La Ley de Procedimiento Administrativo ( APA ), Pub. L. 79–404, 60 Stat. 237, promulgada el 11 de junio de 1946 , es el estatuto federal de los Estados Unidos que rige la forma en que las agencias administrativas del gobierno federal de los Estados Unidos pueden proponer y establecer regulaciones , y otorga a los tribunales federales de los Estados Unidos la supervisión de todas las acciones de la agencia. [2] Según Hickman & Pierce, es una de las piezas más importantes del derecho administrativo de los Estados Unidos y sirve como una especie de "constitución" para el derecho administrativo de los Estados Unidos. [3]
La APA se aplica tanto a los departamentos ejecutivos federales como a las agencias independientes . [4] El senador estadounidense Pat McCarran calificó la APA como "una declaración de derechos para los cientos de miles de estadounidenses cuyos asuntos están controlados o regulados" por agencias del gobierno federal. El texto de la APA se puede encontrar en el Título 5 del Código de los Estados Unidos , a partir de la Sección 500.
Existe una Ley Modelo de Procedimiento Administrativo Estatal (APA Modelo Estatal), que fue redactada por la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes para la supervisión de las agencias estatales. [5] No todos los estados han adoptado la ley modelo en su totalidad, a partir de 2017. La APA federal no requiere una supervisión sistemática de las regulaciones antes de su adopción, a diferencia del APA Modelo. [6] Cada estado de EE. UU. ha aprobado su propia versión de la Ley de Procedimiento Administrativo. [7]
A partir de 1933, el presidente Franklin D. Roosevelt y el Congreso demócrata promulgaron varias leyes que crearon nuevas agencias federales como parte del plan legislativo New Deal , establecido para guiar a los Estados Unidos a través de las dificultades sociales y económicas causadas por la Gran Depresión . Sin embargo, el Congreso comenzó a preocuparse por los poderes en expansión que ahora poseían estas agencias federales autónomas, lo que resultó en la promulgación de la APA para regular, estandarizar y supervisar estas agencias federales. [1]
La APA nació en un ambiente político conflictivo. [8] El profesor George Shepard afirma que los oponentes y partidarios de Roosevelt lucharon por la aprobación de la APA "en una batalla política campal por la vida del propio New Deal". [9] Shepard señala, sin embargo, que se logró un equilibrio legislativo con la APA, expresando "la decisión de la nación de permitir un gobierno extenso, pero evitando la dictadura y la planificación central ". [10]
Un informe de la Cámara de Representantes de 1946 analiza el período de 10 años de "estudio y redacción minuciosos y detallados" que llevó la APA. [11] Debido al rápido crecimiento de la regulación administrativa de la conducta privada, Roosevelt ordenó varios estudios de métodos y conductas administrativas durante la primera parte de su presidencia de cuatro mandatos. [11] Basándose en un estudio, Roosevelt comentó que la práctica de crear agencias administrativas con la autoridad para realizar tanto trabajo legislativo como judicial "amenaza con desarrollar una cuarta rama del gobierno para la que no existe sanción en la Constitución ".
En 1939, Roosevelt solicitó al Procurador General Frank Murphy que formara un comité para investigar las prácticas y procedimientos en el derecho administrativo estadounidense y sugerir mejoras. El informe de ese comité, el Informe Final del Comité del Procurador General sobre Procedimiento Administrativo , contenía información detallada sobre el desarrollo y los procedimientos de las agencias federales. [12]
El Informe Final definió a una agencia federal como una unidad gubernamental con "el poder de determinar... derechos y obligaciones privadas" mediante la elaboración de normas o la adjudicación . [12] El informe aplicó esa definición a las unidades más grandes del gobierno federal e identificó "nueve departamentos ejecutivos y dieciocho agencias independientes". [12] En total, se identificaron 51 agencias federales en el informe después de incluir varias subdivisiones dentro de las unidades más grandes. Al revisar la historia de las agencias federales, el Informe Final señaló que casi todas las agencias habían experimentado cambios de nombre y función política.
De las 51 agencias federales analizadas en el Informe final , 11 fueron creadas por estatuto antes de la Guerra Civil estadounidense . De 1865 a 1900, se crearon seis nuevas agencias, en particular la Comisión de Comercio Interestatal en 1887 en respuesta a las críticas generalizadas a la industria ferroviaria . De 1900 a 1930, se crearon diecisiete agencias por estatuto, y dieciocho más se habían creado desde entonces. El Informe final hizo varias recomendaciones sobre la estandarización de los procedimientos administrativos, pero el Congreso retrasó la acción cuando Estados Unidos entró en la Segunda Guerra Mundial.
