El término funcionario extranjero o funcionario público extranjero se refiere a una persona que actúa en calidad oficial para un gobierno extranjero. El término se utiliza principalmente en relación con los convenios internacionales y las leyes nacionales contra la corrupción en el comercio internacional.
Los miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos ( OCDE ) acordaron la Convención Anticohecho de la OCDE en 1999 y este tratado ha sido ratificado por 39 países. [1] El documento [2] define a un funcionario público extranjero de la siguiente manera:
Y amplía la definición como tal:
"Función pública" incluye cualquier actividad de interés público, delegada por un país extranjero, como el desempeño de una tarea delegada por él en relación con la contratación pública.
Un "organismo público" es una entidad constituida bajo el derecho público para llevar a cabo tareas específicas en interés público.
Se considera "empresa pública" toda empresa, cualquiera que sea su forma jurídica, sobre la que uno o más gobiernos puedan ejercer, directa o indirectamente, una influencia dominante. Se considera que existe tal influencia, entre otros casos, cuando el o los gobiernos poseen la mayoría del capital suscrito de la empresa, controlan la mayoría de los votos correspondientes a las acciones emitidas por la empresa o pueden designar a la mayoría de los miembros del órgano de administración o de dirección o del consejo de vigilancia de la empresa.
La definición de funcionario extranjero definida en el acuerdo de la OCDE ahora se utiliza como referencia en las acciones de cumplimiento del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. [3]
Según el Departamento de Justicia de Estados Unidos , el término "funcionario extranjero" se define como:
cualquier funcionario o empleado de un gobierno extranjero o de cualquier departamento, agencia o instrumento del mismo, o de una organización internacional pública, o cualquier persona que actúe en carácter oficial para o en nombre de dicho gobierno o departamento, agencia o instrumento, o para o en nombre de dicha organización internacional pública.
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La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero se aplica a las empresas estadounidenses y a las organizaciones o personas extranjeras que realizan negocios dentro de las fronteras de los Estados Unidos . Esta definición también se aplica a los emisores de valores que cotizan en bolsa (empresas que cotizan en las bolsas de valores estadounidenses y en otros mercados estadounidenses). El objetivo de la ley es poner fin al soborno de funcionarios extranjeros para que el suministro directo de fondos a gobiernos extranjeros no constituya una violación.
El proceso de reconocer si una entidad está haciendo negocios con un individuo que podría ser considerado un funcionario extranjero no sólo es necesario desde una perspectiva de cumplimiento, sino también necesario al evaluar los riesgos en el modelo de negocios de una empresa. Este proceso puede ser muy simple o puede ser bastante complejo dependiendo de cuántas relaciones tenga una entidad. El proceso de identificación de funcionarios extranjeros se lleva a cabo típicamente mediante la comparación de listas de clientes o terceros con listas de funcionarios extranjeros que contienen los nombres y cargos de dichos funcionarios, así como identificadores únicos como fechas de nacimiento, fotos y números de contacto.
El término funcionario extranjero no debe confundirse con el término " persona expuesta políticamente ", ya que este término se relaciona con el sector financiero y sus clientes. El término "funcionario extranjero" se relaciona con todas las industrias. [5] [ verificación fallida ]
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