El Investment Company Institute (ICI) es una asociación global de fondos regulados, que incluye fondos mutuos , fondos negociados en bolsa , fondos cerrados y fideicomisos de inversión unitarios en los Estados Unidos, y fondos similares ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. ICI fomenta el cumplimiento de estándares éticos , promueve la educación financiera pública sobre fondos e inversiones y promueve los intereses de los fondos de inversión y sus accionistas, directores y asesores.
Tras la caída del mercado de valores de 1929 que presagió la Gran Depresión , el Congreso aprobó una serie de leyes relacionadas con los valores y la regulación financiera . [1] Una de ellas, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 , definió claramente las responsabilidades de las sociedades de inversión. [2] Este mismo año, lo que se convertiría en ICI se estableció en Nueva York como el Comité Nacional de Compañías de Inversión, una organización para ayudar en la administración de la ley. [3] Se convirtió en la Asociación Nacional de Empresas de Inversión (NAIC) en 1941, y luego en el Instituto de Empresas de Inversión en 1961. [4]
En 2011, ICI se expandió internacionalmente con el lanzamiento de ICI Global, con sede en Londres, que busca promover los intereses de fondos, administradores e inversores internacionales, incluidos fondos estadounidenses regulados y no regulados que se ofrecen públicamente a inversores de todo el mundo. [5] En 2013, ICI Global se expandió a los mercados asiáticos con la apertura de una oficina en Hong Kong , [6] y en 2020, ICI abrió una oficina en Bruselas.
Como asociación formada por compañías de inversión estadounidenses, incluidos fondos mutuos, fondos cerrados, fondos cotizados en bolsa (ETF) y fideicomisos de inversión unitarios (UIT), ICI fomenta el cumplimiento de estándares éticos entre sus miembros. [7] [8] [9] Aboga por una divulgación significativa de los fondos para los inversores y proporciona educación a los inversores. [10] [11] También proporciona datos y comentarios a la SEC para asesorar su proceso regulatorio y envía cartas de comentarios oficiales y resúmenes en respuesta a propuestas sobre nuevas regulaciones financieras, así como decisiones legales. [12] [13]
El departamento de investigación de ICI incluye economistas y analistas de investigación que recopilan y difunden datos sobre todo tipo de empresas de inversión registradas; En 2020, publicaron más de 300 informes estadísticos que examinan diversos aspectos de la industria, así como 20 publicaciones de investigación y políticas. [14] Además, ICI tiene como objetivo promover los intereses de los directores, accionistas y asesores de inversiones, así como los propios fondos de inversión. [15] La organización tiene dos programas de educación profesional continua , incluido un programa de Educación Profesional Continua (CPE) para Contadores Públicos Certificados y un programa de Educación Jurídica Continua (CLE) para abogados. [16] [17]
ICI ejerce presión en nombre de las empresas de inversión y, a veces, aboga directamente ante el público sobre cuestiones importantes para sus miembros. También realiza donaciones a candidatos federales a través de su comité de acción política . ICI PAC recaudó $1,676,728, más $947,200 más, directamente para candidatos federales durante el ciclo electoral de 2020, apoyando la reelección de 222 legisladores de ambos lados del pasillo. [18]
La membresía de ICI está abierta a compañías de inversión registradas en la Comisión de Bolsa y Valores (fondos mutuos, fondos cerrados, ETF y UIT), sus asesores de inversiones y suscriptores, así como administradores de inversiones que patrocinan fondos regulados ofrecidos a inversores en jurisdicciones de todo el mundo. [19] En septiembre de 2020, la membresía de ICI incluía 8.669 fondos mutuos , 5.426 fondos cerrados , 1.775 fondos cotizados en bolsa (ETF) y 3.262 fideicomisos de inversión unitarios (UIT) en los Estados Unidos y 17.524 fondos no estadounidenses. [20] En enero de 2022, los miembros de ICI gestionan activos totales por valor de 32,3 billones de dólares estadounidenses en los Estados Unidos, sirviendo a más de 100 millones de accionistas estadounidenses, y 9,6 billones de dólares estadounidenses en activos en otras jurisdicciones. [21]
ICI está dirigida por una junta de gobernadores , responsable de establecer políticas y supervisar las actividades de la organización. [22] El personal de la organización tiene su sede en sus oficinas de Washington, DC, Londres, Hong Kong y Bruselas. [21]