La Ley Modelo de la CNUDMI sobre Documentos Transferibles Electrónicos ( «MLETR» ) es una ley modelo uniforme que fue adoptada por la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) en 2017. [1] Su alcance es permitir el uso de documentos e instrumentos transferibles en forma electrónica. Los documentos e instrumentos transferibles suelen incluir conocimientos de embarque , recibos de depósito , letras de cambio , pagarés y cheques . La legislación nacional califica un documento o instrumento como transferible.
Los documentos e instrumentos transferibles permiten solicitar la entrega de bienes y el pago de una suma de dinero en función de la posesión del documento o instrumento. Sin embargo, ha sido difícil reproducir la noción de posesión, que tiene que ver con el control sobre bienes tangibles, en un entorno electrónico. La MLETR aborda esa laguna jurídica.
En virtud de la MLETR, no es necesario que cada documento desmaterializado se gestione en un sistema de información independiente, sino que el mismo sistema podría gestionar varios documentos, o también todos los documentos relacionados con una transacción comercial. Esto puede permitir fusionar la logística y la cadena de suministro, o incluso los documentos comerciales y reglamentarios, en un único registro electrónico transferible. [2]
Un estudio sobre el impacto de la adopción de una ley alineada con la MLETR en el Reino Unido ha cuantificado los beneficios de dicha adopción. Además de los beneficios económicos, que incluyen hasta 224 mil millones de libras en ahorros de eficiencia, la adopción de dicha legislación puede reducir el número de días necesarios para procesar documentos comerciales hasta en un 75%. [3]
La evaluación de impacto del Proyecto de Ley de Documentos Comerciales Electrónicos (véase más abajo) preparada por el Gobierno del Reino Unido estima que en los próximos 10 años los beneficios económicos oscilarán entre una estimación baja de 249,8 millones de libras y una estimación alta de 2.049,7 millones de libras, con una estimación óptima de 1.137,0 millones de libras. [4]
A nivel microeconómico, se encuentra disponible un estudio que describe 16 casos de estudio de la aplicación de la Ley de Documentos Comerciales Electrónicos del Reino Unido (que está alineada con la MLETR) y los beneficios económicos asociados. [5]
La MLETR se divide en cuatro capítulos: disposiciones generales; disposiciones sobre equivalencia funcional; uso de documentos electrónicos transferibles; y reconocimiento transfronterizo de documentos electrónicos transferibles.
La MLETR se basa en los mismos principios fundamentales de otros textos de la CNUDMI sobre comercio electrónico, a saber, la equivalencia funcional (artículos 8 a 11 de la MLETR), la neutralidad tecnológica y la no discriminación contra el uso de medios electrónicos (artículo 7 de la MLETR).
El MLETR también es neutral en cuanto al modelo y puede implementarse mediante el uso de registros, tokens o registros distribuidos. [6] La Nota explicativa del MLETR proporciona cierta orientación sobre el uso de registros distribuidos para la implementación del MLETR y, por lo tanto, se considera un ejemplo temprano de texto legislativo que facilita el uso de la cadena de bloques . [7] [8]
El artículo 2 del MLETR define el concepto de documento electrónico transferible como un documento electrónico que cumple con los requisitos del artículo 10 del MLETR. También define "documento o instrumento transferible" como un documento que faculta a su tenedor al pago de una suma de dinero o a la entrega de bienes.
El artículo 6 del MLETR reconoce legalmente la posibilidad de incluir metadatos en los registros electrónicos transferibles, por lo que se considera un facilitador de contratos inteligentes . [9]
Los artículos 8 y 9 de la LMR establecen normas de equivalencia funcional, respectivamente, para los conceptos de "escritura" y "firma" en el ámbito del papel. No es necesario promulgar dichos artículos si la legislación nacional, por ejemplo, una ley sobre transacciones electrónicas, ya contiene esos conceptos y estos se hacen aplicables por referencia a los documentos electrónicos transferibles.
El artículo 10 de la LRT establece las condiciones para la equivalencia funcional entre los documentos e instrumentos transferibles en papel, por una parte, y los documentos electrónicos transferibles, por otra. Esas condiciones son: 1) el documento electrónico transferible deberá contener toda la información requerida para el documento o instrumento transferible en papel correspondiente; 2) se deberá utilizar un método confiable: a) para identificar el documento electrónico transferible como tal; b) para hacer que el documento electrónico transferible esté sujeto a control durante todo su ciclo de vida; c) para conservar la integridad del documento electrónico transferible durante todo su ciclo de vida.
