La metodología de la encuesta es "el estudio de los métodos de encuesta ". [1] Como campo de la estadística aplicada que se concentra en las encuestas de investigación humana , la metodología de la encuesta estudia el muestreo de unidades individuales de una población y las técnicas asociadas de recopilación de datos de la encuesta , como la construcción de cuestionarios y los métodos para mejorar el número y la precisión de las respuestas a encuestas. La metodología de la encuesta se centra en instrumentos o procedimientos que formulan una o más preguntas que pueden o no tener respuesta.
Los investigadores llevan a cabo encuestas estadísticas con miras a hacer inferencias estadísticas sobre la población estudiada; tales inferencias dependen en gran medida de las preguntas de la encuesta utilizadas. Las encuestas sobre opinión pública , las encuestas de salud pública, las encuestas de investigación de mercado , las encuestas gubernamentales y los censos son ejemplos de investigación cuantitativa que utiliza metodología de encuesta para responder preguntas sobre una población. Aunque los censos no incluyen una "muestra", sí incluyen otros aspectos de la metodología de la encuesta, como cuestionarios, entrevistadores y técnicas de seguimiento de la falta de respuesta. Las encuestas proporcionan información importante para todo tipo de campos de investigación e información pública , como la investigación de mercados , la psicología , la prestación de atención sanitaria y la sociología .
Una encuesta única se realiza al menos con una muestra (o población completa en el caso de un censo), un método de recopilación de datos (por ejemplo, un cuestionario) y preguntas o elementos individuales que se convierten en datos que pueden analizarse estadísticamente. Una sola encuesta puede centrarse en diferentes tipos de temas, como preferencias (por ejemplo, por un candidato presidencial), opiniones (por ejemplo, ¿debería ser legal el aborto?), comportamiento (tabaquismo y consumo de alcohol) o información factual (por ejemplo, ingresos). dependiendo de su finalidad. Dado que la investigación por encuesta casi siempre se basa en una muestra de la población, el éxito de la investigación depende de la representatividad de la muestra con respecto a una población objetivo de interés para el investigador. Esa población objetivo puede variar desde la población general de un país determinado hasta grupos específicos de personas dentro de ese país, hasta una lista de miembros de una organización profesional o una lista de estudiantes matriculados en un sistema escolar (ver también muestreo (estadísticas) y muestreo de encuestas ). ). Las personas que responden a una encuesta se denominan encuestados y, según las preguntas formuladas, sus respuestas pueden representarse a sí mismas como individuos, sus hogares, empleadores u otra organización que representen.
La metodología de encuesta como campo científico busca identificar principios sobre el diseño de la muestra, los instrumentos de recolección de datos, el ajuste estadístico de los datos, el procesamiento de datos y el análisis final de los datos que pueden crear errores de encuesta sistemáticos y aleatorios. Los errores de la encuesta a veces se analizan en relación con el costo de la encuesta. Las restricciones de costos a veces se formulan como una mejora de la calidad dentro de las restricciones de costos o, alternativamente, una reducción de costos para un nivel fijo de calidad. La metodología de encuestas es tanto un campo científico como una profesión, lo que significa que algunos profesionales en el campo se centran empíricamente en los errores de las encuestas y otros diseñan encuestas para reducirlos. Para los diseñadores de encuestas, la tarea implica tomar un gran conjunto de decisiones sobre miles de características individuales de una encuesta para mejorarla. [2]
Los desafíos metodológicos más importantes de un metodólogo de encuestas incluyen la toma de decisiones sobre cómo: [2]
La muestra se elige del marco muestral, que consta de una lista de todos los miembros de la población de interés. [3] El objetivo de una encuesta no es describir la muestra, sino la población en general. Esta capacidad de generalización depende de la representatividad de la muestra, como se indicó anteriormente. Cada miembro de la población se denomina elemento. Son frecuentes las dificultades que uno encuentra al elegir una muestra representativa. Un error común que resulta es el sesgo de selección . El sesgo de selección se produce cuando los procedimientos utilizados para seleccionar una muestra dan como resultado una representación excesiva o insuficiente de algún aspecto significativo de la población. Por ejemplo, si la población de interés está formada por un 75% de mujeres y un 25% de hombres, y la muestra está formada por un 40% de mujeres y un 60% de hombres, las mujeres están subrepresentadas mientras que los hombres están sobrerrepresentados. Para minimizar los sesgos de selección, a menudo se utiliza el muestreo aleatorio estratificado . Esto es cuando la población se divide en subpoblaciones llamadas estratos, y se extraen muestras aleatorias de cada uno de los estratos, o se extraen elementos para la muestra de forma proporcional.
