Estados Unidos v. Gratkowski , [a] 964 F.3d 307 (5th Cir. 2020), fue un caso en el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Quinto Circuito que involucraba las implicaciones de la Cuarta Enmienda de las transacciones de Bitcoin . [1] [2]
El caso se centró en Richard Nikolai Gratkowski, acusado de un cargo de recepción de pornografía infantil y un cargo de acceso a sitios web con la intención de ver pornografía infantil. La evidencia contra Gratkowski se obtuvo a través de una orden de registro que se basó en información extraída de un análisis de transacciones de Bitcoin en la cadena de bloques y datos de clientes de la plataforma de intercambio de moneda virtual Coinbase . [3]
Gratkowski fue la primera vez que la cuestión de los derechos de privacidad de los datos de blockchain se presentó ante un tribunal federal. [4]
En 2016, Gratkowski estuvo implicado en una investigación federal del Proyecto Niñez Segura que involucraba la recepción de pornografía infantil a través de un sitio web en la red Tor . [1] [5] Los agentes federales descubrieron que el usuario había pagado por el acceso al material ilícito con Bitcoin. Obtuvieron información sobre las transacciones de Bitcoin de la cadena de bloques, lo que los llevó a Coinbase , quien, después de recibir una citación del gran jurado , identificó al ex agente de Investigaciones de Seguridad Nacional del Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de Estados Unidos, Richard Nikolai Gratkowski, como la fuente de los fondos. [5]
Gratkowski fue acusado en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Oeste de Texas por violar la Ley de Prevención de la Pornografía Infantil de 1996 (18 US Code § 2252A). Él solicitó suprimir la evidencia, argumentando que la investigación del gobierno violaba sus derechos de la Cuarta Enmienda . El tribunal de distrito rechazó la moción, dictaminando que no hay una expectativa razonable de privacidad en los registros de transacciones de Bitcoin. [1] : 127
Después de aceptar un acuerdo de culpabilidad en el que se reservaba el derecho de apelar la cuestión de la Cuarta Enmienda, [1] : 128 y ser sentenciado a una pena de prisión de setenta meses, [5] [6] Gratkowski apeló ante el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Quinto Circuito .
El Quinto Circuito analizó si los registros de transacciones de Bitcoin están protegidos por la Cuarta Enmienda. El tribunal comparó las transacciones de Bitcoin con los registros bancarios , que no están protegidos por la Cuarta Enmienda según la doctrina de terceros . Esta doctrina sostiene que una persona no tiene una expectativa legítima de privacidad en la información revelada voluntariamente a terceros. El tribunal dictaminó que Gratkowski reveló voluntariamente información sobre sus transacciones de Bitcoin a terceros (es decir, todos los usuarios a nivel mundial de la red Bitcoin y Coinbase) y, por lo tanto, no tenía una expectativa razonable de privacidad en esta información. Al confirmar la denegación del tribunal de distrito de la moción de Gratkowski de suprimir la evidencia, el tribunal dictaminó que no hay una expectativa razonable de privacidad en los registros de transacciones de Bitcoin en la cadena de bloques o en poder de un intercambio de terceros como Coinbase, por lo que dichos registros no están protegidos por la Cuarta Enmienda.
El caso fue decidido por un panel compuesto por los jueces de circuito Carl E. Stewart , James L. Dennis y Catharina Haynes , y el juez Haynes emitió la opinión del tribunal. [a]