Jordan Andolini Thomas (nacido como Paul Thompson ) [1] es un abogado, escritor, orador y comentarista de medios estadounidense. [2] Es socio y presidente de la firma SEC Whistleblower Advocates PLLC, [3] donde representa a denunciantes que denuncian violaciones de las leyes federales de valores a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). [4]
Thomas comenzó su carrera legal en el sector público como Juez Abogado General en la Marina de los EE. UU. (1995-1999). [5] Luego, Thomas se convirtió en abogado litigante para el Departamento de Justicia de los EE. UU. (1999-2003), antes de ser contratado por la SEC, donde ascendió al puesto de Director Adjunto después de desempeñarse como Asesor Jurídico Principal Adjunto en la División de Cumplimiento de la SEC (2003-2011).
Thomas nació en Los Ángeles , California . Su madre era una ex monja blanca que se convirtió en maestra de escuela y su padre era un ex juez negro que se convirtió en solucionador de problemas. [1]
En una entrevista con la NPR, Thomas describió a su padre como alguien que creía que "el mundo está amañado, que el fin justifica los medios y que o bien mueves los hilos o eres el títere". [1] En sus primeros años, Thomas idolatraba a su padre y reconocía que estaba dispuesto a "hacer cosas ilegales y poco éticas" para ganarse su amor. [1] Llegó a ver el error de esas formas de actuar y desde hace mucho tiempo lo ha dejado claro: "No estoy orgulloso de ello y he pasado la mayor parte de mi vida tratando de enmendarlo". [1]
Thomas describió cómo se reinventó como un adulto joven, "esencialmente metiéndome en un programa de protección de testigos de mi propia creación". [1] Se mudó a Vermont para alejarse de su vida pasada, cambiando legalmente su nombre a Jordan Andolini Thomas. [6] Thomas eligió su nuevo nombre porque admiraba a Michael Jordan . Eligió el segundo nombre "Andolini" porque era el apellido real de la familia criminal ficticia Corleone en El Padrino (novela) , y Thomas se relacionó con los esfuerzos de Michael Corleone por separarse de su familia corrupta. Su nuevo apellido se basó simplemente en la similitud con su apellido anterior de Thompson. [1]
Mientras estaba en Vermont, Thomas asistió al Bennington College , donde recibió su licenciatura. Luego obtuvo su doctorado en Derecho en la Facultad de Derecho de la Southwestern University . [2]
Mientras estuvo en la SEC, Thomas desempeñó un papel en el desarrollo del Programa de Denunciantes de la SEC , establecido bajo la Ley de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor Dodd-Frank . [5] Thomas también desarrolló y se desempeñó como el primer Coordinador Nacional del Programa de Cooperación de la SEC, diseñado para alentar a las personas y empresas a denunciar por sí mismas las violaciones de las leyes federales de valores y a participar en las investigaciones y acciones de cumplimiento de la SEC. [7]
Después de dejar la SEC, Thomas se unió a Labaton Sucharow LLP como socio. [8] Fundó y preside un bufete de abogados nacional dedicado exclusivamente a proteger y defender a los denunciantes que denuncian posibles violaciones de valores a la SEC. [5] El bufete está ahora organizado en la firma SEC Whistleblower Advocates PLLC. [9]
Al explicar su decisión de abandonar la Comisión, Thomas dijo: "Creo que el programa de denuncia de irregularidades de la SEC revolucionará la forma en que la SEC aplica las leyes sobre valores. Y habiendo contribuido a dar origen al programa, me gustaría contribuir a que tenga éxito". [10]
En la práctica privada, ha alcanzado prominencia nacional. El Wall Street Journal lo ha descrito como "uno de los abogados más destacados que representan a los denunciantes ante el gobierno". [11] Asimismo, NPR se ha referido a él como "uno de los mejores abogados de denuncia de irregularidades del país". [1] Y el New York Times ha descrito a su equipo como "una de las mejores prácticas legales del país que representa a denunciantes corporativos". [6] A lo largo de los años, representó al primer funcionario de una empresa pública en ganar un premio de la SEC para denunciantes, al primer denunciante de la SEC en recibir inmunidad penal y al primer denunciante de la SEC en recibir un premio porque su empresa tomó represalias en su contra. [12] [13] [14] [15] [16] [17] En 2018, sus clientes ganaron el premio de la SEC para denunciantes más grande de la historia por un solo caso, 83 millones de dólares. [6]
