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Lisa Osofsky

Lisa Marie Osofsky (nacida el 18 de septiembre de 1961) es una abogada estadounidense-británica que se desempeñó como directora de la Oficina de Fraudes Graves (SFO) del Reino Unido desde septiembre de 2018 hasta agosto de 2023. [1] [2] Fue reemplazada por Nick Ephgrave . [3]

Primeros años de vida

Osofsky tiene doble nacionalidad, estadounidense y británica. [1] Obtuvo una licenciatura en el Amherst College y un doctorado en jurisprudencia en la Facultad de Derecho de Harvard . [2]

Carrera

Osofsky trabajó para el FBI como asesora general adjunta. [4] Luego fue directora general y jefa de investigaciones europeas en Exiger, a la que se unió en 2003. [4] [5]

Comenzó su carrera trabajando como fiscal federal de los Estados Unidos, ocupándose de casos de delitos económicos, incluidos fraudes bancarios y de contratistas de defensa, lavado de dinero y conspiraciones relacionadas con las drogas. Pasó cinco años como asesora general adjunta y oficial de ética en el FBI y fue asignada a la SFO mientras era fiscal especial en la División de Fraude del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. También fue convocada al Colegio de Abogados de Inglaterra y Gales. [6]

Osofsky trabajó durante tres años para Goldman Sachs International como Oficial de Informes de Lavado de Dinero [7] y pasó siete años en la División de Investigación Corporativa de Riesgos de Control, donde asesoró sobre cuestiones de cumplimiento. [6]

Antes de unirse a la SFO, Osofsky trabajó para Exiger, una firma global de asesoría en gobernanza, riesgo y cumplimiento, donde se desempeñó como líder regional y jefa de investigaciones para Europa, Medio Oriente y África. [6] En esta capacidad, también estaba a cargo de monitorear un Acuerdo de Procesamiento Diferido (DPA) que HSBC firmó con el Departamento de Justicia de los EE. UU. [8]

En junio de 2018, se anunció que Osofsky sucedería al director interino de la SFO, Mark Thompson (quien lo reemplazaba desde que David Green se fue) el 3 de septiembre. [4]

Crítica severa

Durante su mandato, se enfrentó repetidamente a duras críticas. [9] En particular, la gestión de Osofsky de numerosos casos, incluidos KBR, Serco y la llamada investigación "Unaoil", fue comentada por los legisladores como marcada por "errores graves y muy, muy básicos". Esto llevó a especular sobre su futuro. [10] especialmente cuando la entonces Fiscal General, Suella Braverman QC MP, lanzó una revisión independiente [11] en la SFO, encargando [12] una investigación "forense y sólida" [13] [14] de la agencia de Osofsky en febrero de 2022, aumentando la presión sobre la directora de la SFO, Lisa Osofsky. [15] Fue realizado por un ex director de procesamientos públicos y un juez retirado del Tribunal Superior, Sir David Calvert-Smith. [16] Braverman anunció por primera vez una revisión planificada de la SFO [17] [18] en diciembre de 2021 después de que el Tribunal de Apelación anulara la condena de un ex ejecutivo de Unaoil, criticando a la SFO por fallas de divulgación que, según dijo, socavaron su derecho a un juicio justo. [19] [20] [21]

Ese día, el Fiscal General prometió su revisión “forense y sólida” [22] del organismo de control y su director, y presentó pruebas ante el Comité de Cuentas Públicas de la Cámara de los Comunes el 9 de febrero de 2022 [23] sobre por qué la SFO corría el riesgo de gastar en exceso su presupuesto ese año. Lisa Osofsky admitió que el personal de la SFO “son seres humanos. Cometemos errores”. [24] [25] Menos de un mes después, en marzo de 2022, la directora de la SFO se negó a responder a las preguntas de los parlamentarios sobre la anulación de la condena por soborno de un segundo ex ejecutivo petrolero, diciendo que no quería “interferir” en una revisión dirigida por un juez de las fallas de divulgación del organismo de control. [26] [27]

Lisa Osofsky fue finalmente juzgada [28] [29] por haber cometido una “serie de errores y juicios erróneos” [16] [30] en su manejo de un proceso que finalmente resultó en la revocación de las condenas de tres empresarios. [31] [32] El director de la SFO fue criticado por fallas que negaron un juicio justo al acusado. [33] El informe criticó y expuso “fallas fundamentales” [33] en la agencia antifraude del Reino Unido, incluido el uso de Osofsky de su teléfono móvil personal, la falta de rendición de cuentas, las reuniones no documentadas y sin actas con un solucionador de problemas. [33] [34] También atestiguó errores importantes como graves malos manejos de casos, fallas de divulgación, [35] amplificados por la impresión de que un solucionador de problemas estadounidense tenía el “sello de aprobación” [28] del director y la relación “tóxica” entre el personal y la alta gerencia. [33] Como consecuencia de la nueva presión sobre la directora de la SFO, Lisa Osofsky, surgieron serios problemas, como la imposibilidad de grabar adecuadamente las reuniones, el uso de teléfonos móviles personales, fallos en la divulgación de información y la desconfianza entre la alta dirección y el equipo encargado del caso, todo ello amplificado por la impresión de que un solucionador de problemas estadounidense tenía el "sello de aprobación" de la directora. [36] [37] [38] Según el informe, se desarrolló una "cultura perjudicial de desconfianza entre el equipo encargado del caso y los altos directivos [12]" . [39]

