En el derecho comercial de los Estados Unidos , un agente registrado (también conocido como agente residente , [1] agente legal , [2] o agente para notificaciones judiciales [3] ) es una empresa o individuo designado para recibir notificaciones judiciales (SOP) cuando una entidad comercial es parte en una acción legal, como una demanda o una citación. [4] La dirección del agente registrado también puede ser el lugar al que el estado envía la documentación para la renovación periódica del estatuto de la entidad comercial (si es necesario). El agente registrado de una entidad comercial puede ser un funcionario o empleado de la empresa, o un tercero, como el abogado de la organización o una empresa de servicios. No mantener adecuadamente un agente registrado puede afectar negativamente a una empresa. [4]
Un agente registrado es una persona o entidad designada y autorizada para recibir documentos legales y oficiales en nombre de una empresa o LLC, y puede denominarse "Agente residente", "Agente estatutario", empleado comercial o no comercial, [5] [6] o por la Administración Federal de Seguridad de Autotransportistas (FMCSA) un "agente de proceso", [7] y todos son intercambiables.
La mayoría de las empresas no son personas físicas, sino entidades comerciales como corporaciones o sociedades de responsabilidad limitada (LLC) . Esto se debe a que existen protecciones de responsabilidad sustanciales (y sustanciales), así como ventajas fiscales, por estar " constituidas " en lugar de ser " autónomos ". [8]
Si un agente registrado no cumple con su función, puede tener consecuencias nefastas para la entidad comercial. Por ejemplo, si un cliente se cae dentro de una tienda y demanda a la tienda, y el agente registrado de la tienda no notifica a la entidad comercial de una citación para comparecer ante el tribunal para responder a la demanda, entonces cuando el caso fuera a juicio, nadie comparecería para defender a la tienda y el cliente ganaría por una sentencia en rebeldía . Además, la tienda probablemente no podría lograr que se revoque la sentencia en apelación porque se le había notificado correctamente. Esta es una de las razones más comunes por las que las entidades comerciales generalmente utilizan a un tercero como su agente registrado, ya sea una empresa de servicios comerciales, un abogado o, en algunos casos, un contador público.
La persona de una entidad comercial que mantiene contacto con el agente registrado normalmente es el secretario corporativo o el funcionario de gobernanza.
Un agente registrado es designado por una entidad comercial completando un formulario y presentándolo ante la agencia gubernamental correspondiente, normalmente la oficina del Secretario de Estado de un estado .
En la mayoría de los casos, el agente registrado de una entidad comercial se asigna en los documentos de constitución presentados en una jurisdicción cuando la entidad se crea originalmente. [9] Por ejemplo, una persona que forma una corporación en el estado de Nevada o Delaware , designaría al agente registrado junto con la dirección del agente en los artículos de constitución presentados ante el Secretario de Estado de Nevada o el Secretario de Estado de Delaware respectivamente. Si el agente no puede firmar los artículos que se presentarán, algunos estados como Nevada establecen que el agente registrado puede ser designado utilizando un formulario separado de "Aceptación de agente registrado" con la aceptación y firma correspondientes. [10] Un representante de la empresa o la persona que acepta la responsabilidad como agente registrado debe firmar para aceptar la responsabilidad de actuar como agente. En la mayoría de los estados, es un delito presentar deliberadamente un documento falso ante la oficina del Secretario de Estado , aunque las sanciones varían ampliamente. Por ejemplo, en Nevada es un delito grave de Clase "D" falsificar esta firma, pero en Michigan es solo un delito menor . [ cita requerida ]
En algún momento, una entidad comercial podría querer cambiar su agente registrado previamente designado por otra parte. Esto se logra obteniendo un formulario del secretario de estado donde está registrada la entidad comercial, completándolo y presentándolo en esa oficina estatal junto con las tarifas requeridas, que pueden variar de un estado a otro. En algunos casos, el formulario requerido puede ser simplemente un formulario de cambio de agente registrado específico y, en otros casos, como en Delaware, se debe presentar una enmienda real a los estatutos de la entidad comercial. [11]
La oficina del Secretario de Estado del estado puede mantener información sobre personas o entidades que están disponibles para actuar como agentes registrados en un estado determinado. La mayoría de los estados también ofrecen búsquedas gratuitas en bases de datos en línea para identificar al agente registrado de una entidad comercial.