JPMorgan —Thomas representó a un denunciante responsable de los acuerdos de 307 millones de dólares de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos con dos filiales de gestión patrimonial de JP Morgan en diciembre de 2015. [18] [19] [20] El New York Times calificó el acuerdo como una "mancha negra para la división de gestión de activos de JPMorgan", que tenía más de un billón de dólares en activos bajo gestión. [21] [22] De 2008 a 2015, las filiales no revelaron numerosos conflictos de intereses materiales, incluidos, entre otros, su preferencia por invertir en los productos de inversión patentados más caros de la empresa o en fondos de cobertura gestionados por terceros que realizaban pagos a una filial de JPMorgan. [23]
Merrill Lynch —Thomas representó a los denunciantes responsables del acuerdo de 415 millones de dólares de la SEC con Merrill Lynch en junio de 2016. [24] [25] [26] [27] Al hablar de la importancia de este acuerdo sin precedentes, Andrew Ceresney, director de cumplimiento de la SEC, dijo que "las normas relativas a la seguridad del efectivo y los valores de los clientes son protecciones fundamentales para los inversores e imponen límites que simplemente nunca se pueden cruzar". [28] De 2009 a 2015, Merrill Lynch hizo un mal uso del efectivo de los clientes para generar ganancias para la empresa, no protegió los valores de los clientes de las reclamaciones de los acreedores y utilizó acuerdos de confidencialidad ilegales que impidieron a los empleados proporcionar voluntariamente información a la SEC. [22] La mala conducta en este caso condujo a una nueva iniciativa de toda la industria por parte de la Comisión para encontrar violaciones similares por parte de otras empresas y fue "de lejos el mayor acuerdo de protección al cliente en la historia de la SEC". [29] [30] [25]
Visium Asset Management —Thomas representó al denunciante responsable de las investigaciones del Departamento de Justicia y la SEC sobre Visium Asset Management, un fondo de cobertura de 8 mil millones de dólares. [31] El denunciante había sido él mismo parte del esquema que denunció. [31] Las autoridades policiales y reguladoras acusaron a tres administradores de cartera deshonestos de la empresa de haber manejado mal la valoración de su cartera de crédito, y que dos de ellos habían participado en operaciones con información privilegiada. [32] [33] [34] La investigación condujo a la liquidación en 2016 de un gigante de Wall Street y al procesamiento penal exitoso de un operador deshonesto, ya que un segundo operador deshonesto se declaró culpable. [35] Fue el cierre de más alto perfil desde que SAC Capital de Steve Cohen cerró en 2013. [36]
Harbert Management —Thomas representó, junto con un abogado adjunto de Getnick & Getnick LLP, al denunciante responsable del acuerdo de 40 millones de dólares que el Fiscal General de Nueva York acordó con Harbert Management Corporation, con sede en Alabama, y los principales ejecutivos de la firma en abril de 2017. [37] Harbert Management fue el patrocinador del fondo Harbinger Capital Partners, un fondo de cobertura de 26 mil millones de dólares con sede en la ciudad de Nueva York. El acuerdo, la recuperación más grande de su tipo jamás lograda, resolvió las acusaciones de los denunciantes de que los miembros del administrador de inversiones de Harbinger no pagaron millones en impuestos del estado de Nueva York sobre los ingresos por rendimiento durante varios años. El Fiscal General Schneiderman elogió la "vital asistencia del denunciante para sacar a la luz este asunto" y declaró: "nuestra investigación descubrió una decisión descarada y deliberada de evitar pagar millones en impuestos adeudados al estado de Nueva York. Harbert Management tomó una clara decisión de eludir las reglas y, como resultado, los contribuyentes comunes de Nueva York se quedaron pagando la factura". [38]