Emily Thornberry, diputada y fiscal general en la sombra del Partido Laborista, en respuesta al informe de Sir David Calvert-Smith sobre el manejo del caso Unaoil por parte de la Serious Fraud Office, dijo: [40] “Está claro que el esforzado personal de investigación de la SFO se vio socavado repetidamente por altos directivos cuya combinación de credulidad y arrogancia permitió que un solucionador de problemas de los propietarios de Unaoil manipulara su gestión del caso. Susan Hawley, directora ejecutiva de la organización benéfica anticorrupción Spotlight on Corruption, dijo: “Este es un día sombrío para la SFO” [36] [41] [42] dirigida por Osofsky. Pero recién en octubre de 2022 Osofsky finalmente admitió ante los parlamentarios [43] que fue engañada por un ex agente de la DEA de Estados Unidos que actuaba como “solucionador de problemas” en relación con el escándalo de sobornos de Unaoil. [44] [45] Pero esta admisión plantea más preguntas de las que responde. Los legisladores han pedido periódicamente que la SFO se convierta en una fuerza más amplia de lucha contra el crimen. [46]

Lisa Osofsky fue considerada un cambio refrescante cuando fue designada como fiscal principal antisoborno del Reino Unido con un contrato de cinco años. [47] [48] [49] Pero la paciencia del gobierno con los errores de la SFO se ha ido agotando durante su mandato. Menos de cuatro años después, el destino de la agencia y su director estaba nuevamente en la agenda después de los calamitosos pasos en falso durante una serie de procesamientos. Como consecuencia, Osofsky anunció al personal de la SFO el 9 de noviembre, según varios informes de los medios, que no se postularía nuevamente para dirigir la SFO después de su mandato actual. [50] La oficina del fiscal general, que supervisa la agencia, confirmó en un comunicado que Osofsky dimitiría el 28 de agosto de 2023 "después de cumplir mi mandato completo". [51] Un "Informe y recomendaciones de la Oficina del Fiscal General en la Sombra" dice que una serie de errores y escándalos de alto perfil han puesto en tela de juicio el liderazgo y la cultura actuales de la SFO, socavando la moral de la organización y aumentando la probabilidad de que aún más de su personal experimentado sea contratado por firmas de abogados corporativas". [52]

Vida personal

Osofsky está casada con su colega abogado Marc Wassermann. [53]

