La Operación Broken Trust , la mayor operación contra el fraude de inversiones llevada a cabo por el gobierno federal de los Estados Unidos , se llevó a cabo entre el 16 de agosto y el 1 de diciembre de 2010. [1] El objetivo declarado de la operación era "erradicar y exponer" las estafas de inversión dentro de los EE. UU. y educar al público. [1] Se anunció que la operación involucraba 343 casos penales con daños por $8.3 mil millones y 189 casos civiles con daños por $2.1 mil millones; [2] más de 120.000 víctimas se vieron afectadas. [3]
El grupo de trabajo interinstitucional fue creado por el presidente Barack Obama en noviembre de 2009 para sustituir al Grupo de Trabajo sobre Fraude Corporativo del presidente George W. Bush . [3] En la conferencia de prensa del 6 de diciembre de 2010, las agencias participantes estuvieron representadas por el Fiscal General Eric Holder del Departamento de Justicia de los Estados Unidos , el Director Ejecutivo Adjunto del Buró Federal de Investigaciones (FBI) Shawn Henry, el Director de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) Robert Khuzami , el Inspector Postal Jefe del Servicio de Inspección Postal de los Estados Unidos (USPIS) Guy Cottrell, el Subdirector Rick Raven de la Investigación Criminal del Servicio de Impuestos Internos (IRS-CI) y el Director Interino de Cumplimiento Vince McGonagle de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC). [3] Otras agencias participantes incluyeron el Servicio Secreto de los Estados Unidos y la Asociación Nacional de Fiscales Generales .
El 6 de diciembre de 2010, el grupo de trabajo anunció públicamente que había examinado estafas dirigidas a inversores individuales, no cuestiones complejas de fraude corporativo. En cada caso, los inversores individuales confiaron su dinero a personas que presentaron "oportunidades de inversión" prometiendo rendimientos superiores. Estas inversiones eran ficticias o diferentes de las anunciadas, y a menudo implicaban esquemas Ponzi . El fraude de afinidad estaba dirigido a los ahorros de personas confiadas pero a menudo desinformadas. Las estafas incluían fraudes en materias primas, bienes raíces, divisas, oportunidades de negocios y manipulación del mercado (como el "pump and dump "). [1] Khuzami explicó que "el fraude por parte de empresas conocidas o ejecutivos de alto perfil obtiene los titulares más importantes, pero otras estafas son igualmente devastadoras para las familias trabajadoras y los jubilados", y destacó que las fuerzas de seguridad "perseguirán el fraude en cualquier forma". [3]
La Operación Confianza Rota incluyó casos que ya se habían investigado durante la administración Bush o antes de la formación del grupo de trabajo, y muchos estaban en vías de completarse antes de que comenzara la operación. [4] [5] Además, la mezcla de casos penales y civiles condujo a una superposición y doble conteo en el número de acusados, víctimas y pérdidas. [4] [5]
Las reacciones al anuncio de Holder sobre la Operación Broken Trust se enmarcaron en la aparente falta de esfuerzos gubernamentales para procesar a las personas que pueden tener responsabilidad por la crisis financiera de 2008 , específicamente porque nadie en Lehman , Merrill Lynch , Citigroup y Goldman Sachs (aparte de Fabrice Tourre ) ha sido acusado penalmente. [6] [7] Por lo tanto, se criticó por asignar recursos al ámbito equivocado, se describió como un " espectáculo secundario ", [6] y se dirigió a los "peces pequeños". [7] Se opinó que, en lugar de centrarse en los operadores de pequeña escala, el gobierno debería procesar a las personas por su papel en la crisis financiera de 2008 incluso si no se aseguraban veredictos de culpabilidad; los procedimientos judiciales permitirían la transparencia, servirían como disuasivo y proporcionarían lecciones sobre cómo prevenir futuros fraudes a gran escala. [8]
En el momento del anuncio, el 6 de diciembre de 2012, ochenta y siete acusados habían recibido sentencias de prisión que en algunos casos superaban los 20 años. [3] Entre los procesos judiciales en particular se encuentra Palm Polo Holdings Ltd, que fue declarada inocente tras ser acusada de violaciones de la Ley de Agua Limpia . [9] Un ex capitán del ejército fue condenado por fraude de servicios honestos por aceptar sobornos en Irak. [9]