El control de exportaciones es la legislación que regula la exportación de bienes, software y tecnología. Algunos artículos podrían ser potencialmente útiles para fines contrarios a los intereses del país exportador. Estos artículos se consideran controlados . La exportación de artículos controlados está regulada para restringir el uso nocivo de esos artículos. [1] Muchos gobiernos implementan controles de exportación. [2] Normalmente, la legislación enumera y clasifica los artículos controlados, clasifica los destinos y exige a los exportadores que soliciten una licencia a un departamento del gobierno local.
Una amplia gama de bienes han estado sujetos a control de exportaciones en diferentes jurisdicciones, incluidas armas , bienes con potencial militar, criptografía, moneda y piedras o metales preciosos. Algunos países prohíben la exportación de uranio, animales en peligro de extinción, artefactos culturales y bienes que escasean en el país, como medicamentos.
Estados Unidos ha tenido controles de exportación desde la Revolución Americana, aunque los regímenes modernos de control de exportaciones se remontan a la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917 . Una ley importante fue la Ley de Control de Exportaciones de 1940 que, entre otras cosas, tenía como objetivo restringir los envíos de material al Japón de antes de la guerra. En el Reino Unido, la Ley de Importación, Exportación y Poder Aduanero (Defensa) de 1939 fue la principal legislación antes de la Segunda Guerra Mundial . [3]
Después de la Segunda Guerra Mundial , el Comité Coordinador para el Control Multilateral de Exportaciones (CoCom) se fundó en 1948 [4] y continuó hasta 1994. Fue uno de los primeros regímenes multilaterales de control de exportaciones .
En la mayoría de los regímenes de control de exportaciones, la legislación enumera los artículos que se consideran "controlados" y enumera los destinos a los que las exportaciones están restringidas de alguna manera. Las listas de lo que está controlado suelen surgir de algún régimen armonizado .
Las mercancías pueden clasificarse utilizando diversos sistemas de clasificación. Estados Unidos utiliza el Número de Clasificación de Control de Exportaciones (ECCN), [5] India utiliza la lista de Productos Químicos, Organismos, Materiales, Equipos y Tecnologías Especiales (SCOMET) [6] y Japón utiliza listas del Ministerio de Economía, Comercio e Industria (METI). . [7]
Algunos artículos pueden clasificarse como "diseñados o modificados para uso militar", otros como de doble uso y otros no estarán sujetos a control de exportación. [8] Doble uso significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar. [9]
En varias jurisdicciones, las clasificaciones distinguen entre bienes, equipos, materiales, software y tecnología; los dos últimos se consideran a menudo intangibles. Las clasificaciones también pueden ser por destino, incluyendo criptografía , láser , sonar y equipos de tortura .
Un país exportador considerará el impacto de su política de control de exportaciones en sus relaciones con otros países . A veces, los países tendrán acuerdos o arreglos comerciales con un grupo de otros países, que pueden especificar que no se requieren licencias para ciertos productos. Por ejemplo, dentro de la UE , no se requieren licencias para enviar bienes civiles a otros estados miembros; [10] sin embargo, se requieren licencias para productos militares restringidos. [11]
La legislación del país exportador exigirá cierto manejo de mercancías en clasificaciones diferentes a los países de destino. Esto podría incluir:
Por lo general, se declarará el usuario final de los productos o algún corredor , y se aplican restricciones similares en cuanto a los países.
Es posible que se incluyan algunas personas o entidades, de modo que incluso si el artículo normalmente podría exportarse al país sin una licencia, se aplican restricciones adicionales para esa persona o entidad. [12]
Para cualquier artículo que se exporte, las categorizaciones normalmente conducirán a diferentes tratamientos para un destino determinado, por ejemplo, "No se requiere licencia" (NLR) o "Se requiere licencia". [8]
Si se requiere una licencia para el artículo hasta el destino, el emisor de la licencia requerirá información como parte de la solicitud de licencia, que generalmente incluye:
La declaración del usuario final podría ser una Empresa de Usuario Final (EUU), [13] una Declaración de Usuario Final (EUS) [14] o un certificado de usuario final . Estas EUU normalmente incluirán el uso previsto y darán garantías sobre las aplicaciones de los productos, por ejemplo, que no se utilizarán en misiles.
Posteriormente, las licencias se pueden obtener del departamento gubernamental correspondiente en la jurisdicción del exportador.
Una licencia normalmente tendrá algunos términos, como por ejemplo:
El proceso de clasificación, evaluación, concesión de licencias y luego confirmación del cumplimiento de los términos de la licencia suele estar a cargo de una agencia gubernamental del país exportador. Entre ellos se incluyen la BAFA (Oficina Federal de Economía y Control de Exportaciones) en Alemania, [15] el BIS (y el E2C2 ) en los Estados Unidos y la ECJU en el Reino Unido.
