La regulación basada en el desempeño ( PBR , por sus siglas en inglés) es un enfoque de regulación de servicios públicos diseñado para fortalecer los incentivos de desempeño de los servicios públicos. Así definido, el término PBR es sinónimo de regulación de incentivos. Las dos formas más comunes de PBR son los mecanismos de premio-penalización (“APMs”) y los planes tarifarios plurianuales (“MRPs”). Ambos implican fórmulas matemáticas que pueden reducir el costo regulatorio al mismo tiempo que incentivan un mejor desempeño. Esto constituye un notable avance potencial en la “tecnología” de la regulación. Entre los teóricos económicos cuyo trabajo ha apoyado el desarrollo de PBR se encuentra el economista ganador del premio Nobel Jean Tirole .
La implementación de métodos aplicables de regulación de incentivos representa un problema complejo para las autoridades regulatorias. Por lo tanto, este problema debe analizarse desde diferentes aspectos, tomando en cuenta parámetros como los mecanismos de incentivos definidos por las autoridades regulatorias, que permitan así el desarrollo de la actividad regulada y el aumento de la eficiencia y la productividad. [1]
Un APM está diseñado para fortalecer los incentivos de desempeño en áreas específicas. Por esta razón, a veces se lo llama incentivo de desempeño específico. Los componentes básicos de estos mecanismos incluyen un indicador clave de desempeño (llamado “resultado” en Gran Bretaña), una evaluación de desempeño que compara el valor del indicador para la empresa de servicios públicos con un valor de referencia y un mecanismo para ajustar las tarifas de los servicios públicos para reflejar la evaluación de desempeño. A continuación, se presentan algunas áreas de desempeño comunes a las que se dirigen los APM.
Las medidas de mitigación del riesgo orientadas a los costos se utilizan a menudo para reforzar los incentivos cuando un sistema regulatorio incluye un mecanismo, como una cláusula de ajuste del costo del combustible, que se cree que debilita los incentivos de contención de costos.
Los MRP son el enfoque más común para PBR en todo el mundo. Un MRP incluye una moratoria sobre los casos de tarifas que normalmente dura de tres a cinco años. Un mecanismo de alivio de desgaste (“ARM”) ajusta las tarifas o los ingresos automáticamente entre los casos de tarifas para reflejar la inflación y otros cambios en las condiciones comerciales. Algunos costos generalmente se abordan por separado utilizando rastreadores de costos. Algunos MRP incluyen mecanismos de participación en las ganancias que comparten los ingresos excedentes o deficitarios entre la empresa de servicios públicos y los clientes cuando el rendimiento del capital se desvía de su objetivo. Los planes también pueden incluir un mecanismo de transferencia de eficiencia que incentiva las ganancias de desempeño a largo plazo y desalienta la sincronización oportunista de los gastos al permitir que la empresa de servicios públicos conserve una parte de los ahorros de costos (o absorba una parte de los costos altos) cuando las tarifas se ajustan al costo al final del plan.
Dado que los casos de tarifas poco frecuentes reducen las preocupaciones sobre la asignación de costos y los subsidios cruzados, los MRP pueden permitir a los reguladores aprobar una mayor flexibilidad de comercialización. La mayoría de los MRP también incluyen APM para equilibrar los incentivos para la contención de costos con los incentivos para perseguir otros objetivos (por ejemplo, confiabilidad o conservación de energía) que son importantes para los clientes.
El diseño del ARM es una cuestión clave en el proceso de aprobación de un MRP. Existen varios enfoques bien establecidos para el diseño del ARM.
En América del Norte, los MRP han sido especialmente populares en los lugares donde las empresas de servicios públicos necesitan flexibilidad de comercialización. Estos planes han ayudado a los ferrocarriles, oleoductos y empresas de telecomunicaciones a proporcionar una gama compleja de servicios a mercados con diversas presiones competitivas a partir de un conjunto común de activos. La mayoría de estos planes incluían ARM basados en índices llamados "límites de precios". Entre los primeros artículos que fomentaban el uso de la investigación sobre el precio de los insumos y la productividad en el diseño de ARM se incluyen Sudit (1979) y Baumol (1982).
Los MRP también son los preferidos por los distribuidores de energía en las provincias más pobladas de Canadá y son cada vez más populares para las empresas de gas y electricidad en los Estados Unidos.