Hay varias formas de administrar una encuesta. La elección entre modos de administración está influenciada por varios factores, entre ellos
Diferentes métodos crean efectos modales que cambian la forma en que responden los encuestados, y diferentes métodos tienen diferentes ventajas. Los modos de administración más comunes se pueden resumir en: [4]
Hay varios diseños diferentes, o estructuras generales, que se pueden utilizar en la investigación por encuestas. Los tres tipos generales son estudios transversales, de muestras independientes sucesivas y longitudinales. [3]
En los estudios transversales, se extrae una muestra (o muestras) de la población relevante y se estudia una vez. [3] Un estudio transversal describe las características de esa población en un momento dado, pero no puede dar ninguna idea sobre las causas de las características de la población porque es un diseño predictivo y correlacional.
Un diseño de muestras independientes sucesivas extrae múltiples muestras aleatorias de una población en uno o más momentos. [3] Este diseño puede estudiar los cambios dentro de una población, pero no los cambios dentro de los individuos porque los mismos individuos no son encuestados más de una vez. Por lo tanto, tales estudios no pueden identificar necesariamente las causas del cambio a lo largo del tiempo. Para que los diseños sucesivos de muestras independientes sean efectivos, las muestras deben provenir de la misma población y deben ser igualmente representativas de ella. Si las muestras no son comparables, los cambios entre muestras pueden deberse a características demográficas más que al tiempo. Además, las preguntas deben formularse de la misma manera para que las respuestas puedan compararse directamente.
Los estudios longitudinales miden la misma muestra aleatoria en múltiples momentos. [3] A diferencia de un diseño de muestras independientes sucesivas, este diseño mide las diferencias en las respuestas de los participantes individuales a lo largo del tiempo. Esto significa que un investigador puede potencialmente evaluar las razones de los cambios en las respuestas evaluando las diferencias en las experiencias de los encuestados. Los estudios longitudinales son la forma más sencilla de evaluar el efecto de un acontecimiento natural, como el divorcio, que no puede comprobarse experimentalmente.
Sin embargo, los estudios longitudinales son costosos y difíciles de realizar. Es más difícil encontrar una muestra que se comprometa con un estudio de meses o años de duración que una entrevista de 15 minutos, y los participantes frecuentemente abandonan el estudio antes de la evaluación final. Además, estos estudios a veces requieren que la recopilación de datos sea confidencial o anónima, lo que crea dificultades adicionales a la hora de vincular las respuestas de los participantes a lo largo del tiempo. Una posible solución es el uso de un código de identificación autogenerado (SGIC). [5] Estos códigos generalmente se crean a partir de elementos como "mes de nacimiento" y "primera letra del segundo nombre de la madre". Algunos enfoques anónimos recientes de SGIC también han intentado minimizar aún más el uso de datos personalizados, utilizando en su lugar preguntas como "nombre de su primera mascota". [6] [7] Dependiendo del enfoque utilizado, se puede perder la capacidad de hacer coincidir alguna porción de la muestra.
Además, el desgaste general de los participantes no es aleatorio, por lo que las muestras pueden volverse menos representativas con evaluaciones sucesivas. Para tener en cuenta esto, un investigador puede comparar a los encuestados que abandonaron la encuesta con los que no, para ver si son poblaciones estadísticamente diferentes. Los encuestados también pueden intentar ser coherentes a pesar de los cambios en las respuestas de la encuesta.
