede considerarse prueba de negligencia. [ cita requerida ]
Las listas de verificación han sido durante mucho tiempo una característica de la seguridad de la aviación para garantizar que no se pasen por alto elementos críticos. [1] El ejemplo más conocido es la lista de verificación previa al vuelo de la cabina , que tiene como objetivo garantizar que la tripulación configure correctamente la aeronave para el vuelo en cada vuelo. Una lista de verificación normal se utiliza antes de los segmentos críticos del vuelo, como el despegue, la aproximación y el aterrizaje, que son las fases en las que se produce la mayor incidencia de accidentes debido a errores de procedimiento. Las listas de verificación también se utilizan para la resolución de problemas, para identificar y, cuando sea posible, corregir fallas. No pueden sustituir la habilidad del piloto y la respuesta inmediata aprendida y practicada a fallas críticas, pero son útiles para los intentos de mitigación cuando el tiempo lo permite. [3]
En el ámbito de la atención sanitaria, en particular en el ámbito quirúrgico, se pueden utilizar listas de verificación para garantizar que se lleve a cabo el procedimiento correcto en cada paciente. [11] Las listas de verificación se han utilizado en la práctica sanitaria para garantizar que se sigan las directrices de la práctica clínica . Un ejemplo es la Lista de verificación de seguridad quirúrgica de la OMS desarrollada para la Organización Mundial de la Salud y que se ha comprobado que tiene un gran efecto en la mejora de la seguridad del paciente. [11] Según un metanálisis, tras la introducción de la lista de verificación, la mortalidad se redujo un 23% y todas las complicaciones un 40%, pero se necesitan estudios de mayor calidad para que el metanálisis sea más sólido. [12] El uso de listas de verificación en el ámbito sanitario no siempre ha tenido éxito y se ha cuestionado su transferibilidad entre entornos. [13] Una encuesta determinó que no tenían ningún efecto estadístico en una cohorte de hospitales de la provincia de Ontario en Canadá. [14] En el Reino Unido, un estudio sobre la implementación de una lista de verificación para la prestación de atención médica a pacientes de edad avanzada que ingresan al hospital encontró que la lista de verificación destacó las limitaciones en la evaluación de la fragilidad en la atención aguda y motivó a los equipos a revisar las prácticas de rutina, pero que es necesario trabajar para comprender si las listas de verificación se pueden incorporar en la atención multidisciplinaria compleja y de qué manera. [15]
En el buceo profesional , las listas de verificación se utilizan para preparar el equipo para una inmersión y para garantizar que el buceador y los sistemas de soporte vital estén completamente preparados antes de entrar al agua. En menor medida, las listas de verificación son utilizadas por una minoría de buceadores recreativos y por una mayor proporción de buceadores técnicos durante los controles previos a la inmersión. [5] [16] Los estudios han demostrado que las listas de verificación son eficaces para reducir la cantidad de errores y los incidentes consecuentes. [16]
Ranapurwala et al. (2017) encontró: [16]
El uso de listas de verificación memorizadas era similar a no utilizar ninguna lista de verificación; por lo tanto, se debería fomentar el uso de listas de verificación escritas.
Las características de las listas de verificación eficaces incluyen: [20]
El diseño de una lista de verificación debe ajustarse a su finalidad. Si la lista de verificación se percibe como un medio de arriba hacia abajo para controlar el comportamiento por parte de la jerarquía organizacional, es más probable que sea rechazada y no cumpla su finalidad. Es probable que una lista de verificación percibida como una ayuda para que el operador ahorre tiempo y reduzca los errores sea mejor aceptada. Es más probable que esto suceda cuando el usuario participa en el desarrollo de la lista de verificación. [16]
Rae et al. (2018) definen el desorden de seguridad como "la acumulación y persistencia de trabajo de 'seguridad' que no contribuye a la seguridad operacional", y afirman que "cuando las reglas de 'seguridad' imponen una carga significativa e innecesaria en el desempeño de las actividades cotidianas, tanto el trabajo como la seguridad sufren". [16]
Un objetivo del diseño de listas de verificación es promover una actitud positiva hacia el uso de las mismas por parte de los operadores. Para que esto suceda, deben ser realistas, convenientes y no considerarse una molestia. Una lista de verificación debe estar diseñada para describir y facilitar un procedimiento físico que los operadores acepten como necesario, eficaz, eficiente y conveniente. [10]
Se puede utilizar una lista de verificación para identificar la acción, después de lo cual se realiza, se marca como completada y se identifica el siguiente elemento, conocido como el proceso de lectura-ejecución , lista de tareas o llamada-ejecución-respuesta , o se pueden realizar las tareas y luego consultar la lista de verificación para asegurarse de que no se haya omitido nada, el procedimiento de ejecución-confirmación , en el que se debe recordar el estado de las tareas hasta que se marcan como completadas, lo que puede dar lugar a más errores [16], o el proceso de desafío, verificación y respuesta , en el que se utiliza la lista de verificación después de que se han completado las tareas. Ambos métodos tienen mérito y aplicaciones adecuadas, y el tipo de lista de verificación más adecuado dependerá del tipo de operación [10] .
