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Jurisdicción extraterritorial

La jurisdicción extraterritorial ( JET ) es la capacidad legal de un gobierno para ejercer autoridad más allá de sus límites normales.

Cualquier autoridad puede reclamar la ETJ sobre cualquier territorio externo que desee. Sin embargo, para que la reclamación sea efectiva en el territorio externo (excepto mediante el ejercicio de la fuerza), debe acordarse con la autoridad legal en el territorio externo o con una autoridad legal que cubra ambos territorios. Cuando no se califica, la ETJ generalmente se refiere a dicha jurisdicción acordada, o se la denominará "ETJ reclamada" o términos similares.

La frase también puede referirse a las leyes de un país que se extienden más allá de sus fronteras en el sentido de que pueden autorizar a los tribunales de ese país a hacer cumplir su jurisdicción contra las partes que comparezcan ante ellos con respecto a actos en los que presuntamente hayan participado fuera de ese país. Esto no depende de la cooperación de otros países, ya que las personas afectadas se encuentran dentro del país en cuestión (o al menos, en un caso que involucra a una persona que está siendo juzgada en ausencia , el caso está siendo visto por un tribunal de ese país). Por ejemplo, muchos países tienen leyes que otorgan a sus tribunales penales jurisdicción para juzgar los procesos por piratería , delitos sexuales contra niños, delitos informáticos y/o terrorismo cometidos fuera de sus fronteras nacionales. A veces, dichas leyes solo se aplican a los nacionales de ese país, y otras veces pueden aplicarse a cualquier persona.

Terminología

Ha surgido cierta confusión en cuanto al significado de "jurisdicción extraterritorial". En su aplicación amplia, el término se refiere a actos criminales que se cometieron fuera del territorio soberano de un estado que lleva a cabo el proceso. Cedric Ryngaert , profesor de Derecho Internacional Público y jefe del Departamento de Derecho Internacional y Europeo de la Universidad de Utrecht , señaló que un estado que afirma su jurisdicción sobre crímenes cometidos en otras jurisdicciones seguiría llevando a cabo el proceso en sus propios tribunales territoriales. [1]

Casos de ejercicio de jurisdicción

Misiones diplomáticas

La inmunidad diplomática de las embajadas y consulados extranjeros en los países anfitriones se rige por la Convención de Viena sobre Relaciones Diplomáticas y la Convención de Viena sobre Relaciones Consulares . Permanecen bajo la jurisdicción del país anfitrión, pero son "inviolables" (los agentes del país anfitrión no pueden entrar en sus instalaciones ni detener a los diplomáticos acreditados).

Fuerzas militares

En muchos países existen acuerdos sobre el estatuto de las fuerzas y acuerdos sobre fuerzas visitantes que permiten a las fuerzas visitantes ejercer jurisdicción sobre los miembros de sus fuerzas que estén estacionados en el país anfitrión.

Derecho penal

La jurisdicción penal puede ser de naturaleza extraterritorial cuando:

Los códigos penales de ciertos países establecen jurisdicción sobre delitos cometidos fuera del país:

Muchos países han promulgado leyes que permiten que sus nacionales sean procesados ​​por sus tribunales por delitos como crímenes de guerra y genocidio , incluso cuando el delito se comete extraterritorialmente. Además, el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional se ha incorporado a la legislación nacional de muchos países para que la Corte Penal Internacional pueda ejercer su jurisdicción dentro de sus fronteras.

Sanciones contra países extranjeros

Las sanciones económicas contra otros países pueden instituirse en virtud de la legislación interna o bajo la autoridad del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas , y su severidad puede incluir medidas contra personas extranjeras que operen fuera del país en cuestión.

En 2017, la canciller alemana, Angela Merkel, y el presidente de la Unión Europea, Jean-Claude Juncker, criticaron el borrador de nuevas sanciones estadounidenses contra Rusia dirigidas a los proyectos energéticos entre la UE y Rusia. [4] [5] El Ministerio de Asuntos Exteriores de Francia calificó las nuevas sanciones estadounidenses de ilegales según el derecho internacional debido a su alcance extraterritorial. [6]

Derecho de la competencia

La jurisdicción extraterritorial desempeña un papel importante en la regulación de las prácticas anticompetitivas transnacionales . En los EE. UU., los impactos extraterritoriales en este campo surgieron por primera vez a partir del caso Standard Oil Co. de Nueva Jersey contra Estados Unidos [7] , en el que se ordenó a Imperial Oil en Canadá que se deshiciera de Standard Oil . La práctica actual data del caso Estados Unidos contra Alcoa [8] , en el que se introdujo la doctrina de los efectos [9] , que permite la jurisdicción sobre los infractores extranjeros y la conducta extranjera, siempre que los efectos económicos de la conducta anticompetitiva se experimenten en el mercado interno [10] . La doctrina de los efectos se ha desarrollado gradualmente en los EE. UU. y luego en varias formas aceptadas en otras jurisdicciones, también en el mundo en desarrollo [11] . En la UE se reconoce con base en la prueba de efectos calificados o de implementación [12] .