Referencias

  1. ^ ab Beioley, Kate (9 de noviembre de 2022). "La directora de la SFO, Lisa Osofsky, dejará su cargo el próximo verano". Financial Times . Londres . Consultado el 19 de enero de 2024 .
  2. ^ ab "Se anuncia nuevo jefe de la Oficina de Fraudes Graves" . Consultado el 5 de junio de 2018 .
  3. ^ Fiscalía General; Oficina de Fraudes Graves; La Muy Honorable Victoria Prentis, parlamentaria del condado de KC (5 de julio de 2023). "Se anuncia el nuevo director de la SFO". GOV.UK . Consultado el 19 de enero de 2024 .
  4. ^ abc «Lisa Osofsky confirmada como próxima directora de la SFO». 4 de junio de 2018. Consultado el 5 de junio de 2018 .
  5. ^ "Lisa Osofsky confirmada como la próxima directora de la Oficina de Fraudes Graves". LegalWeek.com . Consultado el 5 de junio de 2018 .
  6. ^ abc «Biografías». Sfo.gov.uk. Consultado el 5 de junio de 2018 . El texto fue copiado de esta fuente, que está disponible bajo una Licencia de Gobierno Abierto v3.0. © Derechos de autor de la Corona.
  7. ^ "Exabogado del FBI nombrado director de la Oficina de Fraudes Graves". Civilserviceworld.com . Consultado el 5 de junio de 2018 .
  8. ^ Goodley, Simon (5 de junio de 2018). "La SFO nombra a la ex abogada del FBI Lisa Osofsky como nueva directora". The Guardian . Consultado el 5 de junio de 2018 .
  9. ^ "La Oficina de Fraudes Graves lleva a cabo menos redadas bajo el mando de Lisa Osofsky". thetimes.co.uk . Consultado el 6 de mayo de 2019 .
  10. ^ "El futuro de la jefa de la SFO, Lisa Osofsky, está en juego a medida que se acerca el informe sobre la conducta del escuadrón antifraude". fnlondon.com . Consultado el 25 de mayo de 2022 .
  11. ^ Pegg, David; Evans, Rob (10 de diciembre de 2021). "El fiscal general comienza la revisión de la SFO después de que los jueces anularan la condena por soborno". The Guardian . Consultado el 10 de diciembre de 2021 .
  12. ^ ab "Revisión independiente sobre el manejo del caso Unaoil por parte de la Oficina de Fraudes Graves: Términos de referencia". Gov.Uk . Consultado el 9 de febrero de 2022 .
  13. ^ "La crisis de la SFO se profundiza ante la investigación 'forense' y el exceso de gasto presupuestario". Bloomberg . 9 de febrero de 2022 . Consultado el 9 de febrero de 2022 .
  14. ^ "El Fiscal General lanza una revisión sobre las fallas de Unaoil en la Oficina de Fraudes Graves". Gov.Uk . Consultado el 9 de febrero de 2022 .
  15. ^ "Un ex juez investigará a la agencia británica contra el fraude mientras aumenta la presión sobre el director Osofsky". Reuters . 9 de febrero de 2022.
  16. ^ ab "Revisión independiente sobre el manejo del caso Unaoil por parte de la Oficina de Fraudes Graves - R v Akle & Anor". Gov.Uk . Consultado el 21 de julio de 2022 .
  17. ^ "La condena del ejecutivo de Unaoil fue anulada, un duro golpe para la agencia antifraude del Reino Unido". Reuters . 10 de diciembre de 2021.
  18. ^ "Se prevé que la jefa de la Oficina de Fraudes Graves, Lisa Osofsky, se vaya tras el fracaso del caso de soborno de Unaoil". The Times . 16 de diciembre de 2021.
  19. ^ "Las repercusiones aumentan tras los errores de las autoridades británicas en la investigación de Unaoil". The Wall Street Journal . 24 de marzo de 2022.
  20. ^ "El escándalo de sobornos de Unaoil". Spotlight on Corruption . 30 de marzo de 2022 . Consultado el 30 de marzo de 2022 .
  21. ^ "Los jueces de la SFO revocan la condena en el caso Unaoil tras una investigación fallida". The Guardian . 10 de diciembre de 2021.
  22. ^ "La crisis de la SFO se profundiza ante la investigación 'forense' y el exceso de gasto presupuestario". Bloomberg . 9 de febrero de 2022.
  23. ^ "Reunión formal - Sesión de pruebas orales". Parliament.uk . Consultado el 13 de abril de 2023 .
  24. ^ "Parliamentlive.tv - Comisión de Justicia: El trabajo de la Oficina de Fraudes Graves". Parliamentlive.tv . Consultado el 9 de febrero de 2022 .
  25. ^ "No se remitió ningún abogado a la SRA por el colapso del proceso de la SFO, dijeron los diputados". Gaceta de Derecho . 10 de febrero de 2022.
  26. ^ "El director de la SFO elude las preguntas sobre la investigación de Unaoil". Gaceta de Derecho . 29 de marzo de 2022.
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  34. ^ "Cómo los errores, los malos juicios y la desconfianza hundieron el caso de soborno de la SFO". law360.com . Consultado el 22 de julio de 2022 .
  35. ^ "ACTUALIZACIÓN 2 - 'Día sombrío' para la oficina de fraude del Reino Unido tras la anulación de la tercera condena por Unaoil". Financial Times . Consultado el 21 de julio de 2022 .
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  38. ^ "El informe sobre la fallida investigación de sobornos de la SFO Unaoil deja al jefe del partido ante el hacha". The Telegraph . 21 de julio de 2022.
  39. ^ "La SFO debe aprender de los errores recientes". law360.com . Consultado el 15 de septiembre de 2022 .
  40. ^ @EmilyThornberry (20 de julio de 2022). "El Gobierno debe tomar conciencia de los graves problemas que existen en nuestro sistema de persecución del fraude. Durante demasiado tiempo, muy pocos han rendido cuentas y demasiados han salido impunes de sus delitos. Es hora de actuar" ( Tweet ) – vía Twitter .
  41. ^ "Triple golpe para la Oficina de Fraudes Graves: se revocó la condena por soborno de Unaoil y dos revisiones de las fallas de Unaoil y Serco ponen de relieve una importante falta de recursos en la agencia". Spotlight on Corruption . 21 de julio de 2022 . Consultado el 21 de julio de 2022 .
  42. ^ "'Grave farsa': la SFO criticada por el caso Unaoil al anularse la tercera condena". The Law Gazette . 21 de julio de 2022.
  43. ^ "Investigación de la Oficina de Fraudes Graves". Archivo del 4 de octubre de 2022. BBC.
  44. ^ "La directora de la SFO, Lisa Osofsky, admite haber sido engañada por un solucionador de problemas en el caso Unaoil". Noticias financieras . 20 de octubre de 2022.
  45. ^ "Lisa Osofsky, directora de la Oficina de Fraudes Graves, dimitirá". Financial Times . 27 de octubre de 2022.
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  47. ^ "Se anuncia el nuevo director de la Oficina de Fraudes Graves". gov.uk . Consultado el 4 de junio de 2018 .
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