En el sistema de llamada-acción-respuesta , la lista de verificación se utiliza para guiar a los operadores a través de un procedimiento paso a paso en el que un operador dirige a los demás, siguiendo la lista. Cada elemento que requiere configuración se enumera en la lista de verificación y todos los operadores relevantes deben estar presentes mientras se realizan las verificaciones. Este método tiende a ser más detallado y requiere más tiempo. Puede ser más apropiado para sistemas con los que los operadores no están tan familiarizados. [10]
En el método de desafío-verificación-respuesta , los operadores preparan el sistema siguiendo una secuencia estándar de acciones realizadas desde la memoria, luego usan la lista de verificación para verificar que los elementos críticos se hayan configurado correctamente. Un operador lee la parte de desafío de la lista de verificación, las partes designadas verifican el estado y una de ellas proporciona la respuesta apropiada. Esto se hace en secuencia hasta que la lista esté completa. Se puede marcar o firmar según se especifique. Este método es eficiente, ya que cada operador puede continuar con sus verificaciones y luego, cuando se ejecuta la lista de verificación, todo el personal relevante se actualiza sobre el estado del sistema. [10]
Las características físicas son aspectos como el tamaño real del documento, el contraste, el color y la tipografía. Los principales factores de la tipografía son la legibilidad del texto y la legibilidad en las condiciones en las que se espera que se utilice el documento. [10]
La legibilidad del texto implica la selección de caracteres que permitan al lector identificarlos rápidamente y distinguirlos de otros caracteres. La legibilidad es la cualidad de la palabra o texto que permite el reconocimiento rápido de palabras individuales, grupos de palabras, abreviaturas y símbolos. [10]
Hay miles de fuentes disponibles, divididas en dos grupos principales: Roman (con serifas) y sans-serif. Las investigaciones han demostrado que las sans-serif son más legibles que las Roman, ya que la ausencia de serifas da como resultado una tipografía simple y limpia. Se prefieren Arial o Helvética. [10]
El consenso de los investigadores es que las minúsculas son más legibles porque el patrón de la palabra entera es más familiar y el patrón de ascendentes y descendentes es útil para el reconocimiento. El uso ocasional de palabras en mayúsculas para enfatizar o en acrónimos es aceptable, particularmente cuando este es el uso común. [10]
El tamaño de la fuente es importante para facilitar la lectura, especialmente para los operadores de mayor edad. Se recomienda un tamaño de fuente entre 14 y 20 puntos para situaciones razonablemente bien iluminadas. No se recomienda un tamaño de fuente inferior a 10 puntos. Las listas de verificación que se utilicen en condiciones de poca iluminación deben utilizar una fuente más grande para facilitar la lectura. Por lo general, se prefiere el texto negro sobre un fondo blanco para lograr un mejor contraste, aunque en algunos casos se acepta un fondo amarillo. [10]
Otros factores que influyen en la legibilidad y reducen los errores son el espaciado horizontal y vertical de los caracteres, el ancho del trazo y la relación entre la altura y el ancho de los caracteres, y la longitud de las líneas. La cursiva reduce la legibilidad de grandes áreas de texto, pero es aceptable para enfatizar unas pocas palabras. La negrita no afecta significativamente la legibilidad, pero es útil para enfatizar y es mejor usarla con discreción. El uso de múltiples tipos de letra en el cuerpo del texto puede ser confuso y reduce significativamente la legibilidad, por lo que debe evitarse. El contraste es más útil que el color para proporcionar visibilidad de los caracteres. El blanco sobre negro puede ser útil si se debe preservar la adaptación a la oscuridad, pero no es óptimo cuando la iluminación es buena. Si las listas de verificación están laminadas con plástico, se debe utilizar un acabado antirreflejo para evitar la interrupción por los reflejos. La opacidad del papel es importante si se imprime en ambos lados o existe la posibilidad de retroiluminación. [22]
Se debe tener en cuenta la carga de trabajo y el tiempo disponible. [6] Cada elemento enumerado debe ser necesario y en conjunto deben ser suficientes. Solo se deben incluir las instrucciones necesarias. [20] Una lista de verificación debe ser lo más breve posible sin comprometer la claridad. [6] Los elementos no deben ser demasiado detallados en la descripción ni ambiguos. Una lista de verificación no debe intentar definir o describir procedimientos que deberían ser familiares para el verificador, aunque los pasos críticos pueden enumerarse en orden cuando el orden es importante. [20] La numeración de los elementos suele ayudar a mantener la posición. [6] Puede ser útil hacer una referencia cruzada de la lista de verificación con el documento de procedimiento estándar, donde el proceso se describe definitivamente en detalle, especialmente para fines de capacitación y auditoría. Esto facilita la verificación si hay alguna duda, pero no distrae al usuario. Puede ser necesario el número de versión y la fecha para garantizar que se esté utilizando la versión autorizada actual. [20]
