La Lista no verificada ( UVL , por sus siglas en inglés ) es una lista de restricciones comerciales publicada por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS, por sus siglas en inglés) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos , [1] que incluye a determinadas personas, entidades o gobiernos extranjeros. La inclusión en la UVL suele confundirse con la inclusión en la Lista de entidades , que es similar pero independiente, o en la Lista de nacionales especialmente designados y personas bloqueadas .
La inclusión en la UVL no se considera punitiva ni tiene por objeto castigar a una parte por violar leyes o reglamentos. Más bien, "las personas extranjeras que son parte de una exportación, reexportación y transferencia (dentro del país) sujeta a la EAR pueden ser agregadas a la Lista de no verificados si la BIS o los funcionarios federales que actúan en su nombre no pueden verificar la buena fe (es decir, la legitimidad y confiabilidad sobre el uso final y el usuario final de los artículos sujetos a la EAR) de dichas personas porque una verificación de uso final, como una verificación previa a la licencia (PLC) o una verificación posterior al envío (PSV), no puede completarse satisfactoriamente por razones fuera del control del Gobierno de los EE. UU." [2] [3]
La UVL está regulada por el Título 15 del Código de Reglamentos Federales, Capítulo VII, Sección 744.15, y se puede encontrar en el Suplemento N.° 6 de la Parte 744. [4] Los cambios a la UVL se publican junto con todos los demás asuntos del gobierno de los EE. UU. en el Registro Federal y se codifican anualmente junto con todas las demás regulaciones federales. [5]
Los exportadores ya no pueden solicitar exenciones de licencia para artículos sujetos a las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR, por sus siglas en inglés) para exportaciones a personas, entidades o gobiernos extranjeros enumerados en la UVL. Además, los exportadores de artículos sujetos a EAR que no requieren una licencia deben obtener una declaración de UVL de la entidad enumerada y presentar un registro del Sistema Automatizado de Exportación para todas las exportaciones. [2]
Por el contrario, las entidades incluidas en la lista SDN tienen prohibido por completo realizar cualquier transacción con los EE. UU., y se requiere una licencia de exportación para todos y cada uno de los artículos sujetos a EAR para las entidades incluidas en la Lista de Entidades. [6]
La BIS normalmente administra las solicitudes de exclusión de las entidades incluidas en la UVL. La BIS elimina las entidades incluidas en la UVL cuando puede verificar la buena fe de la persona incluida en la lista como usuario final, destinatario u otra parte en las exportaciones, reexportaciones o transferencias (dentro del país) que involucran artículos sujetos a la EAR completando una verificación previa a la licencia (PLC) o una verificación posterior al envío (PSV). [7]
Por el contrario, la eliminación de entidades de la Lista de Entidades es administrada por el Comité de Revisión de Usuarios Finales (ERC), que está compuesto por representantes de los Departamentos de Comercio (presidente), Estado, Defensa, Energía y, cuando corresponde, el Tesoro. [8]