Un fideicomiso es un tipo de legado en el que el beneficiario se compromete a transmitir partes del patrimonio del difunto a otra persona. Por ejemplo, si un padre deja la casa familiar a su primogénito, con la condición de que este la legue a su primer hijo. Fue una de las instituciones jurídicas más populares en el derecho romano antiguo durante varios siglos. La palabra es una conjunción de las palabras latinas fides (fideicomiso) y committere (encomendar), y por lo tanto denota que algo se encomienda a un fideicomiso.
Inprimis igitur sciendum est opus esse, ut aliquis heres recto iure instituatur eiusque fidei committatur, ut eam hereditatem alii restituat; alioquin inutile est testamentum in quo nemo recto iure heres instituitur.
En primer lugar sabemos que se requiere que el heredero esté debidamente designado y se le encomiende transferir la herencia a otro; de lo contrario, el testamento en el que no se haya designado debidamente a ningún heredero es nulo.
— Institución de Justiniano , 2.23.1
Verba autem [utilia] fideicommissorum haec [recte] maxime in usu esse uidentur peto, rogo, volo, fidei committo; quae proinde firma singula sunt, atque si omnia in unum congesta sint.
Las palabras que propia y comúnmente se usan para instaurar un fideicomiso son 'ruego', 'pido', 'deseo', 'confío'; estas [palabras] son, por tanto, suficientes individualmente, pero también si se usan todas combinadas.
— Institución de Justiniano , 2.23.2
Este fragmento data del reinado de César Augusto , quien fue el primero en decretar ciertos requisitos para la institución del fideicommissum . [1] La institución en sí fue mencionada por primera vez en el año 200 a. C. por Terencio en Andria , 290-98: " tuae mando fide ". [2]
Funcionaba así: el testador nombraba un heredero para que actuara como fiduciario , encargado de disponer la herencia para un beneficiario denominado " fideicomisario ".
El fideicomiso permitía a los herejes quedar con el deseo del testador de legar su patrimonio a los proscripti , y los herejes ejecutarían la transferencia a éstos.
En la Institución , 2.23.1 se indica que Augusto instituyó el fideicommissum como jurídicamente vinculante al favorecerlo en casos individuales. Por lo tanto, su aceptación se basaba directamente en las Actas del Emperador, pero incluso antes de esto el fideicommissum siempre era ejecutable. [3] La verdadera razón de ello reside en la naturaleza de la propia institución. La seguridad personal en Roma era mucho más importante que hoy, principalmente porque los romanos valoraban más los deberes de amistad. [4] Por lo tanto, ciertas instituciones jurídicas se basaban simplemente en la buena fe , por ejemplo, la tutela , la societas y el depositum , que no disminuían sino que reforzaban su seguridad. El incumplimiento de un acuerdo fiduciario conducía inevitablemente a ser infamis , lo que significaba la incapacidad de por vida para realizar acciones comerciales. [5] Esta amenaza era fuerza suficiente para garantizar que los fiduciarios cumplirían con sus obligaciones. Al ser una cuestión de honores , no se requería contraprestación .
El gran éxito del fideicommissum como hábil fraus legi fracta queda demostrado por su largo uso; redefinido por Justiniano I , es posible que durante su reinado existiera durante 700 años. [6] Las razones residen en la gran variedad de casos que podía resolver y en la ausencia de requisitos formales que satisfacer.
La informalidad práctica y la flexibilidad del fideicommissum se describen en las Instituciones , 2.23.2. No había necesidad de una fórmula determinada, cualquier palabra que describiera a los beneficiarios, como rogo , peto o volo , empleada con el término " fidei tuae committo " instituía suficientemente un fideicommissum . [7] Podía constituirse en un testamento o en un codicilo , hacerse oralmente o incluso declararse mediante meros gestos. Lo más atractivo de todo era que podía añadirse, revocarse o variarse después de la propia institutio heredes . [8] Teniendo en cuenta todas estas ventajas, no sorprende que el legatus , con sus estrictos requisitos formales, fuera mucho menos popular. [9] En épocas posteriores, tuvo lugar una asimilación gradual de legados y fideicommissa ; bajo Justiniano, las dos instituciones se fusionaron, en un ejemplo de vulgarización del Derecho romano después de su era clásica.
Lo más importante es que el fideicommissum permitía transferir la propiedad por testamento a quienes estaban excluidos de la herencia. La lex Voconia en 169 a. C., por ejemplo, no permitía que las mujeres fueran designadas herederas de romanos catalogados como ricos por el censor . [10] Más tarde, Augusto hizo cumplir sus leges Julia introduciendo duras leges caducariae , que castigaban a los solteros y a los sin hijos negándoles sus capacitas , el privilegio de heredar (la Lex Julia de Maritandis Ordinibus se aprobó en 18 a. C. y la lex Papia Poppeia en 9 d. C. ( Inst . 1.145)). [11] Pero el fideicommissum permitía a un próspero pater familias designar a su amicus como heredero, a quien luego se le confiaría la transferencia de la propiedad heredada a la filia soltera . Esto garantizaría que ella estuviera provista después de su muerte.
La posesión de propiedades dentro de una familia era de gran importancia por varias razones. Prácticamente, aseguraba la supervivencia de la familia , su nombre y riqueza. Además, era exigida por la necesidad sagrada de rendir culto a los penates , que dejarían de existir si la familia lo hiciera. Pero lo más importante es que la aristocracia romana dependía de un cuidadoso y necesario equilibrio de la propiedad, para asegurar un equilibrio de poder. Esto podía garantizarse mediante la instalación de un fideicommissum . Podía regular la sucesión de varias generaciones por testamento y, por lo tanto, incorporaba la raíz romana de los asentamientos familiares. [12] A diferencia de los legados , que solo permitían transmitir la herencia a un heres , y el usufructo , que requería una persona determinada, el fideicommissum podía concederse a incertae personae . [13] Mediante una sustitución fideicomisaria (haciendo que un fideicomiso esté sujeto a otro, permitiendo la preservación de la propiedad dentro de una familia por generaciones a través de fideicomisos sucesivos), el otorgante podría por lo tanto ordenar a su filius que transfiera el patrimonio a su hijo al momento de su muerte y así sucesivamente a perpetuidad. [14]
Los legados son por naturaleza muy similares al fideicommissum , pero este último no sufría de las mismas restricciones. Los legados solo podían ser cobrados por un heres , y la lex Falcidia del año 41 a. C. limitaba el legado a tres cuartas partes de la herencia total. [15] Por supuesto, esto no se aplicaba al fideicommissum y con él se podía evadir.
Otro uso existente del fideicommissum se describe en G 2.263-266: libertas quoque servo per fideicommissum dari potest si se solicita al heres o al legatarius que realice la manumissio para convertirse en el patronus del esclavo así liberado. Liberar esclavos era atractivo para el dominus por varias razones. En primer lugar, podía deshacerse de esclavos que no le eran de utilidad (porque eran matones, sin educación o incapaces de trabajar). En segundo lugar, un esclavo liberado le debía al dominus que lo liberaba honor et sequi , incluida la procesión a la tumba. Esto llevó a que un gran número de esclavos fueran liberados en el lecho de muerte. Roma se estaba llenando gradualmente de esclavos liberados, ampliando las clases pobres dentro de la sociedad. Por lo tanto, Augusto aprobó leyes contra el lujo. Restringían la liberación de esclavos, pero podían ser evadidas en parte por el fideicommissum . El fideicommissum también dio paso a la concesión de derechos de patronus a la persona que se comprometió a liberar al esclavo.