El artículo 11 de la LRT establece la regla de equivalencia funcional para la posesión de un documento o instrumento electrónico transferible. Las condiciones para satisfacer ese requisito son la utilización de un método fiable para establecer el control exclusivo del documento electrónico transferible y la identificación de la persona que lo ejerce.
Los artículos 10 y 11 de la LMR se basan en las nociones de “control” y “singularidad” del documento electrónico transferible. [10]
En general, todos los eventos que pueden ocurrir en relación con un documento o instrumento transferible también pueden ocurrir en relación con un documento electrónico transferible. [11] Los artículos 15 y 16 de la LMR reafirman esa regla general con respecto, respectivamente, al endoso y la enmienda de un documento electrónico transferible. La enmienda debe identificarse como tal, ya que de lo contrario, la naturaleza electrónica puede hacer que la enmienda no sea fácilmente reconocible.
El artículo 12 de la LMR contiene una lista no excluyente de elementos relevantes para evaluar la fiabilidad del método utilizado. Contiene también una cláusula de seguridad que indica que un método es fiable de hecho si ha cumplido la función que perseguía, solo o con otras pruebas.
El artículo 19 de la LMR contiene una disposición sobre la no discriminación geográfica de los documentos electrónicos transferibles. La disposición no afecta a las normas de derecho internacional privado.
La MLETR se ha promulgado en Bahréin, [12] en Belice, [13] en Francia, [14] en Kiribati, [15] en Paraguay, [16] en Papua Nueva Guinea, [17] en Singapur, [18] en Timor-Leste, [19] en el Reino Unido, [20] y en el Mercado Global de Abu Dabi (ADGM), un centro financiero internacional ubicado en Abu Dabi, Emiratos Árabes Unidos. [21]
La adopción de la MLETR en Bahréin se produjo en conjunción con una revisión de la Ley de Transacciones Electrónicas, que se aprobó originalmente en 2002 y se basa en la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Comercio Electrónico. [22]
Singapur había llevado a cabo dos consultas públicas antes de su promulgación, la primera en marzo de 2017 [23] y la segunda en el verano de 2019, en el marco más amplio de la revisión de la Ley de Transacciones Electrónicas. [24]
En Tailandia, el Gabinete ha aprobado la inclusión del MLETR en la Ley de Transacciones Electrónicas. [25] Chequia ha llevado a cabo una consulta pública sobre la adopción del MLETR. [26]
La Cámara de Comercio Internacional (CCI) ha promovido activamente la adopción del MLETR. Inicialmente, esto se hizo para facilitar el uso de conocimientos de embarque electrónicos, como se recomendó en un informe del bufete de abogados Clyde & Co y la Comisión Bancaria de la CCI. [27] La adopción del MLETR ahora está siendo promovida activamente por la Iniciativa de Estándares Digitales (DSI) de la CCI, incluso como una manera de superar los efectos de la pandemia de COVID-19 y aumentar la resiliencia de la cadena de suministro. La DSI de la CCI también ofrece orientación sobre la implementación del MLETR, incluidas las normas técnicas y las prácticas comerciales. [28]
El 28 de abril de 2021, el Reino Unido, Canadá, Francia, Alemania, Italia, Japón, los Estados Unidos y la Unión Europea adoptaron una Declaración Ministerial sobre Tecnología y Medios Digitales del G7 [29] para desarrollar un marco para el uso de registros electrónicos transferibles que promueva la adopción de marcos legales compatibles con los principios de la MLETR.
El 11 de mayo de 2022, los Ministros Digitales del G7 adoptaron una Declaración Ministerial [30] que respalda los “Principios para los marcos jurídicos nacionales destinados a promover el uso de registros electrónicos transferibles” contenidos en el Anexo 2 de la Declaración. [31]
Las declaraciones del G7 han impulsado la consideración de la adopción de la MLETR en los Estados miembros del G7, con un impacto significativo:
Con respecto al uso en la práctica comercial, un proveedor ha comenzado a ofrecer la emisión de conocimientos de embarque electrónicos basados en la ley de Singapur que incorpora MLETR y aprobados por el Grupo Internacional de P&I Club a partir del 1 de julio de 2021. [36] Estos conocimientos de embarque electrónicos emitidos bajo la ley de Singapur y MLETR se han utilizado por primera vez para cubrir envíos desde Australia a China. [37]
En Bahréin se ha puesto en marcha un sistema de cheques electrónicos basado en las disposiciones de la Ley MLETR incorporadas a la legislación bahreiní, que permite emitir, endosar y presentar cheques electrónicos en teléfonos móviles y otros dispositivos. [38]
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