Los cuestionarios son la herramienta más utilizada en la investigación por encuestas. Sin embargo, los resultados de una encuesta en particular no tienen ningún valor si el cuestionario está redactado de manera inadecuada. [3] Los cuestionarios deben producir medidas de variables demográficas válidas y confiables y deben arrojar disparidades individuales válidas y confiables que generan las escalas de autoinforme. [3]
Una categoría de variable que a menudo se mide en la investigación por encuestas son las variables demográficas, que se utilizan para representar las características de las personas encuestadas en la muestra. [3] Las variables demográficas incluyen medidas como el origen étnico, el nivel socioeconómico, la raza y la edad. [3] Las encuestas a menudo evalúan las preferencias y actitudes de los individuos, y muchas emplean escalas de autoinforme para medir las opiniones y juicios de las personas sobre diferentes elementos presentados en una escala. [3] Las escalas de autoinforme también se utilizan para examinar las disparidades entre las personas en los elementos de la escala. [3] Estas escalas de autoinforme, que generalmente se presentan en forma de cuestionario, son uno de los instrumentos más utilizados en psicología y, por lo tanto, es importante que las medidas se construyan cuidadosamente, a la vez que sean confiables y válidas. [3]
Las medidas fiables de autoinforme se definen por su coherencia. [3] Por lo tanto, una medida de autoinforme confiable produce resultados consistentes cada vez que se ejecuta. [3] La confiabilidad de una prueba se puede medir de varias maneras. [3] En primer lugar, se puede calcular la confiabilidad test-retest. [3] Una confiabilidad test-retest implica realizar el mismo cuestionario a una muestra grande en dos momentos diferentes. [3] Para que el cuestionario se considere confiable, las personas de la muestra no tienen que obtener puntuaciones idénticas en cada prueba, sino que su posición en la distribución de puntuaciones debe ser similar tanto para la prueba como para la nueva prueba. [3] Las medidas de autoinforme generalmente serán más confiables cuando tienen muchos elementos que miden un constructo. [3] Además, las mediciones serán más confiables cuando el factor que se mide tenga una mayor variabilidad entre los individuos de la muestra que se está probando. [3] Finalmente, habrá una mayor confiabilidad cuando las instrucciones para completar el cuestionario sean claras y cuando haya distracciones limitadas en el entorno de prueba. [3] Por el contrario, un cuestionario es válido si lo que mide es lo que originalmente había planeado medir. [3] La validez de constructo de una medida es el grado en que mide el constructo teórico que originalmente se suponía que debía medir. [3]
Se pueden emplear seis pasos para construir un cuestionario que produzca resultados confiables y válidos. [3] En primer lugar, hay que decidir qué tipo de información se debe recopilar. [3] En segundo lugar, hay que decidir cómo realizar el cuestionario. [3] En tercer lugar, es necesario elaborar un primer borrador del cuestionario. [3] En cuarto lugar, debería revisarse el cuestionario. [3] A continuación, se debe realizar una prueba preliminar del cuestionario. [3] Finalmente, se debe editar el cuestionario y especificar los procedimientos para su uso. [3]
La forma en que se formula una pregunta puede tener un gran impacto en cómo un participante de la investigación responderá a la pregunta. [3] Por lo tanto, los investigadores de encuestas deben ser conscientes de su redacción al escribir las preguntas de la encuesta. [3] Es importante que los investigadores tengan en cuenta que diferentes individuos, culturas y subculturas pueden interpretar ciertas palabras y frases de manera diferente entre sí. [3] Hay dos tipos diferentes de preguntas que los investigadores de encuestas utilizan al escribir un cuestionario: preguntas de respuesta libre y preguntas cerradas. [3] Las preguntas de respuesta libre son abiertas, mientras que las preguntas cerradas suelen ser de opción múltiple. [3] Las preguntas de respuesta libre son beneficiosas porque permiten al encuestado una mayor flexibilidad, pero también son muy difíciles de registrar y calificar, ya que requieren una codificación extensa. [3] Por el contrario, las preguntas cerradas se pueden calificar y codificar más fácilmente, pero disminuyen la expresividad y la espontaneidad del respondedor. [3] En general, el vocabulario de las preguntas debe ser muy simple y directo, y la mayoría debe tener menos de veinte palabras. [3] Cada pregunta debe editarse para que sea "legible" y debe evitar preguntas capciosas o capciosas. [3] Finalmente, si se utilizan varios ítems para medir un constructo, la redacción de algunos de los ítems debe redactarse en la dirección opuesta para evadir el sesgo de respuesta. [3]
La respuesta de un encuestado a una pregunta abierta puede codificarse posteriormente en una escala de respuesta [4] o analizarse utilizando métodos más cualitativos.
Los investigadores de encuestas deben establecer cuidadosamente el orden de las preguntas de un cuestionario. [3] Para los cuestionarios autoadministrados, las preguntas más interesantes deben estar al principio del cuestionario para captar la atención del encuestado, mientras que las preguntas demográficas deben estar cerca del final. [3] Por el contrario, si una encuesta se administra por teléfono o en persona, las preguntas demográficas deben administrarse al comienzo de la entrevista para aumentar la confianza del encuestado. [3] Otra razón para tener en cuenta el orden de las preguntas puede causar un efecto de respuesta a la encuesta en el que una pregunta puede afectar la forma en que las personas responden a las preguntas posteriores como resultado de la preparación .
