La Comisión de Valores y Futuros ( SFC ) de Hong Kong es el organismo legal independiente encargado de regular los mercados de valores y futuros en Hong Kong. La SFC es responsable de fomentar el orden en los mercados de valores y futuros, proteger a los inversores y ayudar a promover a Hong Kong como centro financiero internacional y mercado financiero clave en Asia. Aunque se considera una rama del gobierno, se gestiona de forma independiente con la autorización de las leyes relacionadas con los valores y futuros . [1]
La oficina central está en 54/F, One Island East , 18 Westlands Road, Quarry Bay [2]
La SFC se creó en 1989 en respuesta a la caída del mercado de valores de 1987.
En 1997, tras la crisis financiera asiática , se mejoró aún más el marco regulatorio.
En 2003 se implementó una Ordenanza de Valores y Futuros (SFO) integral, que amplió las funciones y poderes regulatorios de la SFC.
Andrew Sheng fue presidente de la SFC desde 1998 hasta 2005, cuando fue reemplazado por Martin Wheatley . Wheatley fue presidente primero y se convirtió en director ejecutivo en 2006, cuando se separaron los puestos de presidente y director ejecutivo para promover aún más la gobernanza corporativa. Eddy Fong fue nombrado presidente no ejecutivo en 2006. Ashley Alder asumió el cargo de director ejecutivo en 2011 [3] y Carlson Tong fue nombrado presidente no ejecutivo en 2012. [4] A fines de 2022, Julia Leung fue nombrada directora ejecutiva de la SFC. [5]
La SFC es una de las cuatro organizaciones reguladoras que conforman los reguladores financieros de Hong Kong, uno de los principales centros financieros del mundo. Las otras son la Autoridad Monetaria de Hong Kong , la Autoridad de Seguros y la Autoridad de Esquemas de Fondos de Previsión Obligatoria. La SFC es responsable de los mercados de valores y futuros, incluida la Bolsa de Valores de Hong Kong , la séptima bolsa de valores más grande del mundo (ver lista de bolsas de valores ).
La SFC tiene la responsabilidad de mantener el orden y proteger a los inversores, y lo hace mediante la realización de las siguientes tareas: [6]
La SFC es un organismo estatutario independiente cuyos poderes se derivan de la legislación de la Ordenanza de Valores y Futuros (SFO).
La SFC está formada por un consejo de administración cuyos miembros son designados por el Director Ejecutivo de Hong Kong por un período determinado, y la mayoría de ellos deben ser directores no ejecutivos independientes. El consejo de administración está encabezado por el presidente, también designado por el Director Ejecutivo de Hong Kong .
Un comité ejecutivo dirigido por un director ejecutivo (CEO) reporta a la junta directiva y al presidente de la junta directiva y él dirige la agencia día a día; este puesto fue creado en 2006.
La SFC se financia mediante gravámenes sobre las transacciones realizadas en la Bolsa de Valores de Hong Kong (SEHK) y la Bolsa de Futuros de Hong Kong (HKFE), así como mediante tarifas cobradas a los participantes del mercado.
El cargo de CEO fue creado en 2006. La lista de CEOs es:
El examen de licencia para intermediarios de valores y futuros (LE), un examen práctico y centrado en el mercado, se desarrolló con la ayuda de reguladores, académicos y profesionales de toda la industria de servicios financieros. Lo delega la SFC y lo lleva a cabo el Instituto de Valores de Hong Kong.
El Instituto de Valores e Inversiones de Hong Kong se enfrenta a muchas críticas porque las pruebas no fueron verificadas ni validadas de forma independiente antes de implementarse en los exámenes. Además, no existen procedimientos o prácticas de apelación formales para verificar y equilibrar la legitimidad de dichos exámenes. Las discrepancias entre los distintos idiomas son habituales en estos exámenes. [ cita requerida ]
Los candidatos deben tener en cuenta que ni la SFC ni el Instituto de Valores e Inversiones de Hong Kong (HKSI) avalan ninguna nota de estudio ni ninguna pregunta práctica. [7]
Criticada por su respuesta a JPEX, la SFC dijo en septiembre de 2023 que no publicaría una lista de empresas que solicitaban licencias de criptomonedas; una semana después, la SFC dio marcha atrás y dijo que la publicaría. [8]
Comisión de Valores y Futuros 54/F, One Island East 18 Westlands Road, Quarry Bay, Hong Kong- Chino tradicional: "香港鰂魚涌華蘭路18號 港島東中心54樓", chino simplificado: "香港鲗鱼涌华兰路18号 港岛东中心54楼"