En el extranjero, la privatización de muchas empresas de servicios públicos en los últimos 20 años ha obligado a los gobiernos a elegir un sistema regulatorio. La mayoría ha optado por los MRP en lugar de la regulación del costo del servicio. Los reguladores de Gran Bretaña, Australia, Alemania, los Países Bajos y Nueva Zelanda son reconocidos líderes en materia de MRP.
El enfoque británico para el diseño de MRP se remonta a principios de la década de 1980. La última versión de este enfoque, llamada "RIIO" (Ingresos = Incentivos + Innovación + Resultados), se ha implementado para las empresas de transmisión de gas y electricidad y comenzará a implementarse para los distribuidores de energía en 2015. El corazón del sistema RIIO es un MRP, que los británicos llaman un "control de precios". Un ARM de límite de ingresos tiene una fórmula RPI - X. El plazo típico del plan es de 8 años. Dado que el ARM se basa en pronósticos de costos plurianuales, el regulador debe revisar cuidadosamente los planes comerciales de las empresas de servicios públicos. La evaluación comparativa estadística y los estudios de ingeniería independientes ocupan un lugar importante en las evaluaciones de costos. Por lo general, se requieren 30 meses para procesar una solicitud RIIO. Existen APM para una amplia gama de resultados. Los rastreadores de costos especiales financian proyectos innovadores.
Los últimos avances han aumentado la utilidad potencial de los MRP en la regulación de los servicios eléctricos de EE. UU.
En el marco de la regulación de los costos de los servicios, las empresas de servicios públicos responderán a estas condiciones presentando demandas tarifarias con mayor frecuencia y solicitando mayor flexibilidad de comercialización. La frecuencia de las demandas tarifarias aumenta los costos regulatorios y debilita los incentivos de contención de costos de las empresas de servicios públicos. Los problemas recurrentes de asignación de costos y subsidios cruzados inclinarán a los reguladores a desalentar la deseada flexibilidad de comercialización. Estudios sugestivos indican que los MRP en forma de topes de precios pueden reducir la escalada de tarifas para los consumidores. [2]
Recientemente se ha promocionado la RIIO como un enfoque prometedor para regular las empresas eléctricas estadounidenses en una era de innovaciones en redes inteligentes y de aumento de la generación distribuida. Las ventajas del enfoque RIIO incluyen la consideración obligatoria de estrategias de inversión plurianuales. Sin embargo, muchos componentes de la RIIO (por ejemplo, los MRP y los APM) ya se utilizan ampliamente en Estados Unidos, y los estadounidenses han desarrollado sus propios enfoques para abordar ciertos desafíos regulatorios. Por ejemplo, la planificación integrada de recursos se ha utilizado durante años en algunos estados, y la planificación se puede ampliar para incorporar innovaciones en la generación distribuida y las redes inteligentes. Los incentivos de ahorro compartido se han utilizado durante mucho tiempo para los programas de conservación de servicios públicos y se pueden extender a la generación distribuida. Existe una larga tradición de proyectos "piloto" para alentar la innovación. Los enfoques alternativos al diseño ARM son más conocidos y pueden reducir los costos de implementación.
El PBR se define a veces de manera más estricta como ese subconjunto de IR en el que los mecanismos se calibran utilizando investigación estadística para producir retornos superiores (o inferiores) para un desempeño superior (o inferior). Un ejemplo de PBR que se ajusta a esta definición es un MRP con una ARM basada en índices que está calibrada de modo que las empresas de servicios públicos obtengan retornos superiores (inferiores) para un crecimiento de la productividad que exceda (no alcance) la norma de la industria. Otro ejemplo es un APM para confiabilidad que utiliza un punto de referencia que refleja las normas de la industria.
Este enfoque se denomina benchmarking regulatorio. Si se aplica correctamente, el benchmarking ofrece nuevos incentivos para que las empresas reguladas se comporten de manera eficiente. Sin embargo, el benchmarking regulatorio está sujeto a muchos problemas. Por ejemplo, las empresas reguladas pueden verse motivadas a realizar ahorros a corto plazo que resulten en el aplazamiento de inversiones, lo que puede provocar el deterioro de la calidad del servicio. Además, la calidad de los datos es crucial. [ cita requerida ]