El orden de la lista debe ser lógico. Cuando el orden cronológico es importante, debe indicarse mediante el orden en que se encuentra en la lista. Las listas de verificación más convenientes y confiables normalmente se completan de arriba a abajo en una sola sesión. Debe ser fácil recuperarse de cualquier interrupción sin correr el riesgo de pasar por alto un elemento o rehacer una verificación innecesariamente. Agrupar elementos que pueden verificarse al mismo tiempo o en el mismo lugar, o por la misma persona, a menudo mejora la eficiencia. Cuando los elementos que deben verificarse están distribuidos espacialmente, es eficiente un orden que minimice el tiempo de viaje o búsqueda. [20]
Las casillas de verificación al comienzo de cada elemento son más fáciles de encontrar y de seguir hasta la siguiente verificación incompleta. Una palabra clave al comienzo del texto ayudará a garantizar que se marque la casilla correcta. [20]
Las listas de verificación suelen presentarse como listas con pequeñas casillas de verificación en el lado izquierdo de la página. Una vez completado el elemento, se dibuja una pequeña marca de verificación en la casilla. Si es posible, la verificación no debe dividirse en dos páginas. [ cita requerida ]
A veces también se utilizan otros formatos. Las listas de verificación de aviación generalmente constan de un sistema y una acción divididos por una línea discontinua y no tienen casilla de verificación, ya que suelen leerse en voz alta y suelen estar pensadas para ser reutilizadas. [ cita requerida ]
Algunas listas de verificación deben firmarse y conservarse como prueba, mientras que otras pueden reutilizarse. Esto puede afectar el formato y los materiales. [20]
Los elementos largos o confusos, un orden inconveniente o cualquier otra característica que haga que los usuarios la perciban como un obstáculo aumentará las posibilidades de que, cuando estén limitados por el tiempo, los operadores recurran a métodos alternativos, omitan elementos o ignoren la lista de verificación por completo. [6]
Las condiciones de error que pueden ocurrir incluyen:
Durante las audiencias de la Junta Nacional de Seguridad del Transporte (NTSB) sobre el accidente del vuelo 255 de Northwest Airlines , el especialista en factores humanos Earl Wiener testificó que "no sabía de ninguna investigación sobre factores humanos acerca de cómo se debería diseñar una lista de verificación". La investigación de la NASA sobre el asunto concluyó que, en 1989, básicamente no había ninguna investigación sobre factores humanos disponible en ningún lugar específica sobre listas de verificación de aeronaves. [10]
La NTSB recomendó que la FAA investigara formas de presentar listas de verificación que produzcan un mejor rendimiento. La Junta de Seguridad también recomendó que la FAA debería especificar criterios tipográficos para las listas de verificación para operadores comerciales. Los investigadores encontraron problemas tanto con el diseño físico como con cuestiones sociales asociadas con el uso de listas de verificación que degradan su uso efectivo. La NASA produjo dos documentos, Degani, Asaf; Wiener, Earl L. (mayo de 1990). Factores humanos de las listas de verificación de la cabina de vuelo: la lista de verificación normal. Informe del contratista de la NASA 177549 (Informe). NASA.y Degani, Asaf (diciembre de 1992). Sobre la tipografía de la documentación de la cabina de vuelo. Informe del contratista de la NASA n.° 177605 (informe). NASA.A esto le siguió un documento de la CAA del Reino Unido: "CAP 676: Guía sobre el diseño, la presentación y el uso de listas de verificación de emergencia y anormales". [10]
La dependencia excesiva de las listas de verificación puede obstaculizar el desempeño cuando se trata de una situación en la que el tiempo es un factor crítico , por ejemplo, una emergencia médica o una emergencia durante un vuelo. Las listas de verificación no deben utilizarse como reemplazo del sentido común o de las habilidades necesarias. Una capacitación intensiva que incluya el aprendizaje de memoria de las listas de verificación puede ayudar a integrar el uso de las listas de verificación con técnicas de resolución de problemas más adaptables y flexibles. [ cita requerida ]
Los trabajos experimentales han demostrado que las listas de verificación memorizadas son menos eficaces que las listas de verificación escritas para identificar condiciones inseguras cuando el tiempo no es crítico. [5]