En 2005, el Comité Judicial de la Cámara emprendió un Proyecto de Derecho Administrativo, Proceso y Procedimiento para considerar cambios a la Ley de Procedimiento Administrativo. [ necesita actualización ]
Aunque cada agencia del gobierno de los Estados Unidos está constituida dentro de una rama del gobierno (judicial, legislativa o ejecutiva), la autoridad de una agencia a menudo se extiende a las funciones de otras ramas. Sin una regulación cuidadosa, eso puede llevar a una autoridad sin control en un área particular del gobierno, violando la separación de poderes , una preocupación que el propio Roosevelt reconoció. Para proporcionar salvaguardas constitucionales, la APA crea un marco para regular las agencias y sus funciones. Según el Manual del Fiscal General sobre la Ley de Procedimiento Administrativo , redactado después de la promulgación de la APA en 1946, los propósitos básicos de la APA son los siguientes: [13]
Las disposiciones de la APA se aplican a muchas instituciones y agencias gubernamentales federales. [14] : 8 La APA en 5 USC 551(1) define una "agencia" como "cada autoridad del Gobierno de los Estados Unidos, ya sea que esté dentro o sujeta a revisión por otra agencia", con la excepción de varias autoridades enumeradas, incluido el Congreso, los tribunales federales y los gobiernos de territorios o posesiones de los Estados Unidos. [15] Los tribunales también han sostenido que el presidente de los EE. UU. no es una agencia según la APA. [16] La capacidad de la APA para exigir cuentas a los supervisores comerciales regulatorios que supervisan asuntos civiles que aplican "derecho administrativo 'blando'" también es limitada. [14] : 8
El Informe Final organizó la acción administrativa federal en dos partes: la adjudicación y la reglamentación . [12] La adjudicación de la agencia se dividió en dos fases distintas: la adjudicación formal y la informal. La adjudicación formal implica una audiencia similar a un juicio con testimonio de testigos, un registro escrito y una decisión final. En la adjudicación informal, las decisiones de la agencia se toman sin estos procedimientos formales, utilizando en su lugar "inspecciones, conferencias y negociaciones". Debido a que la adjudicación formal produce un registro de los procedimientos y una decisión final, puede estar sujeta a revisión judicial . En cuanto a la reglamentación que da lugar a normas y reglamentos de la agencia, el Informe Final señaló que muchas agencias proporcionaban el debido proceso a través de audiencias e investigaciones, pero todavía existía la necesidad de normas uniformes bien definidas para los procedimientos de adjudicación y reglamentación de la agencia.
La APA exige que, para dejar de lado las acciones de las agencias que no están sujetas a procedimientos formales similares a los de un juicio (es decir, la elaboración de normas), el tribunal debe concluir que la regulación es "arbitraria y caprichosa, un abuso de discreción o, de otro modo, no conforme con la ley". [17] Sin embargo, el Congreso puede limitar aún más el alcance de la revisión judicial de las acciones de las agencias al incluir ese lenguaje en el estatuto que las autoriza . Para dejar de lado la elaboración formal de normas o la adjudicación formal para las cuales los procedimientos son similares a los de un juicio, [18] un estándar de revisión diferente permite a los tribunales cuestionar las acciones de las agencias con mayor firmeza. Para esas acciones más formales, las decisiones de las agencias deben estar respaldadas por "pruebas sustanciales" [19] después de que el tribunal lea el "expediente completo", [19] que puede tener miles de páginas.
A diferencia de la revisión arbitraria y caprichosa, la revisión de pruebas sustanciales otorga a los tribunales margen de maniobra para considerar si las determinaciones fácticas y de política de una agencia estaban justificadas a la luz de toda la información que tenía ante sí la agencia en el momento de la decisión. [20] En consecuencia, se entiende que la revisión arbitraria y caprichosa es más deferente con las agencias que la revisión de pruebas sustanciales. La revisión arbitraria y caprichosa permite que las decisiones de la agencia se mantengan siempre que una agencia pueda dar una explicación razonable de su decisión basada en la información que tenía en ese momento. [21]
En virtud de su función constitucional, los presidentes estadounidenses pueden tratar de influir en propuestas regulatorias específicas antes de que sean aprobadas. Dentro de la Oficina Ejecutiva del Presidente se encuentra la Oficina de Información y Asuntos Regulatorios (OIRA), una subagencia federal dirigida por un designado presidencial que, en general, se considera que trabaja en nombre del presidente durante el proceso de revisión regulatoria. [22] [23] [24]
Las normas y reglamentos emitidos o propuestos (véase Aviso de propuesta de reglamentación ) por las agencias administrativas federales se publican cronológicamente en el Registro Federal . Las normas y reglamentos promulgados se organizan luego por tema en una publicación separada llamada Código de Reglamentos Federales .
En 2022, el Servicio de Ciudadanía e Inmigración de Estados Unidos (USCIS) fue demandado por violación de la APA después de que emitiera un cambio de reglas para un programa de inversionistas inmigrantes ( Behring Regional Center LLC v. Mayorkas et al ). Cuando el USCIS anunció un cambio en el programa que cancelaría la autorización para ciertas empresas inversionistas inmigrantes, una de esas empresas, Behring Regional Center, presentó una demanda. En la demanda, Behring argumentó que el cambio de reglas violaba los procedimientos requeridos en la APA y que contradecía la intención del Congreso. [25]
En 2024, la Corte Suprema anuló el precedente de Chevron al afirmar que desafiaba la APA. El fallo se produjo en una decisión de 6 a 3 en Loper Bright Enterprises v. Raimondo . [26]
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