La jurisdicción extraterritorial en materia de defensa de la competencia enfrenta diversas limitaciones, como el problema de acceder a pruebas obtenidas en el extranjero, [13] así como las dificultades de impugnar conductas anticompetitivas derivadas de la participación de Estados extranjeros. [14]

Aplicación en países específicos

Mancomunidad de Naciones

La capacidad de los parlamentos de los países de la Commonwealth para legislar extraterritorialmente fue confirmada por el artículo 3 del Estatuto de Westminster de 1931. [ 15]

En Australia , la jurisdicción extraterritorial de los parlamentos estatales fue autorizada por el artículo 2 de la Ley de Australia de 1986. [ 16]

Canadá

El Código Penal establece jurisdicción sobre los siguientes delitos fuera de Canadá : [17]

Porcelana

El artículo 38 de la Ley de Seguridad Nacional de Hong Kong , aprobada en junio de 2020, afirma que la ley se aplica a todas las personas, independientemente de su nacionalidad, tanto dentro como fuera de Hong Kong . [18]

Los delitos contemplados en la ley de seguridad nacional incluyen:

Irlanda

Reino Unido

En virtud del artículo 72 de la Ley de Delitos Sexuales de 2003 , los ciudadanos británicos pueden ser procesados ​​por delitos sexuales cometidos contra niños en el extranjero. El artículo 72 se utilizó para condenar al pedófilo Richard Huckle por 71 cargos de delitos sexuales graves contra niños en Malasia. [19] Huckle fue condenado a 22 cadenas perpetuas. Si bien no se lleva un recuento oficial, se cree que siete personas han sido condenadas en virtud del artículo 72. [20]

La Ley de Mutilación Genital Femenina de 2003 estableció jurisdicción extraterritorial para cerrar la laguna que permitía sacar a las niñas del Reino Unido para someterlas a procedimientos de MGF .

La Ley de 1998 sobre explosiones nucleares (prohibición e inspecciones), en su artículo 2 [21], prohíbe a los nacionales del Reino Unido, a las sociedades escocesas o a los organismos constituidos conforme a la legislación de cualquier parte del Reino Unido causar deliberadamente una explosión nuclear en el Reino Unido "o en cualquier otro lugar".

Estados Unidos

Derecho municipal y estatal

En los EE. UU. , muchos estados tienen leyes o incluso disposiciones constitucionales que permiten a las ciudades tomar ciertas decisiones sobre la tierra más allá de los límites incorporados de la ciudad .

  • Ejemplos de estados que permiten a las ciudades reclamar ETJ con respecto a la zonificación u otros asuntos, ya sea en general o antes de la anexión , son:

Ley federal

El Código Penal de los Estados Unidos establece que los siguientes elementos caen dentro de la jurisdicción marítima y territorial especial de los Estados Unidos , gran parte de la cual es de naturaleza extraterritorial: [27]

  1. La alta mar y cualesquiera otras aguas dentro de la jurisdicción marítima y del almirantazgo de los Estados Unidos y fuera de la jurisdicción de cualquier estado en particular, incluyendo cualquier embarcación propiedad de personas estadounidenses que viaje en ellas [28]
  2. Cualquier buque estadounidense que navegue por los Grandes Lagos , las aguas de conexión o el río San Lorenzo (cuando dicho río forme parte de la frontera entre Canadá y Estados Unidos ).
  3. Cualquier tierra reservada o adquirida para el uso de los Estados Unidos y bajo su jurisdicción exclusiva o concurrente.
  4. Cualquier isla reclamada bajo la Ley de Islas Guano
  5. Cualquier aeronave estadounidense que vuele sobre las aguas de la misma manera que los buques estadounidenses.
  6. Cualquier nave espacial estadounidense en vuelo
  7. Cualquier lugar fuera de la jurisdicción de cualquier nación con respecto a un delito cometido por o contra un nacional de los Estados Unidos [29]
  8. Cualquier buque extranjero durante un viaje que tenga una salida o llegada programada a los Estados Unidos con respecto a un delito cometido por o contra un nacional de los Estados Unidos
  9. Delitos cometidos por o contra un nacional de los Estados Unidos en misiones diplomáticas , consulados , misiones militares y otras misiones, junto con residencias relacionadas, fuera de los EE. UU.
  10. Ley contra el delito de secuestro parental internacional