La traducción es crucial para recopilar datos de encuestas comparables. Los cuestionarios se traducen de un idioma de origen a uno o más idiomas de destino, como la traducción del inglés al español y al alemán. Se recomienda un enfoque de equipo en el proceso de traducción que incluya traductores, expertos en la materia y personas que ayuden en el proceso. [8] [9]
Las mejores prácticas de traducción de encuestas incluyen traducción paralela, debates en equipo y pruebas previas con personas de la vida real. [10] [11] No es un proceso mecánico de colocación de palabras. El modelo TRAPD (Traducción, Revisión, Adjudicación, Prueba Preliminar y Documentación) desarrollado originalmente para las Encuestas Sociales Europeas , ahora es "ampliamente utilizado en la comunidad de investigación de encuestas globales, aunque no siempre está etiquetado como tal o implementado en su forma completa". [12] [13] [8] Por ejemplo, la sociolingüística proporciona un marco teórico para la traducción de cuestionarios y complementa TRAPD. Este enfoque establece que para que la traducción del cuestionario logre el efecto comunicativo equivalente al del idioma de origen, la traducción debe ser lingüísticamente apropiada e incorporar las prácticas sociales y las normas culturales del idioma de destino. [14]
Se han recomendado las siguientes formas para reducir la falta de respuesta [15] en encuestas telefónicas y cara a cara: [16]
La brevedad también se cita a menudo como un factor que aumenta la tasa de respuesta. Una revisión de la literatura realizada en 1996 encontró evidencia mixta que respalda esta afirmación tanto para encuestas escritas como verbales, y concluyó que otros factores pueden ser a menudo más importantes. [18] Un estudio de 2010 que analizó 100.000 encuestas en línea encontró que la tasa de respuesta se redujo aproximadamente un 3 % en 10 preguntas y aproximadamente un 6 % en 20 preguntas, con una caída más lenta (por ejemplo, solo una reducción del 10 % en 40 preguntas). [19] Otros estudios mostraron que la calidad de la respuesta se degradaba hacia el final de encuestas largas. [20]
Algunos investigadores también han analizado el papel o la profesión del destinatario como un factor potencial que afecta la forma en que se gestiona la falta de respuesta. Por ejemplo, los faxes no se utilizan comúnmente para distribuir encuestas, pero en un estudio reciente a veces los farmacéuticos los prefieren, ya que con frecuencia reciben recetas por fax en el trabajo, pero es posible que no siempre tengan acceso a un correo con una dirección general. [21]
Los metodólogos de encuestas han dedicado mucho esfuerzo a determinar en qué medida las respuestas de los entrevistados se ven afectadas por las características físicas del entrevistador. Los principales rasgos del entrevistador que se ha demostrado que influyen en las respuestas de la encuesta son la raza, [22] el género, [23] y el peso corporal relativo (IMC). [24] Estos efectos del entrevistador son particularmente eficaces cuando las preguntas están relacionadas con el rasgo del entrevistador. Por lo tanto, se ha demostrado que la raza del entrevistador afecta las respuestas a las medidas relativas a las actitudes raciales, [25] las respuestas sobre el sexo del entrevistador a preguntas que involucran cuestiones de género, [26] y las respuestas del entrevistador sobre el IMC a preguntas relacionadas con la alimentación y las dietas. [27] Si bien los efectos del entrevistador se han investigado principalmente para encuestas cara a cara, también se ha demostrado que existen para modos de entrevista sin contacto visual, como encuestas telefónicas y encuestas web mejoradas por video. La explicación que normalmente se da para los efectos del entrevistador es el sesgo de deseabilidad social : los participantes de la encuesta pueden intentar proyectar una imagen positiva de sí mismos en un esfuerzo por ajustarse a las normas que atribuyen al entrevistador que hace las preguntas. Los efectos del entrevistador son un ejemplo de efectos de respuesta a una encuesta .
Desde 2018, los metodólogos de encuestas han comenzado a examinar cómo los big data pueden complementar la metodología de encuestas para permitir a los investigadores y profesionales mejorar la producción de estadísticas de encuestas y su calidad. Big data tiene un bajo costo por punto de datos, aplica técnicas de análisis a través del aprendizaje automático y la minería de datos , e incluye fuentes de datos nuevas y diversas, por ejemplo, registros, redes sociales, aplicaciones y otras formas de datos digitales. Hasta la fecha, ha habido tres conferencias Big Data Meets Survey Science (BigSurv) en 2018, 2020, 2023 y una próxima conferencia en 2025, [28] un número especial en Social Science Computer Review , [29] un número especial en el Journal of the Royal Statistical Society , [30] y un número especial en EP J Data Science , [31] y un libro llamado Big Data Meets Social Sciences [32] editado por Craig A. Hill y otros cinco miembros de la American Statistical Society. Asociación .
[...] metodología de encuesta es el estudio de los métodos de encuesta. Es el estudio de las fuentes de error en las encuestas y cómo hacer que las cifras producidas por las encuestas sean lo más precisas posible.
Medios relacionados con la metodología de la encuesta en Wikimedia Commons