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Organización autorregulatoria

Una organización autorreguladora ( OAR ) es una organización que ejerce cierto grado de autoridad regulatoria sobre una industria o profesión. La autoridad regulatoria podría existir en lugar de la regulación gubernamental o aplicarse además de la regulación gubernamental. La capacidad de una OAR para ejercer autoridad regulatoria no deriva necesariamente de una concesión de autoridad por parte del gobierno.

Estados Unidos

En la legislación de valores de los Estados Unidos, una organización autorreguladora es un término definido. La principal autoridad reguladora federal, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), fue establecida por la Ley de Bolsa de Valores federal de 1934. La SEC originalmente delegó autoridad a la Asociación Nacional de Corredores de Valores (NASD, ahora Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ) y a las bolsas de valores nacionales (por ejemplo, la NYSE ) para hacer cumplir ciertas normas y requisitos de la industria relacionados con la negociación y el corretaje de valores. El 26 de julio de 2007, la SEC aprobó una fusión de las ramas de cumplimiento de la NYSE y la NASD, para formar una nueva SRO, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Además, el Congreso creó la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB) como una SRO encargada de adoptar normas de protección de los inversores que rijan a los corredores de bolsa y los bancos que suscriben, comercializan y venden bonos exentos de impuestos, planes de ahorro universitario 529 y otros tipos de valores municipales.

Ejemplos

La Asociación Americana de Arbitraje también es una organización de autorregulación (SRO) con estatus oficial y estatutario.

Debido a la importancia de las SRO en la industria de valores, el término SRO se utiliza a menudo de forma restringida para describir una organización autorizada por estatuto o agencia gubernamental para ejercer control sobre un determinado aspecto de la industria.

La Asociación Nacional de Agentes Inmobiliarios (NAR, por sus siglas en inglés) es un ejemplo de una SRO que llena el vacío dejado por la ausencia de supervisión o regulación gubernamental. La NAR establece las reglas para los servicios de listado múltiple y cómo los utilizan los corredores. Otro ejemplo es la Asociación Médica Estadounidense , que establece reglas sobre ética, conflictos, medidas disciplinarias y acreditación en medicina.

BBB National Programs es un ejemplo de una organización que alberga a varias SRO, como la Unidad de Revisión de Publicidad Infantil (CARU) y la División Nacional de Publicidad (NAD), anteriormente conocida como el Consejo de Autorregulación de la Publicidad , que es el organismo de autorregulación de la industria publicitaria de EE. UU. Además de establecer pautas, estos programas brindan servicios de responsabilidad y resolución de disputas de terceros a empresas, abogados externos e internos, consumidores y otros en áreas como privacidad, publicidad, recopilación de datos, marketing dirigido a niños y más.

Kazajstán

La ley "Sobre autorregulación" fue aprobada por el Parlamento de Kazajstán en 2015. [1]

Rusia

En 2007, Rusia aprobó una ley que regula las organizaciones autorreguladoras. [2] [3]

Véase también

Referencias

  1. ^ ""Sobre la autorregulación" Ley de la República de Kazajstán de 12 de noviembre de 2015 № 390-IV LRK". "Adilet" Sistema de información jurídica de actos jurídicos regulatorios de la República de Kazajstán . Consultado el 22 de marzo de 2023 .
  2. ^ "Ley Federal de la Federación de Rusia "Sobre las organizaciones autorreguladoras"". cis-legislation.com . Archivado desde el original el 2021-06-24 . Consultado el 2021-06-23 .
  3. ^ "Закон" О саморегулируемых организациях"". Российская газета (en ruso). Archivado desde el original el 21 de junio de 2021 . Consultado el 23 de junio de 2021 .

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