Comerciante profesional que realiza transacciones financieras no aprobadas
En el comercio financiero, un operador fraudulento es un empleado autorizado para realizar transacciones en nombre de su empleador (sujeto a ciertas condiciones) que realiza transacciones no autorizadas. [1] También puede implicar el marcado incorrecto de valores. [2] [3] [4] El perpetrador es un empleado legítimo de una empresa, pero realiza transacciones en nombre de su empleador o marca incorrectamente los valores en poder de su empleador, sin el permiso de este.
Un famoso trader deshonesto es Nick Leeson , cuyas pérdidas en inversiones no autorizadas en contratos de futuros sobre índices fueron suficientes para llevar a la quiebra a su empleador, el Barings Bank, en 1995. Debido a una combinación de mal criterio de su parte, ganancias iniciales cada vez mayores, falta de supervisión por parte de la gerencia, un entorno regulatorio ingenuo y un evento externo imprevisto, el terremoto de Kobe , Leeson incurrió en una pérdida de 1.300 millones de dólares que llevó a la quiebra a la institución financiera, que tenía siglos de antigüedad. [6] [7] En algunos casos, los traders han obtenido inicialmente grandes ganancias para sus empleadores y, su objetivo, grandes bonificaciones para ellos mismos, a partir de operaciones que violaban las leyes aplicables y las reglas de la empresa, y algunos han cuestionado si en algunos casos los traders no son de hecho "deshonestos", como en aquellos casos en los que los empleadores dirigieron la actividad o sabían de ella e hicieron la vista gorda ante las transgresiones debido a las ganancias involucradas. [8] [9]
Se han producido pérdidas financieras colosales y quiebras debido a lo que se consideran decisiones catastróficamente malas por parte de los principales responsables de la toma de decisiones en instituciones financieras, como la quiebra de Lehman Brothers , que obligó al paquete de rescate bancario del Reino Unido de 2008 , pero esto no se describe como operaciones fraudulentas y no es punible.
Las mayores pérdidas causadas por comerciantes deshonestos
Véase también
Referencias
- ^ Ball, Deborah; Sonne, Paul; Mollenkamp, Carrick (16 de septiembre de 2011). "UBS: Rogue Trader Hit Firm". Wall Street Journal . Consultado el 16 de septiembre de 2011 .
- ^ Peter Nash (2017). Control eficaz de productos; control para mesas de operaciones, Wiley.
- ^ "Citigroup pagará más de 10 millones de dólares por infracciones de libros y registros y controles inadecuados". SEC.gov .
- ^ "Un comerciante deshonesto de Merrill Lynch afirma que el sistema está roto". 9 de mayo de 2017.
- ^ "Lo que un comerciante deshonesto aprendió de la crisis financiera". Wharton School of Business . 18 de julio de 2017. Consultado el 21 de julio de 2017 .Audio con transcripción editada
- ^ John Gapper (2011). Cómo ser un comerciante deshonesto
- ^ La enciclopedia SAGE de ética empresarial y sociedad (2018).
- ^ Nick Leeson: biografía parte I. 2011-03-01 . Consultado el 2012-02-23 .Las operaciones de Nick Leeson generaron inicialmente el 10% de las ganancias anuales de Barings
- ^ "Le trader livre sa version de l'affaire Société Générale". Le Monde , versión en papel . 29 de enero de 2008. p. 1.Jérôme Kerviel dijo que su comportamiento comercial era generalizado en la empresa y que obtener ganancias hace que la jerarquía haga la vista gorda.
- ^ abcde Slater, Steve (15 de septiembre de 2011). "Factbox - UBS trader joins rogues' gallery of financial crime" (Cuadro informativo: un operador de la UBS se une a la galería de delincuentes financieros). UK.Reuters.com . Archivado desde el original el 6 de marzo de 2016. Consultado el 15 de septiembre de 2011 .
- ^ "La maldición de Delta One golpea a UBS". Financial Times . 15 de septiembre de 2011 . Consultado el 15 de septiembre de 2011 .
- ^ "El ex operador de UBS Adoboli condenado a siete años por fraude". NBC News .
- ^ "Un operador deshonesto debería pagar 118 millones de dólares a Goldman Sachs: EE.UU." CNBC . 3 de diciembre de 2013 . Consultado el 3 de diciembre de 2013 .
- ^ Abrams, Rachel (6 de diciembre de 2013). "Ex operador de Goldman sentenciado a nueve meses de prisión". DealBook .