Las personas involucradas en el dopaje en grandes eventos deportivos internacionales pueden ser sancionadas por los Estados Unidos a través de la Ley Rodchenkov si las empresas estadounidenses participan en el patrocinio de esos eventos o si el sistema financiero estadounidense es utilizado por los organizadores. [30] [31]

Para abordar la cuestión de los contratistas militares privados y los contratistas de seguridad privados utilizados por las agencias del Gobierno de los EE. UU. en el extranjero, el Congreso aprobó la Ley de Jurisdicción Militar Extraterritorial [32] para someterlos a un tipo similar de jurisdicción.

Ciertas propiedades federales tienen el estatus de enclave federal , lo que restringe la aplicación de las leyes estatales, [33] pero eso ha sido parcialmente rectificado por la Ley de Delitos Asimilativos . [34] De manera similar, la jurisdicción estatal está restringida en las tierras tribales de los nativos americanos .

En general, los padres fundadores de los Estados Unidos y los primeros tribunales creían que las leyes estadounidenses no podían tener jurisdicción sobre países soberanos. En un caso de la Corte Suprema de 1909 , el juez Oliver Wendell Holmes introdujo lo que llegó a conocerse como la "presunción contra la extraterritorialidad", haciendo explícita esta preferencia judicial de que las leyes estadounidenses no se aplicaran a otros países. Sin embargo, el pensamiento estadounidense sobre la extraterritorialidad ha cambiado con el paso de los años. Por ejemplo, la Ley de agravios cometidos por extranjeros de 1789 permite a los ciudadanos extranjeros en los Estados Unidos presentar casos ante tribunales federales contra acusados ​​extranjeros por violaciones del "derecho de las naciones" en países extranjeros. Aunque esta ley fue ignorada durante muchos años, los tribunales estadounidenses desde la década de 1980 la han interpretado para permitir a los extranjeros buscar justicia en casos de violaciones de los derechos humanos en tierras extranjeras, como en el caso de Sosa v. Alvarez-Machain . [35] En Morrison v. National Australia Bank , 2010, la Corte Suprema sostuvo que al interpretar una ley, la "presunción contra la extraterritorialidad" es absoluta a menos que el texto de la ley diga explícitamente lo contrario. [36]

Derecho económico

Se han instituido sanciones económicas con impacto extraterritorial en virtud de:

Véase también

Referencias

  1. ^ Cormier, Monique (2020). "3 - Delegación de jurisdicción: los conceptos". La jurisdicción de la Corte Penal Internacional sobre nacionales de Estados no partes . Cambridge University Press. pág. 63. doi :10.1017/9781108588706. ISBN 9781108588706.S2CID157620519  .​
  2. «Código penal, art. 113-6 à 113-12» (en francés) . Consultado el 2 de agosto de 2012 .
  3. ^ "Código Penal, arts. 2-6". Archivado desde el original el 3 de noviembre de 2015. Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  4. ^ "Angela Merkel critica las sanciones previstas por Estados Unidos contra Rusia". Deutsche Welle . 16 de junio de 2017.
  5. ^ "Europa está 'lista para actuar' si las sanciones estadounidenses a Rusia afectan sus suministros de petróleo y gas". The Independent . 26 de julio de 2017.
  6. ^ "Francia dice que las sanciones de Estados Unidos contra Irán y Rusia parecen ilegales". Reuters . 26 de julio de 2017.
  7. ^ The Standard Oil Company of New Jersey, et al. contra Estados Unidos , 221 US 1; 31 S. Ct. 502; 55 L. Ed. 619; 1911 US LEXIS 1725
  8. ^ Estados Unidos contra Aluminium Company of America (Alcoa) 148 F.2d 416 (2d Cir. 1945)
  9. ^ A. Parrish, 'La prueba de los efectos: el quinto asunto de la extraterritorialidad' (2008) 61 Vand. L. Rev. 1455
  10. ^ JP Griffin, Extraterritorialidad en la aplicación de las leyes antimonopolio en Estados Unidos y la UE (1999) 67 Antitrust LJ 159
  11. ^ M Martyniszyn, La experiencia de los países en desarrollo con la extraterritorialidad en el derecho de la competencia, Informe de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo, UNCTAD/DITC/CPLP/2021/3, diciembre de 2021
  12. ^ M Martyniszyn, Extraterritorialidad en el Derecho de la competencia de la UE (en) Nuno Cunha Rodrigues (ed), Extraterritorialidad del Derecho económico de la UE (Springer 2021).
  13. ^ M Martyniszyn, Intercambio de pruebas entre agencias en la aplicación de la ley de competencia, 19(1) Revista internacional de pruebas y evidencias 11-28 (2015)
  14. ^ M Martyniszyn, Técnicas de evasión: defensas relacionadas con el Estado en casos internacionales antimonopolio (2011)
  15. ^ "s.3, Estatuto de Westminster de 1931" . Consultado el 1 de agosto de 2012 .
  16. ^ "s.2, Ley de Australia de 1986" . Consultado el 1 de agosto de 2012 .
  17. ^ "Código Penal, RSC 1985, c C-46, s 7" . Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  18. ^ "Ley de Seguridad Nacional de Hong Kong" (PDF) . Consultado el 1 de julio de 2020 .
  19. ^ Evans, Martin (1 de junio de 2016). «Richard Huckle, el «peor pedófilo» británico que atacaba a niños pobres, se enfrenta a cadena perpetua tras admitir decenas de delitos». The Telegraph . ISSN  0307-1235 . Consultado el 6 de septiembre de 2018 .
  20. ^ "Sky News: el primero en noticias de última hora del Reino Unido y de todo el mundo". Sky News . Consultado el 6 de septiembre de 2018 .
  21. ^ "Ley de 1998 sobre explosiones nucleares (prohibición e inspecciones)".
  22. ^ "Estatutos de Alaska - Sección 29.35.020.: Jurisdicción extraterritorial". FindLaw . Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  23. ^ "Preguntas frecuentes sobre planificación y zonificación". Ciudad de Fort Smith, Arkansas . Archivado desde el original el 4 de noviembre de 2011. Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  24. ^ "Estatuto revisado de Nebraska 13-327". Estado de Nebraska . Consultado el 31 de marzo de 2020 .
  25. ^ "Incorporación, anexión y jurisdicción extraterritorial: ¿un doble rasero?" (PDF) . Cedar Grove Institute for Sustainable Communities . Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  26. ^ "Jurisdicción extraterritorial (ETJ)". Ciudad de Fort Worth . Archivado desde el original el 27 de abril de 2017. Consultado el 3 de agosto de 2012 .
  27. ^ 18 USC  § 7 (sujeto a las disposiciones de cualquier tratado o acuerdo internacional)
  28. ^ como se aclara en la s. 901, Pub. L.Tooltip Derecho público (Estados Unidos) 104-132–110, 1317  Stat.  (volumen): “El Congreso declara que todo el mar territorial de los Estados Unidos, según lo define la Proclamación Presidencial 5928 del 27 de diciembre de 1988, para los fines de la jurisdicción penal federal, es parte de los Estados Unidos, está sujeto a su soberanía y está dentro de la Jurisdicción Marítima y Territorial Especial de los Estados Unidos para los fines del título 18 del Código de los Estados Unidos”.
  29. ^ Este elemento fue añadido en respuesta al caso de Estados Unidos v. Escamilla , un caso de asesinato en un iceberg en aguas internacionales.
  30. ^ "La respuesta de Estados Unidos al escándalo de dopaje ruso". Marquette Law Scholarly Commons .
  31. ^ Ian Dille (13 de octubre de 2023). "Esto podría cambiar las reglas del juego en la lucha contra el dopaje".
  32. ^ Título 18 del Código de los Estados Unidos  § 3261
  33. ^ 18 USC §7(3). Véase el Manual de recursos penales del Departamento de Justicia de los Estados Unidos § 1630
  34. ^ Título 18 del Código de los Estados Unidos  § 13
  35. ^ Cabranes, Jose (21 de septiembre de 2015). "Retención de sentencia: por qué los tribunales estadounidenses no deberían hacer política exterior". Foreign Affairs . Foreign Policy . Consultado el 3 de diciembre de 2015 .
  36. ^ "Morrison v. National Australia Bank Ltd. (Programa de estudios)". www.law.cornell.edu .

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