Orthofix International—Thomas representó a dos denunciantes responsables del acuerdo de la SEC por 8,25 millones de dólares con Orthofix International, una empresa de dispositivos médicos con sede en Texas, en enero de 2017. [22] Sus clientes, analistas de Wall Street, alertaron al gobierno sobre los cargos más graves que enfrentaba la empresa, fallas contables que hicieron que la empresa tergiversara materialmente sus estados financieros desde al menos 2011 hasta el primer trimestre de 2013. [39] "Las fallas contables de Orthofix fueron generalizadas y significativas, lo que provocó que Orthofix hiciera declaraciones falsas al público sobre su situación financiera", dijo Antonia Chion, directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC. [40]
En el ámbito nacional, Thomas ha presionado a las partes interesadas clave para preservar los pilares del Programa de Denunciantes de la SEC: denuncia anónima, protección laboral y recompensas monetarias. Como panelista invitado sobre denuncia de irregularidades, contribuyó al Informe de la Fase 4 de los Estados Unidos sobre la implementación de la Convención Antisoborno de la OCDE. [41] Preocupado por el uso de acuerdos de confidencialidad y represalias para silenciar a los denunciantes de la SEC, en asociación con el Proyecto de Responsabilidad Gubernamental , lideró una coalición de más de 250 organizaciones y casi dos millones de ciudadanos para solicitar a la SEC que tomara medidas. [42] [43] Después de esta defensa de base, la Comisión ha procesado agresivamente a numerosas empresas importantes por participar en estas prácticas ilegales. [44]
A nivel internacional, Thomas ha sido invitado a compromisos en las Naciones Unidas , la Cámara de los Comunes del Reino Unido y el Parlamento australiano . [45] [46] [47] [48] Después de las audiencias públicas que incluyeron su testimonio sobre el Programa de Denunciantes de la SEC y su posible aplicación en Ontario, la Comisión de Valores de Ontario estableció un programa de denunciantes. [49] [50] [51] [52] [53] De manera similar, después de una revisión del tema que incluyó varias visitas de asistencia internacional por parte de él y su testimonio ante el Comité Conjunto de Corporaciones y Servicios Financieros, el gobierno australiano acordó introducir protecciones más fuertes para los denunciantes corporativos y realizar una investigación parlamentaria sobre los méritos de introducir un programa de denunciantes corporativos en Australia. [54] [47] [48]
Es uno de los varios expertos destacados que son citados regularmente sobre cuestiones relacionadas con los denunciantes. [55] [56] [57]
Se desempeñó como presidente del Comité de Derechos de los Inversores del Colegio de Abogados del Distrito de Columbia [58] y como miembro de la junta del City Bar Justice Center , la filial pro bono del Colegio de Abogados de la Ciudad de Nueva York (2013-2016). [59]
En 2020, Thomas fue incluido en la lista de los "40 abogados de cumplimiento" de Securities Docket, [60] y en la de los "500 abogados financieros demandantes líderes" de Law Dragon. [61]
En 2019, Thomas fue nombrado "Líder distinguido" por el New York Law Journal, [62] y "Líder de opinión destacado en confianza" por Trust Across America. [63]
En 2018, Thomas fue nombrado "Abogado del año" por el Taxpayers Against Fraud Educational Fund, [64] "Pionero demandante" por el National Law Journal, [65] "MVP en Derecho de Valores" por Law360, [66] y fue preseleccionado para "Abogado demandante del año" por Benchmark Litigation. [67]
En 2017, Labaton Sucharow fue seleccionado en la lista de las firmas de abogados más innovadoras de Norteamérica del Financial Times como "Destacada" en la categoría de Estado de derecho y acceso a la justicia y Thomas fue identificado específicamente por su trabajo exponiendo las irregularidades corporativas. [68]
En 2013 y 2012, el Instituto Ethisphere incluyó a Thomas en su lista de "Abogados que importan", que reconoce a los profesionales del mundo de la ética y el cumplimiento corporativo . [69]
En 2012, Thomas fue nombrado "rebelde legal" por el American Bar Association Journal . [2]
Mientras estuvo en la SEC, Thomas recibió cuatro premios del presidente, cuatro premios del director de división y una carta de reconocimiento del fiscal de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia. [70]
Thomas fue galardonado dos veces con el Premio a la Excelencia del Contralmirante Hugh H. Howell. [70]
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