Durante el desarrollo del avión espía supersónico Lockheed SR-71 Blackbird , Estados Unidos utilizó "países del Tercer Mundo y operaciones falsas" para obtener suficiente mineral para crear el titanio para el avión [16]
Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de exportaciones.
Los regímenes significan que las naciones que los apoyan tenderán a tener clasificaciones similares en sus legislaciones individuales. Reduce la carga administrativa de cada una de las naciones. Los regímenes armonizados reducen las oportunidades para el "turismo" cuando se elige un país en particular por sus controles laxos sobre algún artículo en particular. Incluso con los regímenes armonizados, algunos países optan por aumentar con clasificaciones adicionales, por ejemplo, EE.UU. con sus clasificaciones ECCN 'xx99x' en su Lista de Control de Comercio . [17]
Existen varios conjuntos de leyes que cubren las exportaciones en Estados Unidos.
El organismo coordinador de EAR es el Centro de Coordinación de Cumplimiento de Exportaciones (E2C2), [18] y el sistema de licencias basado en la web es SNAP-R. [19] Varias de las funciones de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) de los Estados Unidos pertenecen al control de exportaciones, incluida la Oficina para el Control de las Exportaciones .
Para ITAR, el organismo coordinador es la Dirección de Controles Comerciales de Defensa .
A las empresas que se dedican a la exportación se les puede exigir que establezcan un Programa de Cumplimiento y Gestión de Exportaciones .
Existen algunos tratamientos particulares para las exportaciones criptográficas , donde la NSA puede exigir una notificación por separado de la intención de publicar software criptográfico. [20]
El 7 de octubre de 2022, el Departamento de Comercio de EE. UU. anunció un importante conjunto de cambios en la política de control de exportaciones hacia China, con especial atención en la inteligencia artificial y las tecnologías de semiconductores. [21] En enero de 2023, estos controles de exportación se ampliaron multilateralmente en un acuerdo entre los Estados Unidos, los Países Bajos y el Japón. [22]
La legislación de control de exportaciones que se aplica en la UE es el Reglamento UE 2021/821 del Consejo , que entró en vigor el 9 de septiembre de 2021. Se refunde la anterior legislación 428/2009 . [23] El reglamento exige que se requieran autorizaciones para las exportaciones de artículos sensibles a determinados lugares.
Las autoridades competentes de cada estado miembro de la UE proporcionan el servicio de concesión de licencias, por ejemplo, BAFA en Alemania, SBDU en Francia y UAMA en Italia. [24]
Las organizaciones que realizan exportaciones deben tener un Programa de Cumplimiento Interno (ICP).
El régimen de " doble uso " se estableció en 2000. [25]
La legislación principal es el Reglamento de la UE 428/2009 , que todavía se aplica con modificaciones debido a la Ley de Retirada de la UE . [26] Este reglamento está armonizado con la Orden de Control de Exportaciones . [27] El nuevo reglamento 'refundido' de la UE 2021/821 no se aplica a Gran Bretaña continental, ya que viene después del Brexit . Existe la Ley de Control de Exportaciones de 2002, de sonido similar, que otorga poderes al Secretario de Estado para imponer tales reglas y esto todavía se aplica. [28]
Desde el Brexit, el Protocolo de Irlanda del Norte mantiene a Irlanda del Norte dentro del territorio aduanero del Reino Unido, pero de facto significa que Irlanda del Norte está alineada con las aduanas de la UE. En consecuencia, las exportaciones de Irlanda del Norte están sujetas a las regulaciones de la UE, [26] incluido el nuevo reglamento de la UE 2021/821 . [29] No se requieren licencias de exportación para el movimiento de mercancías de doble uso entre Gran Bretaña e Irlanda del Norte. [26] El Marco de Windsor no parece afectar el control de las exportaciones.
Las clasificaciones de exportación se declaran en las listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido . [30]
Es administrado por la Unidad Conjunta de Control de Exportaciones (ECJU), parte del Departamento de Negocios y Comercio , [31] con un sistema de administración basado en web SPIRE. [32] (Se está implementando gradualmente un nuevo sistema LITE durante el período 2021-2024. [33] ) La ECJU también gestiona la aplicación y la auditoría del cumplimiento de las licencias. [34] Se recomienda que las empresas involucradas en las exportaciones designen personal, realicen capacitación, mantengan registros, realicen auditorías internas y se comprometan con el cumplimiento. [35]
Las licencias [36] incluyen Licencias de Exportación Individuales Estándar (SIEL), [37] Licencias de Exportación Individuales Abiertas (OIEL) [38] yLicencias Generales Abiertas de Exportación (OGEL) [39] también conocidas como Autorización General de Exportación (GEA), anteriormente conocidas antes de 2013 como Licencia General Abierta (OGL).