Algunas leyes estatales sobre entidades comerciales designan a la oficina del Secretario de Estado o a la oficina de presentación de documentos de la entidad comercial como el agente registrado de último recurso, en caso de que no se pueda encontrar al agente registrado designado. Por ley, la notificación puede realizarse en la oficina si no se puede encontrar al agente registrado de la entidad. Sin embargo, el demandante debe demostrar que hizo un esfuerzo de buena fe para notificar al agente registrado antes de poder notificar al Secretario de Estado. Las leyes estatales varían en cuanto a cómo completar la notificación al Secretario de Estado y el monto de las tarifas cobradas. A continuación, se enumeran algunos de los estados que pueden tener esta disposición legal. La MoRAA eliminó esta disposición, pero algunos de los estados que adoptaron la MoRAA la mantuvieron.
La mayoría de las jurisdicciones de los Estados Unidos exigen que cualquier entidad comercial que se forme o haga negocios dentro de sus fronteras designe y mantenga un "agente registrado". [12] Esta persona puede ser conocida como el "agente residente" [13] o "agente estatutario", [14] dependiendo de las leyes de la jurisdicción individual en la que esté registrada la entidad comercial. El propósito de un agente registrado es proporcionar una dirección legal (no un apartado postal ) dentro de esa jurisdicción donde haya personas disponibles durante el horario comercial normal para facilitar el servicio legal del proceso que se notifica en caso de una acción legal o demanda . [15] Generalmente, el agente registrado también es la persona a quien el gobierno estatal envía todos los documentos oficiales requeridos cada año para fines fiscales y legales, como avisos de impuestos de franquicia y formularios de informes anuales . Es el trabajo del agente registrado enviar estos documentos y avisos de demanda a la propia entidad. [16] Los agentes registrados generalmente también notificarán a las entidades comerciales si su estado de presentación ante el gobierno estatal está en "buena reputación" o no. La razón por la que estas notificaciones son una función deseada de un agente registrado es que es difícil para una entidad comercial realizar un seguimiento de los cambios legislativos e informar las fechas de vencimiento para múltiples jurisdicciones dadas las diferentes leyes de los diferentes estados.
El no mantener un agente registrado puede provocar que una jurisdicción revoque el estatus legal corporativo o de LLC de una empresa, imponga multas a la entidad o ambas cosas. [17]
Los distintos estados tienen distintos requisitos para los agentes registrados. Normalmente, el agente debe ser una persona física residente del estado en cuestión o, en los estados que permiten que las entidades actúen como agentes registrados, una entidad que tenga una oficina comercial dentro del estado y esté autorizada a realizar negocios en el estado. [18] [19] En algunos estados, una entidad comercial tiene permitido legalmente actuar como su propio agente registrado, si al menos uno de sus funcionarios es residente del estado, pero otras jurisdicciones pueden exigir que una entidad comercial designe a un tercero como su agente registrado. [20] Debido a que la mayoría de los estados permiten que una entidad comercial actúe como agente registrado para otras, algunas empresas existen para cumplir esa función exacta, cobrando una tarifa por actuar como agente registrado para cientos o miles de empresas en un estado determinado. [21] [22]
La Ley Modelo de Agentes Registrados (MoRAA, por sus siglas en inglés) es un esfuerzo encabezado por la Sección de Derecho Comercial de la Asociación Estadounidense de Abogados y la Sección de Organización Comercial de la Asociación Internacional de Administradores Comerciales (IACA, por sus siglas en inglés) para estandarizar las leyes de entidades comerciales en lo que respecta a los informes anuales, los agentes registrados y otras leyes y formularios utilizados para presentar entidades comerciales. [23] La ley también crea dos clases distintas de agente registrado: "comercial" y "no comercial". La Conferencia Nacional de Comisiones sobre Leyes Estatales Uniformes (NCCUSL, por sus siglas en inglés) organizó un comité de redacción compuesto por comisiones, representantes de la ABA y de la IACA que redactaron el texto de la ley. La NCCUSL adoptó la MoRAA en su reunión anual de 2006. Se modificó en 2011. [1] Desde entonces, once jurisdicciones de los EE. UU. (Arkansas, Distrito de Columbia, Idaho, Maine, Mississippi, Montana, Nevada, Dakota del Norte, Dakota del Sur, Utah y Wyoming) han adoptado la ley modelo, y Delaware no adoptó la ley, pero sí adoptó la disposición de "agente comercial registrado". [24] El problema que este esfuerzo pretende aliviar es que la disparidad de leyes, requisitos de presentación y formularios en todas las jurisdicciones de los Estados Unidos en las que se registran entidades comerciales crea un atolladero para cualquier empresa que intente registrarse para hacer negocios en esas jurisdicciones. Al adoptar un conjunto común de leyes, la Ley Modelo de Agentes Registrados busca crear un proceso uniforme y simple para registrar y mantener una entidad comercial en cualquier jurisdicción que la adopte.